郑州煤矿机械集团股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2024-017
郑州煤矿机械集团股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议（以下简称“会议”）于2024年5月7日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中9名董事以通讯方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议由公司董事长焦承尧先生召集并主持，会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议并记名投票表决，会议通过如下决议：
审议通过《关于聘任2024年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》
董事会同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”，根据中国企业会计准则提供A股审计等服务）、德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”，根据国际财务报告准则提供H股审计、审阅等服务）担任公司2024年度外部审计机构，并聘任立信担任公司2024年度内部控制审计机构，聘期一年，自公司2023年年度股东大会结束之日起至2024年年度股东大会结束之日止。2024年度审计费用分别为立信人民币217万元（其中年度审计费用167万元，内部控制审计费用50万元）、德勤香港人民币328万元（含中期审阅服务）。
董事会同意将本项议案提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。
本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第三次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2024年5月7日
证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：临2024-018
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于聘任会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟续聘的A股会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
● 拟聘任的H股会计师事务所名称：德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”）
2024年5月7日，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任2024年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，董事会同意公司续聘立信为公司2024年度境内A股审计机构、2024年度内部控制审计机构，同意聘任德勤香港为公司2024年度境外H股审计机构。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘A股会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元，同行业上市公司审计客户26家。
2、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李璟
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：但杰
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（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：徐继凯
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2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
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立信2024年度审计费用同比变动未超过20%。
二、拟聘任H股会计师事务所的基本情况
1、基本信息
德勤香港为一家根据香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。德勤香港注册地址为香港金钟道88号太古广场一座35楼。
自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证。德勤香港2023年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括制造业，金融业，信息传输、软件和信息技术服业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。
2023年末，德勤香港合伙人人数为101人，香港注册会计师人数共540人。
2、投资者保护能力
德勤香港已按照相关法律法规要求投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。德勤香港近三年无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事责任的情况。
3、诚信记录
自2020年起，香港会计及财务汇报局（原名：财务汇报局）对德勤香港公众利益实体项目每年进行独立检查。自2022年10月1日起，香港会计及财务汇报局被赋予对非公众利益实体项目进行查察的权力，在此之前则由香港会计师公会每年对德勤香港进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查未发现对德勤香港的审计业务有重大影响的事项。
4、审计收费
德勤香港对公司2024年度H股审计费用（含H股中期审阅）为328万元。
三、本次拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计与风险管理委员会审议意见
公司董事会审议与风险管理委员会已事前审议通过《关于聘任2024年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，认为立信和德勤香港分别具有境内、香港相关业务执业资格，拥有丰富的上市公司执业经验和雄厚的专业技术力量，能够独立对公司财务状况和经营成果进行审计，能够满足公司审计工作的要求。同意聘任立信（根据中国企业会计准则提供A股审计等服务）、德勤香港（根据国际财务报告准则提供H股审计、审阅等服务）担任公司2024年度外部审计机构，并聘任立信担任公司2024年度内部控制审计机构。审议与风险管理委员会同意将本项议案提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
2024年5月7日，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，一致审议通过了《关于聘任2024年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》：
董事会同意公司聘任立信（根据中国企业会计准则提供A股审计等服务）、德勤香港（根据国际财务报告准则提供H股审计、审阅等服务）担任公司2024年度外部审计机构，并聘任立信担任公司2024年度内部控制审计机构，聘期一年，自公司2023年年度股东大会结束之日起至2024年年度股东大会结束之日止。2024年度审计费用分别为立信人民币217万元（其中年度审计费用167万元，内部控制审计费用50万元）、德勤香港人民币328万元（含中期审阅服务）。
董事会同意将本项议案提交公司2023年年度股东大会审议。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
2024年5月7日
