普元信息技术股份有限公司监事会关于
公司2024年限制性股票激励计划激励
对象名单的审核意见及公示情况说明

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-022

普元信息技术股份有限公司监事会关于

公司2024年限制性股票激励计划激励

对象名单的审核意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对2024年限制性股票激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下：

一、公示情况

1.公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

2.公司于2024年4月29日至2024年5月13日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于10天，公司员工可在公示期内向公司监事会提出意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。

3.监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证、拟激励对象与公司（含分、子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等。

二、监事会核查意见

监事会根据《管理办法》《激励计划（草案）》的规定，对《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

1.列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《普元信息技术股份有限公司章程》规定的任职资格。

2.列入《激励对象名单》的人员不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3.列入《激励对象名单》的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

4.激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

综上所述，公司监事会认为：列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司监事会

2024年5月14日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-023

普元信息技术股份有限公司

关于实施部分回购股份注销暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次将注销第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》（以下简称“第一期回购计划”）中回购的1,429,961股股份，占注销前公司总股本95,400,000股的比例为1.4989%。本次注销完成后，公司的总股本将由95,400,000股变更为93,970,039股，注册资本将由95,400,000元减少为93,970,039元。

● 回购股份注销日期：2024年5月14日。

公司于2024年3月12日召开了第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十九次会议，并于2024年3月28日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意公司将第一期回购计划中回购的1,429,961股回购股份的用途进行调整并予注销。公司于2024年3月29日披露了《普元信息技术股份有限公司关于注销部分回购股份并减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-008），自该公告披露之日起45日内，公司未收到任何相关债权人要求公司清偿债务或提供相应担保的通知。现将具体情况公告如下：

一、回购股份的具体情况

公司于2021年3月29日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了第一期回购计划，同意公司使用自有资金不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币3,000万元（含），以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币30.00元/股（含），回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购期限为公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-027）等相关公告。

2021年5月20日，公司完成第一期回购计划，实际回购公司股份1,429,961股，存放于公司回购专用证券账户中。具体内容详见公司于2021年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技术股份有限公司关于股份回购实施结果的公告》（公告编号：2021-050）。

二、回购股份注销履行的审批程序

公司于2024年3月12日召开了第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十九次会议，并于2024年3月28日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意公司将第一期回购计划中回购的1,429,961股回购股份的用途进行调整并予注销。具体内容详见公司于2024年3月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技术股份有限公司关于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的公告》（公告编号：2024-004）。

三、回购股份注销的办理情况

因公司本次注销回购股份导致注册资本的减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司于2024年3月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于注销部分回购股份并减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-008），截至本公告披露日，前述公告所述债权申报期限已届满，公司未收到任何相关债权人要求公司清偿债务或提供相应担保的通知。

公司已向上海证券交易所提交了本次回购股份注销申请，本次回购股份注销日期为2024年5月14日，后续公司将依法办理工商变更登记手续。

四、本次回购股份注销后公司总股本的变动情况

本次回购股份注销后，公司的总股本将由95,400,000股变更为93,970,039股。股本结构变动的具体情况如下：

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注：上述股本结构变动情况以本次注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

五、本次注销对公司的影响及后续事项安排

本次部分回购股份注销事项是根据相关法律、法规及规范性文件的规定并结合公司实际情况作出的决策，有利于增加每股收益，提高公司股东的投资回报，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会对公司的债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。

公司将根据相关法律法规、《公司章程》等规定办理工商变更登记手续，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2024年5月14日