铁流股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告

证券代码：603926 证券简称：铁流股份 公告编号：2024-030

铁流股份有限公司

2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年5月15日

(二)股东大会召开的地点：浙江省杭州市临平区临平街道兴国路398号二楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会采取网络投票与现场投票相结合的投票方式，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长国宁先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席了会议；部分高管列席了会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《关于修改〈公司章程〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《关于修改〈公司独立董事工作制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《2023年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《2023年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：《2023年度利润分配方案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：《2023年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》

审议结果：通过

表决情况：

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13、议案名称：《关于2024年度董事薪酬方案的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：《关于2024年度监事薪酬方案的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：《关于2024年度续聘会计师事务所的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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16、议案名称：《关于2024年度申请银行借款综合授信额度的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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17、议案名称：《关于2024年度开展票据池业务的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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18、议案名称：《关于2024年度为子公司提供担保的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

19、议案名称：《关于2024年度开展外汇衍生品交易的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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20、议案名称：《关于2024年度使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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21、议案名称：《关于2024年度使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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22、议案名称：《关于2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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23、议案名称：《关于选举公司独立董事的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、议案1至议案4为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

2、应回避表决的关联股东名称：议案1、2、3：拟为本次股权激励对象的股东或与激励对象存在关联关系的股东；议案13：全体董事；议案14：全体监事；议案22：杭州德萨实业集团有限公司、张智林、国宁、张婷、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）一一宁聚映山红16号私募证券投资基金。以上议案相关人员均进行了回避表决，已获得股东大会审议通过。

3、议案1至议案3在征集投票权期间未收到股东委托征集人投票，以上议案已获得股东大会审议通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：金海燕、沈高妍

2、律师见证结论意见：

公司2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

特此公告。

铁流股份有限公司董事会

2024年5月16日

● 上网公告文件

经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

● 报备文件

经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

证券代码：603926 证券简称：铁流股份 公告编号：2024-031

铁流股份有限公司

关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

铁流股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月9日召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于核查公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案，并于2024年4月10日在公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件有关规定，针对公司 2024年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）查询，对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围及程序

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国结算上海分公司就核查对象在本次激励计划草案公开披露前六个月内（即2023年10月9日至2024年4月9日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，共有36名核查对象存在买卖公司股票的行为。经公司核查与确认，该36名核查对象买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，未知悉本次激励计划的具体方案等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案或基于此建议买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

除上述人员外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。

三、结论

经核查，在筹划和决策本次激励计划的过程中，公司按照有关规定采取充分必要的保密措施，并严格限定知悉内幕信息人员的范围，对各阶段内幕信息知情人及时进行登记。在本次激励计划草案首次公开披露前，未发现内幕信息泄露的情形，上述核查对象不存在利用本次激励计划内幕信息进行公司股票交易的情形。

特此公告。

铁流股份有限公司董事会

2024年5月16日