重庆水务集团股份有限公司
第五届监事会第二十次会议决议公告

证券代码：601158 证券简称：重庆水务 公告编号：临2024-018

债券代码：163228 债券简称：20渝水01

债券代码：188048 债券简称：21渝水01

重庆水务集团股份有限公司

第五届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重庆水务集团股份有限公司（以下简称公司）于2024年5月13日在公司11楼会议室以现场加视频方式召开了第五届监事会第二十次会议。会议通知已于2024年5月8日通过电子邮件方式送达全体监事。会议由公司监事会主席张颖女士主持，应到监事3人，实到监事3人，其中张颖监事现场参会，黄菁、王绍华监事视频参会，公司董事会秘书列席会议。会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。经全体监事认真审议并表决形成以下决议：

一、审议通过《重庆水务集团股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司2023年3月6日第五届董事会第二十四次会议、2023年5月12日第五届董事会第二十七次会议和2023年5月29日的2023年第一次临时股东大会审议并通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。根据上述决议，公司本次发行的股东大会决议有效期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月，即有效期至2024年5月28日。

鉴于公司本次发行的股东大会决议有效期即将届满，而公司尚未完成本次发行工作，为顺利完成本次发行，同意提请公司股东大会将本次发行决议有效期自2023年第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长十二个月，即延长至2025年5月28日。

本次延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的相关事宜尚需提交公司股东大会审议批准。

二、审议通过《重庆水务集团股份有限公司关于提请股东大会延长授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司2023年3月6日第五届董事会第二十四次会议、2023年5月12日第五届董事会第二十七次会议和2023年5月29日的2023年第一次临时股东大会审议并通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。根据上述决议，公司本次发行的股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜中除第（四）、（五）、（六）、（十）项授权有效期为至相关事项办理完毕之日有效外，其余授权的有效期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月，即有效期至2024年5月28日。

鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券相关授权有效期即将届满，而公司尚未完成本次发行工作，为保证本次发行相关工作的持续、有效、顺利推进，同意提请公司股东大会将授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜中除第（四）、（五）、（六）、（十）项授权外的其余授权有效期自2023年第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长十二个月，即延长至2025年5月28日。

公司本次关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会相关授权有效期的事宜尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

重庆水务集团股份有限公司监事会

2024年5月14日

证券代码：601158 证券简称：重庆水务 公告编号：临2024-020

债券代码：163228 债券简称：20渝水01

债券代码：188048 债券简称：21渝水01

重庆水务集团股份有限公司关于延长向

不特定对象发行可转换公司债券股东大会

决议有效期及授权有效期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重庆水务集团股份有限公司（以下简称公司）于2024年5月13日召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《重庆水务集团股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《重庆水务集团股份有限公司关于提请股东大会延长授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》，现将有关情况公告如下：

一、基本情况说明

公司2023年3月6日第五届董事会第二十四次会议、2023年5月12日第五届董事会第二十七次会议和2023年5月29日的2023年第一次临时股东大会审议并通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。根据上述决议，公司本次发行的股东大会决议有效期以及公司本次发行的股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜中除第（四）、（五）、（六）、（十）项授权外的其余授权的有效期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月，即有效期至2024年5月28日。

鉴于公司本次发行方案的股东大会决议有效期及授权有效期即将届满而公司尚未完成本次发行工作，为了确保本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的顺利推进，公司于2024年5月13日召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《重庆水务集团股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》和《重庆水务集团股份有限公司关于提请股东大会延长授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》，公司董事会提请股东大会批准将本次向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期及股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜中除第（四）、（五）、（六）、（十）项授权外的其余授权的有效期自原有效期届满之日起延长12个月，即延长至2025年5月28日。前述事宜尚需公司股东大会审议。

二、其他事项

公司将根据本次向不特定对象发行可转换公司债券事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

重庆水务集团股份有限公司董事会

2024年5月14日

证券代码：601158 证券简称：重庆水务 公告编号：2024-021

债券代码：163228 债券简称：20渝水01

债券代码：188048 债券简称：21渝水01

重庆水务集团股份有限公司

关于召开2024年第二次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年5月29日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：重庆水务集团股份有限公司董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月29日 9点30分

