上海世茂股份有限公司
关于公司股票可能被终止上市的第十一次
风险提示公告

证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-063

债券代码：155391 债券简称：19世茂G3

债券代码：163216 债券简称：20世茂G1

债券代码：163644 债券简称：20世茂G2

债券代码：175077 债券简称：20世茂G3

债券代码：175192 债券简称：20世茂G4

上海世茂股份有限公司

关于公司股票可能被终止上市的第十一次

风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）股票2024年5月13日收盘价为0.47元/股，已连续十八个交易日低于人民币1元/股。即使后续2个交易日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因股价连续20个交易日低于1元而触及交易类退市指标。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。

● 经初步测算，公司预计将于2024年5月15日收盘后触及连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票预计于2024年5月16日起连续停牌。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，若公司触及上述交易类强制退市情形，上交所将在 15 个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。交易类强制退市公司股票不进入退市整理期交易，敬请广大投资者注意投资风险。

一、可能被终止上市的原因

根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上交所仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。

公司股票2024年5月13日收盘价为0.47元/股，已连续十八个交易日低于人民币1元/股。公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险。

二、历次终止上市风险提示公告的披露情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上交所仅发行A股股票或者B股股票的上市公司，首次出现股票收盘价低于1元的，应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告；出现连续10个交易日（不包含公司股票停牌日）每日股票收盘价均低于1元的，应当在次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露1次，直至公司股票收盘价低于1元的情形消除或者出现终止上市情形之日止（以先达到的日期为准）。

公司已于2024年4月13日发布了《关于公司股票可能存在因股价低于1元而终止上市的风险提示公告》（公告编号：临2024-031），于2024年4月26日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告》（公告编号：临2024-037），于2024年4月27日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第三次风险提示公告》（公告编号：临2024-039），于2024年4月30日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第四次风险提示公告》（公告编号：临2024-046），于2024年5月6日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第五次风险提示公告》（公告编号：临2024-051），于2024年5月7日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第六次风险提示公告》（公告编号：临2024-054），于2024年5月8日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第七次风险提示公告》（公告编号：临2024-055），于2024年5月9日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第八次风险提示公告》（公告编号：临2024-057），于2024年5月10日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第九次风险提示公告》（公告编号：临2024-060），于2024年5月11日发布了《关于公司股票可能被终止上市的第十次风险提示公告》（公告编号：临2024-061）。本公告为可能触发以上终止上市的第十一次风险提示公告。

三、其他事项

1、截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所集中竞价交易方式总计回购股份31,750,000股，回购金额5,003.12万元。至2024年5月7日，公司已总计回购股份149,169,371股，已回购股份占公司总股本的比例为3.98%，已回购的总金额为175,248,110.29元（不含交易费用）（详见公司2024年5月8日于上海证券交易所网站披露的《世茂股份关于回购公司股份的进展公告》，公告编号：临2024-056）。

2、2023年5月31日至2024年4月18日，上海伯拉企业管理有限公司（以下简称“上海伯拉”）通过上海证券交易所竞价交易系统增持公司股份150,046,801股,占公司总股本的4%，增持金额为16,600.83万元，公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司及上海伯拉四家公司共持有本公司股份总计2,824,021,796股，占本公司总股本比例为75.28%（详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于控股股东或其一致行动人增持计划进展暨增持达4%的提示性公告》，公告编号：临2024-033）。

3、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度财务报表进行了审计，并于2024年4月28日出具了无法表示意见审计报告。该事项触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施退市风险警示。

4、公司于2024年4月9日在上海证券交易所网站发布《关于间接控股股东被提请清盘的公告》，公司间接控股股东世茂集团控股有限公司（以下简称“世茂集团”）于2024年4月5日被中国建设银行（亚洲）股份有限公司向香港特别行政区高等法院提出对世茂集团的清盘呈请，涉及世茂集团的财务义务金额约为15.795亿港元。清盘呈请的提出不代表呈请人能成功对世茂集团进行清盘，鉴于世茂集团后续是否被清盘尚存在不确定性，该事件对公司的影响尚无法确定。

