南通星球石墨股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-043

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于2024年5月13日在公司会议室以现场的方式召开，全体监事同意豁免本次监事会会议通知期限。本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的议案》

经审议，公司监事会认为：石墨设备扩产项目变更实施方式及调整内部投资结构是基于对股东负责、对公司长远可持续发展负责，是公司根据实际情况作出的谨慎决定，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况，同意本次部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构事宜。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的公告》（公告编号：2024-042）。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司监事会

2024年5月14日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-044

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司关于召开

2024年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月29日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2024年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2024年5月29日 14 点00 分

召开地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月29日

至2024年5月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过。相关公告已于2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》予以披露。公司将在2024年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2024年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案1

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记时间：2024年5月24日9:00-17:00，以信函或者传真方式办理登记的，须在2024年5月24日17:00 前送达。

（二）登记地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号证券事务部。

（三）登记方式：

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

3、股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2024年5月24日17:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）会议签到

参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

（二）会议联系方式

通信地址：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路8号

邮编：226541

电话：0513-69880509

传真：0513-68765800

邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2024年5月14日

附件1：授权委托书

授权委托书

南通星球石墨股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月29日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-041

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于股份回购实施结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

■

一、回购审批情况和回购方案内容

2024年3月8日，南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，为维护公司价值及股东权益，同意公司以自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。本次回购股份拟在披露回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式出售，并在披露回购结果暨股份变动公告3年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未实施出售部分将履行相关程序予以注销。回购价格不超过人民币34.40元/股（含），回购资金总额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过3个月。

具体内容详见公司分别于2024年3月11日、2024年3月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-016）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-018）。

二、回购实施情况

（一）2024年3月25日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份69,400股，占公司总股本104,442,568股的比例为0.0664%，回购成交的最高价为24.49元/股，最低价为23.91元/股，支付的资金总额为人民币167.90万元（不含交易费用）。具体内容详见公司于2024年3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：2024-021）。

（二）截至本公告披露日，公司通过集中竞价交易方式累计回购金额已达回购金额下限，公司已完成本次股份回购。公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份500,000股，占公司总股本104,442,568股的比例为0.48%，回购成交的最高价为25.77元/股，最低价为22.00元/股，支付的资金总额为人民币1,219.63万元（不含交易费用）。

（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购方案及国家相关法律法规的规定，回购方案实际执行情况与披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。

（四）本次回购股份使用的资金为公司自有资金，不会对公司的日常生产经营、财务状况和未来发展等产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次股份回购实施后，不会导致公司控制权发生变化，公司的股权分布情况仍符合上市条件，不会影响公司的上市地位。

三、回购期间相关主体买卖股票情况

2024年3月11日，公司首次披露了回购股份事项，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-016）。

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人自首次披露本次股份回购方案之日起至本公告披露期间均不存在买卖公司股票的情况。

四、股份变动表

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表，本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：

■

五、已回购股份的处理安排

公司本次总计回购股份500,000股，根据回购股份方案将用于维护公司价值及股东权益，拟在披露回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式出售, 并在披露回购结果暨股份变动公告3年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未实施出售部分将履行相关程序予以注销。出售股份在实施前暂时存放于公司回购专用证券账户，存放期间不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股等权利，不得质押和出借。公司届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司

董事会

2024年5月14日

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-042

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于部分募投项目变更实施方式

及调整内部投资结构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟变更部分募投项目为首次公开发行股票募集资金投资项目之“石墨设备扩产项目”，其实施方式由“新建厂房及附属用房”变更为“新建和购置厂房及附属用房”，实施地点仍为南通市如皋市九华镇四圩村，实施主体仍为南通星球石墨股份有限公司。

● 基于以上募投项目实施方式的变更，公司将对募投项目的内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，对项目内部的建筑工程费、设备购置费等投入金额进行调整。