召开地点：重庆市自来水有限公司渝中区水厂三楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月29日

至2024年5月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述相关议案已分别经公司第五届董事会第三十六次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过，并于2024年5月14日披露在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上。

2、特别决议议案：议案3、4

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、为确保本次股东大会的有序召开，请出席现场会议并进行现场表决的股东或股东委托代理人提前办理登记手续。

2、登记手续：

（1）符合出席股东大会条件的法人股东请持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书或授权委托书、出席人身份证办理登记手续。

（2）社会公众股股东请持股东账户卡和本人身份证办理登记手续。委托代理人请持本人身份证、授权委托书（样本请见附件1）及委托人股东账户卡办理登记手续。

（3）根据《证券公司融资融券业务管理办法》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。

3、登记时间：

（1）现场登记：

5月27日 上午：9:00一12:00；下午：2:30一5:00。

（2）异地股东可以信函或电子邮件方式登记。信函及电子邮件请确保于2024年5月27日17时前到达公司董事会办公室，信封或电子邮件上请注明“参加2024年第二次临时股东大会”字样，并提供规定的有效证件复印件。

4、登记地点：重庆市渝中区龙家湾1号 重庆水务集团股份有限公司董事会办公室 邮政编码：400015

5、出席会议时请出示相关证件原件。

六、其他事项

1、联系地址：重庆市渝中区龙家湾1号 重庆水务 董事会办公室

2、联系人：周先生

3、联系电话：023-63860827

4、与会股东食宿及交通费自理。

特此公告。

重庆水务集团股份有限公司董事会

2024年5月14日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

重庆水务集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月29日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601158 证券简称：重庆水务 公告编号：临2024-017

债券代码：163228 债券简称：20渝水01

债券代码：188048 债券简称：21渝水01

重庆水务集团股份有限公司

第五届董事会第三十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重庆水务集团股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第三十六次会议于2024年5月13日在公司11楼会议室以现场加视频方式召开。本次会议的通知已于2024年5月8日送达全体董事和监事。会议由董事长郑如彬先生主持，应到董事7人，实到董事7人，黄嘉頴、张智董事通过视频方式参会，其余董事现场出席。公司监事、部分高级管理人员列席会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《重庆水务集团股份有限公司章程》及《重庆水务集团股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。经全体董事认真审议并表决通过以下议案：

一、审议通过《重庆水务集团股份有限公司关于公司符合面向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、审议通过《重庆水务集团股份有限公司关于申请注册发行公司债券的议案》

（一）票面金额

本次拟发行公司债券的票面金额为人民币100元。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（二）发行规模

不超过30亿元（含30亿元），具体发行规模提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层根据公司资金需求和发行时市场情况，在上述范围内确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（三）债券期限

不超过10年（含10年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层在发行前根据公司资金需求和发行时市场情况确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（四）债券利率

本次拟发行公司债券为固定利率债券，采用单利按年计息，不计复利。票面利率提请公司股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层与主承销商根据网下向专业投资者簿记建档的结果在预设利率区间内协商后确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（五）发行方式

面向专业投资者公开发行。在获得中国证券监督管理委员会注册后，可以采取一次发行或者分期发行。具体发行方式提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层根据公司资金需求和发行时市场情况确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（六）发行对象及向公司股东配售安排

本次拟发行公司债券拟面向相关法律法规规定的专业投资者公开发行，不向公司股东优先配售。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（七）担保安排

本次拟发行公司债券无担保。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（八）赎回条款或回售条款

本次拟发行公司债券是否涉及赎回条款或回售条款及相关条款的具体内容提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层根据发行时公司资金需求及市场情况确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（九）公司资信情况及偿债保障措施

公司资信状况良好，不存在银行贷款延期偿付及债券本息偿付违约的情况。公司与主要客户发生业务往来时，不存在持续中的影响本次债券发行的严重违约行为。

若公司本次债券发行后出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券本息时，将根据相关法律、法规要求采取相应偿债保障措施，包括但不限于：

1.不向股东分配利润；

2.暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

3.调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

4.主要责任人不得调离。

根据有关规定，提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层就上述公司债券偿债保障措施作出决议并采取相应措施。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十）承销及上市安排