5、公司于2024年5月6日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于未能按期支付债务的公告》（公告编号：临2024-053），截止2024年4月30日，公司及子公司公开市场债务、非公开市场的银行和非银金融机构债务累计120.55亿元未能按期支付。

公司董事会及管理层高度重视并密切关注公司当前股票走势，并将按照相关规定及时履行信息披露义务。

本公司郑重提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海世茂股份有限公司

董事会

2024年5月14日

证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-064

债券代码：155391 债券简称：19世茂G3

债券代码：163216 债券简称：20世茂G1

债券代码：163644 债券简称：20世茂G2

债券代码：175077 债券简称：20世茂G3

债券代码：175192 债券简称：20世茂G4

上海世茂股份有限公司

关于收到独立董事督促整改意见函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于近日收到四位独立 董事共同提交的《独立董事关于上海世茂股份公司2023年年度报告披露等有关事宜督促整改意见函》，相关具体公告如下：

一、函件具体内容

鉴于中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对上海世茂股份公司（以下简称“公司”）2023年年度财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告，并对公司内部控制审计报告出具了否定意见，2024年4月30日公司收到上海证券交易所下发的《关于上海世茂股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2024】0448号），以及公司5月9号披露“关于未能按期支付债务的公告”等信息，我们独立董事对此高度重视。本着勤勉履职、严格尽责的工作态度，已多次与公司管理层和董事会、会计师事务所及其他相关人员进行了深入沟通。在此基础上，我们独立董事提出以下督促意见和整改措施，以促进公司规范经营，切实维护全体股东、特别是中小股东的利益：

一、及时回复监管函。我们督促公司依法配合监管机构，全面整改，准确、及时地回复上海证券交易所《关于上海世茂股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》。

二、强化与改善内控制度。在过往履职期间，我们独立董事多次通过交流（包括面谈、电话、微信、视频会议）等方式敦促公司管理层强化内部控制管理。在此，我们建议公司董事会及管理层立即采取有效措施，尽快全面消除内部控制审计报告中所涉及的公司内部控制缺陷。同时，对公司现有内部控制管理体系进行全面梳理和积极整改，特别是加强资金审批以及对外担保等关键环节的风险防控，完善公司各项内部控制制度，符合国家有关法律、法规和相关监管规则以及公司生产经营管理的实际需要，确保公司内部控制制度能够得到有效执行，切实提升公司治理水平。

三、公司2023年度年报及审计报告显示，2023年末存在与融资及担保相关的或有事项本金余额234.74亿元，涉及29个项目， 其中公司作为债务人的项目，涉及本金余额111.02亿元；作为共债人项目，涉及本金余额32.64亿元；作为担保人项目，涉及本金余额91.08亿元；公司对该或有事项已计提预计负债188.28亿元。就此，我们督促公司本着维护公司自身发展及全体股东特别是中小股东的利益的目的，采取积极应对方案，查明相关事实，核实资金流向，理清责任，采取合法合规措施尽最大努力消除风险，并定期向董事会汇报整改进展，将因上述事项对公司财务报表、内部控制、持续经营的不利影响降至最低。

四、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2023年年度审计报告显示对公司持续经营能力产生存在重大不确定性，公司2024年5月9号发布“ 关于未能按期支付债务的公告”。为此，我们督促公司应极积与债权人协商，提供妥善的解决方案，避免对企业生产经营产生较大影响，同时努力提升经营能力，重回健康发展的良性轨道。

五、鉴于公司股票票面市值已连续多日低于1元，已存在重大退市风险，我们督促提请公司管理层及董事会及时、准确地进行风险提示公告，并做好退市预案，竭力采取措施维护股东特别是中小股东利益。

二、其他事项说明

公司董事会收到独立董事督促整改意见函后高度重视，将认真落实独立董事督促整改意见函要求，同时将持续保持与各方的良好沟通，并持续关注函件所述相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。

