苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告（修订版）

证券代码：688017 证券简称：绿的谐波 公告编号：2024-013

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告（修订版）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月30日披露了《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号2024-006）。为进一步加强信息披露质量，提升投资者对公司价值判断，规范统计口径的统一，现对相关公告进行修订。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发（2023）194号）的规定，公司将2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金额及到账情况

经中国证监会证监许可[2020]1650号《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》文件核准，公司由主承销商国泰君安证券股份公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）3,010.42万股，每股发行价格35.06元，募集资金总额1,055,453,252.00元，扣除发行费用不含税）93,155,485.43元，实际募集资金净额962,297,766.57元。公司首次公开发行股票募集资金已于2020年8月25日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字（2020）00100号验资报告验证。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发（2022）14号）等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理及使用办法》。《募集资金管理及使用办法》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

公司对募集资金采取专户存储制度，公司及国泰君安证券股份公司分别与招商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州吴中支行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、中信银行股份有限公司苏州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年3月，鉴于保荐机构的更换，公司及中信证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中支行、中信银行股份有限公司苏州分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金专户情况

截至2023年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币万元

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注：截至2023年12月31日，除上述专户中存放的募集资金外，募集资金余额中正在进行现金管理尚未到期的金额为33,000.00万元。

三、2023年度募集资金的实际使用情况

（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1。研发中心升级建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有效提高研发效率，为新技术、新产品的研发提供强有力的条件，从而增强公司持续盈利能力。故该项目无法单独核算效益。

（二）募投项目先期投入及置换情况

无。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金

无。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

本公司于2020年9月11日召开首届董事会第十二次会议、首届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币90,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

本公司于2021年9月16日召开首届董事会第十八次会议、首届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币80,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

本公司于2022年9月16日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币60,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

本公司于2023年9月20日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币40,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

截至2023年12月31日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币万元

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司于2021年9月16日召开首届董事会第十八次会议、首届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用10,000.00万元超募资金永久补充流动资金。

本公司于2022年9月16日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12,000.00万元超募资金永久补充流动资金。

本公司于2023年9月20日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用12,000.00万元超募资金永久补充流动资金。

截至2023年12月31日，已实际补流34,000.00万元。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

无。

（七）结余募集资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目尚未投资完成，不存在结余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

经公司自查发现，在2023年9月20日公司召开第二届董事会第十二次会议通过对闲置募集资金进行现金管理的议案之前，公司存在部分理财到期日超过2022年9月16日公司第二届董事会第七次会议审议有效期。公司于2022年9月16日召开的第二届董事会第七次会通过的募集资金现金管理事项决议有效期截止至2023年9月15日，公司于2023年7月3日购买的浦发银行吴中支行5,000.00万元结构性存款到期日为2023年10月7日，在2023年9月16日至2023年9月20日召开第二届董事会第十二次会议通过募集资金现金管理事项决议的区间内存在超期情况，但相关理财产品已于2023年10月7日到期收回。公司已召开第二届董事会第十五次会议审议通过《关于补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对上述使用部分闲置募集资金进行现金管理超过董事会授权有效期的事项进行了补充确认，未对募集资金使用造成不利影响。

经公司自查发现，公司2023年度存在将募集资金转入一般户进行存放及现金管理的情况，具体情况如下：

单位：万元

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注:1公司募集资金转入中国银行木渎支行一般户后，为区分募集资金和自有资金的利息金额，提前结算并转出对应自有资金及利息等，使得一般户合计余额在短期内低于理财募集资金余额情况，其中2023年2月15日最低少于理财募集资金余额4.36万元，相关募集资金及利息已于2023年4月4日转回募集资金专户，不存在募集资金使用受到重大不利影响。

公司存在将募集资金放在一般户存放的情况，虽然一般户账户中存在其他自有资金，但公司转入募集资金与转出募集资金能够一一对应。公司转出的单日资金余额最高为6.42亿元，公司转出单日理财产品资金余额最高为3.7亿元，截至本报告出具日均已转回。公司承诺后续公司进行现金管理时，如需购买非募集资金专户的理财产品，公司将设立理财专用账户并公告，并在理财专用账户中进行管理。公司相关人员已进一步加强对募集资金管理制度的学习，确保募集资金使用规范运行。

除上述情形外，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。

特此公告。

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

2024年5月11日

附表1

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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转入银行 转入金额 转入时间 转回时间 截至公告日是否均已转回 是否存在拆借等挪用情况

交通银行木渎支行 30,000.00 2020/9/16 2023/9/22 是 否

交通银行木渎支行 3,500.00 2022/12/30 2023/1/3 是 否

交通银行木渎支行 1,000.00 2023/10/23 2023/11/15 是 否

交通银行木渎支行 500.00 2023/10/23 2023/12/7 是 否

交通银行木渎支行 2,000.00 2023/9/25 2023/12/1 是 否

交通银行木渎支行 10,000.00 2023/9/25 2024/4/25 是 否

工商银行木渎支行 12,000.00 2023/9/25 2024/3/26 是 否

江苏银行园区支行 4,000.00 2023/12/5 2023/12/29 是 否

交通银行木渎支行 3,000.00 2020/9/18 2023/9/21 是 否

苏州银行木渎支行 1,800.00 2022/7/1 2023/1/29 是 否

工商银行木渎支行 4,800.00 2022/12/6 2023/4/3 是 否

兴业银行园区支行 3,000.00 2022/12/21 2023/1/10 是 否

交通银行木渎支行 10,000.00 2022/12/28 2023/1/6 是 否

中国银行木渎支行 10,000.00 2023/1/10 2023/4/4 是 否

中国银行木渎支行 2,200.00 2023/1/17 2023/2/15 是 否

中国银行木渎支行1 1,100.00 2023/1/17 2023/4/4 是 否

苏州银行木渎支行 4,000.00 2023/2/16 2023/5/22 是 否

江苏银行园区支行 5,930.00 2023/4/4 2023/5/25 是 否

江苏银行园区支行 1,000.00 2023/4/4 2023/6/5 是 否

江苏银行园区支行 500.00 2023/4/4 2023/6/15 是 否

江苏银行园区支行 1,500.00 2023/4/4 2023/6/27 是 否

江苏银行园区支行 7,170.00 2023/4/4 2023/6/29 是 否

工商银行木渎支行 10,000.00 2023/5/25 2023/9/1 是 否

浦发银行吴中支行 5,000.00 2023/6/29 2023/10/7 是 否

交通银行木渎支行 8,000.00 2023/9/27 2024/4/29 是 否

宁波银行苏州分行 3,000.00 2023/10/18 2024/1/22 是 否