本次发行的公司债券由主承销商或由主承销商组织的承销团，采取余额包销的方式承销。本次债券发行结束后，在满足上市条件的前提下，公司将尽快向上海证券交易所提出关于本次债券上市交易的申请。经监管部门批准/核准，在相关法律法规允许的前提下，公司亦可申请本次发行的公司债券于其他交易场所上市交易。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十一）募集资金用途

本次债券的募集资金在扣除发行等相关费用后，拟用于偿还公司债务、补充流动资金、项目投资、股权投资、收购资产及支持公司主营业务发展的其他用途。具体募集资金用途提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层根据公司资金需求情况确定。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十二）提请股东大会授权事宜

依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规以及《重庆水务集团股份有限公司章程》的有关规定，为了保障公司本次面向专业投资者公开发行公司债券的高效、有序实施，公司拟提请股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理本次公开发行公司债券的有关事宜，公司经理层及时将授权执行情况报告公司董事会，该等授权事宜包括但不限于：

1.依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，结合公司需求和债券市场的具体情况，制定及调整本次公开发行公司债券的具体发行方案，修订、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行安排（包括是否分期发行、发行期数、各期发行的数量及是否在每期发行前贴标专项品种等）、担保安排、还本付息的期限和方式、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、是否设置赎回条款或回售条款以及设置的具体内容、设立募集资金监管账户、募集资金用途及金额比例、偿债保障安排、债券上市等与本次公司债券发行方案有关的全部事宜；

2.决定聘请中介机构，协助公司办理本次发行公司债券的申报及上市相关事宜；为本次发行公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则等；

3.负责具体实施和执行本次公司债券发行及申请上市事宜，包括但不限于制定、批准、授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于承销协议、债券受托管理协议、募集资金监管协议、登记服务协议、上市服务协议及其他法律文件等），并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

4.在本次公司债券发行完成后，办理本次公司债券的上市、还本付息等事宜；

5.除涉及有关法律、法规及本公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次公开发行公司债券有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行本次发行公司债券的相关工作；

6.办理与本次发行公司债券有关的其他事项；

7.本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

（十三）决议有效期

关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起至相关授权事项办理完毕之日止。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本次公司债券的发行方案以最终获得相关监管机构批准的方案为准。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、审议通过《重庆水务集团股份有限公司关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司2023年3月6日第五届董事会第二十四次会议、2023年5月12日第五届董事会第二十七次会议和2023年5月29日的2023年第一次临时股东大会审议并通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。根据上述决议，公司本次发行的股东大会决议有效期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月，即有效期至2024年5月28日。

鉴于公司本次发行的股东大会决议有效期即将届满，而公司尚未完成本次发行工作，为顺利完成本次发行，公司董事会同意提请公司股东大会将本次发行决议有效期自2023年第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长十二个月，即延长至2025年5月28日。

本次延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的相关事宜尚需提交公司股东大会审议批准。

四、审议通过《重庆水务集团股份有限公司关于提请股东大会延长授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司2023年3月6日第五届董事会第二十四次会议、2023年5月12日第五届董事会第二十七次会议和2023年5月29日的2023年第一次临时股东大会审议并通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称本次发行）相关议案。根据上述决议，公司本次发行的股东大会授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜中除第（四）、（五）、（六）、（十）项授权有效期为至相关事项办理完毕之日有效外，其余授权的有效期为自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起十二个月，即有效期至2024年5月28日。

鉴于公司向不特定对象发行可转换公司债券相关授权有效期即将届满，而公司尚未完成本次发行工作，为保证本次发行相关工作的持续、有效、顺利推进，公司董事会同意提请公司股东大会将授权董事会并同意董事会转授权公司经理层全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜中除第（四）、（五）、（六）、（十）项授权外的其余授权有效期自2023年第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长十二个月，即延长至2025年5月28日。

公司本次关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会相关授权有效期的事宜尚需提交公司股东大会审议批准。

五、审议通过《关于召开重庆水务集团股份有限公司2024年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

重庆水务集团股份有限公司董事会

2024年5月14日