(上接34版)
(上接34版)
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
本次募集配套资金总额不超过人民币20亿元（含本数），且发行A股股份数量不超过2.5亿股（含本数），最终以经上交所审核通过并经中国证监会作出注册决定的募集资金金额及发行股份数量为上限。最终发行数量将在本次交易经上交所审核通过并经中国证监会注册后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会及董事会授权人士根据股东大会的授权和发行时的实际情况，与本次发行的主承销商协商确定。
在募集配套资金定价基准日至发行日期间，公司如有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项，本次股份发行价格需进行调整的，本次发行股份数量也随之进行调整。
（5）股份锁定期
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《证券公司行政许可审核工作指引第10号一一证券公司增资扩股和股权变更》等相关规定，本次募集配套资金发行结束后，持有公司股份比例超过5%（含本数）的特定发行对象，本次认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；持有公司股份比例5%以下的特定发行对象，本次认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。上述锁定期内，配套募集资金认购方由于公司送股、转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述承诺。
如前述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符，配套募集资金认购方将根据监管机构的最新监管意见进行相应调整。
（6）募集配套资金用途
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
本次募集配套资金扣除中介机构费用及交易税费后，拟用于发展民生证券业务。
（7）滚存未分配利润安排
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
公司在本次募集配套资金完成前的滚存未分配利润由本次募集配套资金完成后公司的新老股东共同享有。
4、决议有效期
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
本次交易的决议有效期为本议案提交股东大会审议通过之日起12个月。如果公司已于该有效期内取得中国证监会对本次交易的同意注册批复，则该有效期自动延长至本次重组完成日。
（三）《关于〈国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
为完成本次交易，公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组》等法律、法规和规范性文件的有关规定编制了《国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要，并将根据监管机关审核意见进行相应补充、修订（如需）。
待与本次交易相关的审计、评估工作完成后，公司将编制《国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要等相关文件，并提交董事会、监事会和股东大会审议。
《国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（四）《关于签署附生效条件的交易框架协议的议案》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
本议案尚需提请公司股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会审议批准。
同意公司与交易对方签订附生效条件的《关于民生证券股份有限公司之发行股份购买资产框架协议》，对本次发行股份购买资产的标的资产、对价及支付方式、期间损益归属、发行股份购买资产的方案、过渡期间安排、交割、债权债务处理及员工安置、协议的生效、变更、补充和终止、违约责任、法律适用和争议解决等相关事项进行明确约定。
（五）《关于本次重组构成关联交易的议案》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，关联监事徐法良回避表决，本议案获通过。
本议案尚需提请公司股东大会审议批准。
公司本次发行股份购买资产的交易对方之一为国联集团，国联集团为公司的控股股东。依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，国联集团为公司的关联方，本次重组构成关联交易。
特此公告。
国联证券股份有限公司监事会
2024年5月14日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-017号
国联证券股份有限公司关于筹划重大资产
重组停牌前一个交易日前十大股东
和前十大流通股股东持股情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划通过发行A股股份的方式购买民生证券股份有限公司100.00%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
因本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所相关规定，经公司申请，公司A股股票（证券简称：国联证券，证券代码：601456.SH）于2024年4月26日开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上发布的《国联证券股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2024-010号）。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号一一停复牌》的相关规定，现将公司A股停牌前一个交易日（2024年4月25日）前十大股东的名称及持股数量、前十大流通股股东的名称及持股数量披露如下：
一、公司A股股票停牌前一个交易日前十大股东持股情况
截至2024年4月25日，公司前十大股东的持股情况如下表所示：
■
注1：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有；
注2：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。
二、公司A股股票停牌前一个交易日前十大流通股股东持股情况
截至2024年4月25日，公司前十大流通股股东的持股情况如下表所示：
■
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024年5月14日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-018号
国联证券股份有限公司
关于披露重大资产重组预案的一般风险提示
暨公司股票复牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 证券停复牌情况：适用
因筹划重大资产重组事项,本公司的相关证券停复牌情况如下：
■
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券股份有限公司100%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
因本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向上海证券交易所申请，公司A股股票（证券简称：国联证券，证券代码：601456.SH）自2024年4月26日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。具体内容详见公司于2024年4月26日披露的《国联证券股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2024-010号）。
2024年5月14日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于〈国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见与本公告同时披露的相关公告及文件。
根据有关规定，经向上海证券交易所申请，公司A股股票（证券简称：国联证券，证券代码：601456.SH）将于2024年5月15日（星期三）开市起复牌。
截至本公告日，本次交易涉及的审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开股东大会审议本次交易事项。公司将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东大会审议上述议案及其他与本次交易相关的议案。
本次交易尚需公司董事会再次审议及公司股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会审议批准，并经有权监管机构批准、核准或同意注册后方可正式实施，本次交易能否取得前述批准、核准或同意注册以及最终取得批准、核准或同意注册的时间均存在不确定性。公司将于股票复牌后继续推进本次交易的相关工作，并严格按照有关法律、法规的要求履行信息披露义务，所有信息均以在公司指定信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024年5月14日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-020号
国联证券股份有限公司
关于暂不召开股东大会
审议本次重组相关事宜的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份购买民生证券股份有限公司100.00%股份并募集配套资金（以下简称“本次重组”）。
2024年5月14日，公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案。具体内容详见公司披露的相关公告。
鉴于本次重组涉及的审计、评估等工作尚未完成，董事会决定暂不召集公司股东大会审议本次重组相关事项。待本次重组相关的审计、评估等工作完成后，公司将再次召开董事会会议对本次重组相关事项进行审议，并依照法定程序发布股东大会通知，提请股东大会审议本次重组相关事项。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024年5月14日