本公司郑重提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海世茂股份有限公司

董事会

2024年5月14日

证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-065

债券代码：155391 债券简称：19世茂G3

债券代码：163216 债券简称：20世茂G1

债券代码：163644 债券简称：20世茂G2

债券代码：175077 债券简称：20世茂G3

债券代码：175192 债券简称：20世茂G4

上海世茂股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于2024年5月9日、5月10日及5月13日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达15%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。

● 上海世茂股份有限公司（以下简称“公司”）股票2024年5月13日收盘价为0.47元/股，已连续18个交易日低于人民币1元。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。

一、股票交易异常波动的具体情况

2024年5月9日、5月10日及5月13日，公司股票连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到15％。根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

（一）生产经营情况

公司目前生产经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化。

（二）重大事项情况

1、截至2023年12月31日，公司通过上海证券交易所集中竞价交易方式总计回购股份31,750,000股，回购金额5,003.12万元。至2024年5月7日，公司已总计回购股份149,169,371股，已回购股份占公司总股本的比例为3.98%，已回购的总金额为175,248,110.29元（不含交易费用）（详见公司2024年5月8日于上海证券交易所网站披露的《世茂股份关于回购公司股份的进展公告》，公告编号：临2024-056）。

2、2023年5月31日至2024年4月18日，上海伯拉企业管理有限公司（以下简称“上海伯拉”）通过上海证券交易所竞价交易系统增持公司股份150,046,801股,占公司总股本的4%，增持金额为16,600.83万元，公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世茂投资管理有限公司及上海伯拉四家公司共持有本公司股份总计2,824,021,796股，占本公司总股本比例为75.28%（详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于控股股东或其一致行动人增持计划进展暨增持达4%的提示性公告》，公告编号：临2024-033）。

3、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度财务报表进行了审计，并于2024年4月28日出具了无法表示意见审计报告。该事项触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施退市风险警示。

4、公司于2024年4月9日在上海证券交易所网站发布《关于间接控股股东被提请清盘的公告》，公司间接控股股东世茂集团控股有限公司（以下简称“世茂集团”）于2024年4月5日被中国建设银行（亚洲）股份有限公司向香港特别行政区高等法院提出对世茂集团的清盘呈请，涉及世茂集团的财务义务金额约为15.795亿港元。清盘呈请的提出不代表呈请人能成功对世茂集团进行清盘，鉴于世茂集团后续是否被清盘尚存在不确定性，该事件对公司的影响尚无法确定。

除上述情况外，公司、公司控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

公司未发现对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻，亦不涉及热点概念事项等。

（四）可能导致公司股票交易异常波动的其他股价敏感信息或者可能导致股票交易严重异常波动的其他事项

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

三、相关风险提示

（一）公司股票被实施退市风险警示的风险提示

中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无法表示意见的《2023 年度审计报告》，触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定的情形。公司股票于2024年5月6日起被实施退市风险警示。

（二）股票可能被终止上市的风险提示

公司股票已连续18个交易日低于人民币1元，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）仅发行A股股票的上市公司，如果连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，公司股票可能被上交所终止上市交易。敬请广大投资者注意风险。

公司股票连续三个交易日内（2024年5月9日、5月10日及5月13日）收盘价格跌幅偏离值累计达15%，股价剔除大盘和板块整体因素后的实际波动幅度较大。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性投资。

（三）流动性风险提示

公司于2024年5月6日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于未能按期支付债务的公告》（公告编号：临2024-053），截止2024年4月30日，公司及子公司公开市场债务、非公开市场的银行和非银金融机构债务累计120.55亿元未能按期支付。

（四）被执行及诉讼的风险提示

公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站发布《上海世茂股份有限公司关于子公司被执行及诉讼风险等资产安全事项调查情况的公告》（公告编号：临2024-047），针对相关诉讼，公司和世茂集团及其下属子公司通过积极应诉抗辩、与债权人沟通协商等方式陆续推进解决，争取将公司损失降至最低。若因上述事项，导致公司产生损失，世茂集团及下属子公司将通过现金还款、资产抵债、扣减对公司及下属子公司应收款等方式给予公司等额补偿。

四、董事会声明

公司董事会确认，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

公司郑重提醒广大投资者:《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海世茂股份有限公司

董事会

2024年5月14日