江苏如通石油机械股份有限公司
关于第一大股东拟发生变更事项的进展公告

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2024-016

江苏如通石油机械股份有限公司

关于第一大股东拟发生变更事项的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

● 重要内容提示：

1、本次为2023年10月12日曹彩红女士、包银亮先生等13位上市公司股东与汉谊科技签署的《股份转让协议》和2023年12月28日签署《股份转让协议之补充协议一》第二笔股份交割手续的办理。

2、为确保《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》的合同目的顺利实现，根据《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年修订）》的相关要求，双方就《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》中关于本次交割数量和价格进行了确认：本次交割涉及转让总股份的50%，合计11,865,669股，每股转让价格【13.80】元/股，本次转让金额共计163,746,232.20元，本次权益变动完成后，公司第一大股东将变更为汉谊科技，公司仍然为无实际控制人状态。

3、目前相关方正在获取上海证券交易所对协议转让合规确认，为履行相关审批程序进行准备工作。本次权益变动是否能通过相关部门审批及通过审批的时间存在一定的不确定性，提请投资者注意相关风险。

一、协议转让的基本情况

2023年10月12日，曹彩红女士、包银亮先生等13位上市公司股东与汉谊科技签署了《股份转让协议》，前述上市公司股东将其持有的上市公司的23,731,338股股份（占协议签署日公司总股本的11.52%，以下简称“标的股份”）转让给汉谊科技，转让股份价格为13.80元/股，总价款为327,492,464.40元人民币。股份交割后，汉谊科技将持有上市公司11.52%的股份，成为如通股份的第一大股东，上市公司仍为无实际控制人状态。根据股份转让协议安排，不晚于2023年12月20日，汉谊科技支付总价款的50%（合计：163,746,232.20元）第一笔转让价款至股东指定的银行账户，支付完毕第一笔转让价款后5个工作日内办理完毕股份23,731,338股（占协议签署日公司总股本的11.52%）股份过户手续。具体内容详见公司于2023年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于签署＜股份转让协议＞暨公司第一大股东拟发生变更的提示性公告》（公告编号2023-022）以及2023年10月18日披露的《详式权益变动报告书（汉谊科技）》。

2023年12月20日，第一笔转让价款共计163,746,232.20元人民币（含保证金）已支付完毕。具体内容详见公司于2023年12月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于第一大股东拟发生变更事项的进展公告》（公告编号2023-024）。

2023年12月28日，汉谊科技分别与曹彩红女士等6位股东和包银亮先生等7位公司股东签署了《股份转让协议之补充协议一》，双方约定汉谊科技支付完毕第一笔转让价款后15个工作日内完成办理11,865,669股（即标的股份23,731,338股股份的50%）的过户手续；汉谊科技支付完毕第二笔转让价款后15个工作日完成办理剩余11,865,669股（即标的股份23,731,338股股份的50%）的过户手续。双方约定：本次股份转让价格与2023年10月12日《股份转让协议》转让价格保持一致，仍为转让价格【13.80】元/股，以协议转让方式两次交割并分两期进行付款。具体详见公司于2023年12月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于签署＜股份转让协议之补充协议一＞暨公司第一大股东拟发生变更的进展公告》（公告编号2023-025）和2024年1月3日披露的《关于签署＜股份转让协议之补充协议一＞暨公司第一大股东拟发生变更进展的补充公告》 （公告编号2024-001）。

2024年1月18日公司收到中国证券登记有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，本次公司第一大股东变更事项涉及第一笔转让股份的过户登记手续已按照约定办理完成。具体详见公司于2024年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司第一大股东拟发生变更进展暨部分股份完成过户登记的公告》（公告编号2024-004）。

2024年4月30日，公司接到江西汉谊科技有限公司（以下简称“汉谊科技”）及曹彩红女士、包银亮先生等13位股东告知：股份转让第二笔转让价款，即共计163,746,232.20元人民币，已按照《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》约定支付完成。具体详见公司于2024年5月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《如通股份关于第一大股东拟发生变更事项的进展公告》（公告编号2024-013）。

二、进展情况

为确保《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》的合同目的顺利实现，根据《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年修订）》的相关要求，双方就《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》中关于本次交割数量和价格进行了确认：本次交割涉及转让总股份的50%，合计11,865,669股，每股转让价格【13.80】元/股，本次转让金额共计163,746,232.20元，本次权益变动完成后，公司第一大股东将变更为汉谊科技，公司仍然为无实际控制人状态。本次权益变动具体情况如下表所示：

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截至目前，本次权益变动整体方案实施前后具体情况如下表所示：

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三、本次协议转让尚需履行的程序

汉谊科技按照《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》约定已完成第二笔转让价款的支付，双方已对本次转让数量和转让价格进行了确认，相关方尚需取得上海证券交易所的合规确认、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股份转让过户登记以及按照其他相关法律法规的要求履行相应的程序。目前相关方正在获取上海证券交易所对协议转让合规确认，为履行相关审批程序进行准备工作。本次权益变动是否能通过相关部门审批及通过审批的时间存在一定的不确定性。公司将根据《股份转让协议》、《股份转让协议之补充协议一》的约定，继续督促本次协议转让所涉及的各方严格履行协议约定，并督促各方根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。本次权益变动事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

公司郑重提醒广大投资者：《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者查阅公司已披露信息，理性投资并注意投资风险。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2024年5月17日