● 上述事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

● 本次变更募投项目事项已经第二届董事会第十六次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494号）文核准，公司向社会公众投资者公开发行了1,818.33万股人民币普通股（A股），发行价为每股人民币33.62元。公司此次募集资金总额人民币61,132.37万元，扣除发行费用人民币6,020.29万元后，募集资金净额为人民币55,112.07万元。上述募集资金于2021年3月19日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第332C000112号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目的情况

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的基本情况及募集资金的使用情况如下：

单位：万元

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三、本次变更募投项目的具体情况和原因

（一）本次变更募投项目的具体情况

公司本次拟变更部分募投项目为首次公开发行股票募集资金投资项目之“石墨设备扩产项目”，其实施方式由“新建厂房及附属用房”变更为“新建和购置厂房及附属用房”，实施地点仍为南通市如皋市九华镇四圩村，实施主体仍为南通星球石墨股份有限公司。

基于以上募投项目实施方式的变更，公司将对募投项目的内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，对项目内部的建筑工程费、设备购置费等投入金额进行调整，具体内部投资结构变动情况如下：

单位：万元

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公司本次法拍厂房的费用计入建筑工程费，且取得法拍厂房后将对新厂房进行改造、装修，因此建筑工程费用有所提高。由于一方面法拍资产中带有部分行车、车床、铣床等募投项目可以使用的设备，拍卖价格较直接采购价格低，另一方面公司在采购设备时严格进行成本控制，实际采购价格低于预算采购价格，因此设备总体投入在原预算的基础上减少。由于募投项目自建厂房面积的减少，所需的建设单位管理费、勘察设计费等相应减少，因此工程建设其他费用相应减少。同时，公司提高了铺底流动资金金额，以提高募投项目试运行阶段的质量、保证募投项目顺利投产。

（二）本次变更募投项目的原因

由于相关土地政策原因，公司无法如期取得部分募投项目用地，导致石墨设备扩产项目的厂房建设情况未达到预期，具体情况详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《南通星球石墨股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-032）。因此，为满足生产经营需要、加快募投项目建设进程、保障募投项目顺利实施，公司经过充分调研，拟通过参加公开司法拍卖的方式购置相邻于公司的土地及厂房并进行装修和改造，以替代未能取得的土地及相应新建厂房，尽快促使募投项目投产见效，以更好回报投资者。

（三）拟购置土地及厂房的基本情况

公司拟通过参加公开司法拍卖的方式购置土地及厂房，拍卖标的的具体情况如下：

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2024年5月10日，公司以4,653.90万元的成交价格拍得上述标的物。公司将根据司法拍卖的程序推进后续解除查封、解除质押以及办理过户等相关事宜，切实保证募投项目按规划顺利推进。

四、本次部分募投项目变更实施方式和调整内部投资结构对公司的影响

公司本次部分募投项目变更实施方式和调整内部投资结构是基于对股东负责、对公司长远可持续发展负责，根据实际情况作出的谨慎决定，仅涉及相应项目的实施方式变更及内部投资结构调整，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，相应项目的必要性及可行性未发生重大不利变化，不会对公司正常的生产经营、业务发展及募集资金使用产生不利影响。公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》《公司募集资金使用管理办法》等相关要求，科学、合理决策，确保募集资金使用的合法有效，实现公司与全体投资者利益的最大化。

五、履行的审议程序

（一）董事会审议情况

公司于2024年5月13日召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的议案》，同意公司石墨设备扩产项目变更实施方式及调整内部投资结构。本事项尚须提交公司股东大会审议。

（二）监事会审议情况

公司于2024年5月13日召开了第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的议案》。经审议，公司监事会认为：石墨设备扩产项目变更实施方式及调整内部投资结构是基于对股东负责、对公司长远可持续发展负责，是公司根据实际情况作出的谨慎决定，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况，同意本次部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构事宜。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的事项已经公司董事会、监事会审议通过，尚需提交股东大会审议，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关文件的规定。公司本次部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的事项不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情况，相关项目的必要性和可行性未发生重大不利变化。

综上，保荐机构对公司本次部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构的事项无异议。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2024年5月14日