科捷智能科技股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告
证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-038
科捷智能科技股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年5月20日
（二）股东大会召开的地点：山东省青岛市高新区锦业路21号科捷智能科技股份有限公司会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长龙进军先生主持，会议由现场投票结合网络投票的表决方式召开，会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席8人，董事冯贞远先生因差旅原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事3人，出席2人，监事郭增水先生因差旅原因未能出席本次会议；
3、董事会秘书出席会议；全部高管列席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于公司〈2023年度董事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司〈2023年度监事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于公司〈2023年度独立董事述职报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《关于公司〈2023年年度报告全文及其摘要〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：《关于公司〈2023年度利润分配预案〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于申请2024年度综合授信额度和票据池授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：《关于公司〈2024年度董事、高级管理人员薪酬方案〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：《关于公司〈2024年度监事薪酬方案〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：《关于开展2024年度外汇套期保值业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）累积投票议案表决情况
12、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
■
13、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
■
14、《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
■
（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案6、议案7、议案8、议案9、议案11、议案12、议案13对中小投资者进行了单独计票。
2、以上议案均为普通议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。
3、议案12、议案13、议案14采用累积投票制选举产生了公司第二届董事会董事成员和第二届监事会非职工代表监事成员。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所
律师：刘攀、周桢昊
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员的资格、表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
特此公告。
科捷智能科技股份有限公司董事会
2024年5月21日
证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-039
科捷智能科技股份有限公司
第二届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
科捷智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2024年5月20日以现场方式在公司会议室召开。本次会议的书面通知于2024年5月20日送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，全体监事共同推举李晓彬女士主持本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）《关于豁免监事会会议通知时限的议案》
因情况紧急，监事会同意豁免临时监事会召开前五天通知全体监事事宜，并同意于2024年5月20日召开第二届监事会第一次会议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
（二）《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
经审议，公司监事会同意选举李晓彬女士为公司第二届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
科捷智能科技股份有限公司监事会
2024年5月21日
证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-040
科捷智能科技股份有限公司
关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表、
内审部负责人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
科捷智能科技股份有限公司（以下简称“科捷智能”或“公司”）于2024年5月20日召开2023年年度股东大会，选举产生了公司第二届董事会非独立董事、独立董事以及第二届监事会非职工代表监事，并与公司于2024年5月20日召开的职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第二届董事会、监事会，完成了公司第二届董事会、监事会的换届选举。公司第二届董事会、监事会自公司2023年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。同日，公司召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，选举产生了第二届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员、第二届监事会主席，并聘任了高级管理人员、证券事务代表、内部审计负责人。具体情况如下：
一、董事会换届选举情况
（一）第二届董事会董事选举情况
2024年5月20日，公司召开了2023年年度股东大会，通过累积投票制的方式选举龙进军先生、黄振宇先生、丁政先生、田凯先生、陈吉龙先生、薛力源先生为公司第二届董事会非独立董事，选举康锐先生、常璟女士、王春黎女士为公司第二届董事会独立董事。
本次股东大会选举产生的六名非独立董事和三名独立董事共同组成公司第二届董事会，自公司2023年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
公司第二届董事会董事简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-032）。
（二）第二届董事会董事长选举情况
2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》，全体董事一致同意选举龙进军先生为公司第二届董事会董事长，任期自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
龙进军先生简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-032）。
（三）第二届董事会各专门委员会委员选举情况
2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届董事会各专门委员会委员的议案》，选举产生了第二届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会及主任委员（召集人），具体如下：
董事会审计委员会由常璟、王春黎、康锐组成，其中常璟担任主任委员（召集人）。
董事会提名委员会由康锐、王春黎、龙进军组成，其中康锐担任主任委员（召集人）。
董事会薪酬与考核委员会由王春黎、常璟、龙进军组成，其中王春黎担任主任委员（召集人）。
董事会战略委员会由康锐、常璟、龙进军组成，其中康锐担任主任委员（召集人）。
以上董事会专门委员会中独立董事均占半数以上，各专门委员会均由独立董事担任主任委员（召集人），且审计委员会主任委员（召集人）常璟女士为会计专业人士，审计委员会成员均不在公司担任高级管理人员，符合相关法律法规的规定。公司第二届董事会专门委员会委员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
上述委员简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-032）。
二、监事会换届选举情况
（一）第二届监事会监事选举情况
2024年5月20日，公司召开了2023年年度股东大会，通过累积投票制方式选举李晓彬女士、张晓英女士为非职工代表监事，与公司在2024年5月20日召开的职工代表大会选举产生的一名职工代表监事唐丽萍女士，共同组成公司第二届监事会，自公司2023年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。
公司第二届监事会非职工代表监事简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-032），职工代表监事简历详见本公告附件。
（二）第二届监事会主席选举情况
2024年5月20日，公司召开了第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，全体监事一致同意选举李晓彬女士为公司第二届监事会主席，任期自公司第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
李晓彬女士简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-032）。
三、高级管理人员聘任情况
公司于2024年5月20日召开的第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司新能源事业部总经理的议案》，同意聘任龙进军先生为公司总经理，同意聘任薛力源先生、胡远辉先生、何叶先生为公司副总经理，同意聘任陈吉龙先生为公司董事会秘书、财务总监，同意聘任谢昭治先生为公司新能源事业部总经理，上述人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
上述人员的聘任事宜亦经公司于2024年5月16日召开的第一届提名委员会第三次会议、第一届审计委员会第十七次会议审议通过。
上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职条件符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科捷智能科技股份有限公司章程》等有关规定，不存在不得担任高级管理人员的情形。
董事会秘书陈吉龙先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书任前培训证明，具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的专业知识和工作经验，符合中国证监会、上海证券交易所规定的担任上市公司董事会秘书的任职条件，不存在《公司法》《上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规及规范性文件规定的不得担任公司董事会秘书的情形。
龙进军先生、薛力源先生、陈吉龙先生的简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-032）。胡远辉先生、何叶先生、谢昭治先生的简历详见附件。
四、证券事务代表聘任情况
2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任谭美翼女士为公司证券事务代表，任期自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。其任职资格符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规的规定，谭美翼女士简历详见附件。
五、内部审计机构负责人聘任情况
公司于2024年5月16日召开的第一届提名委员会第三次会议、第一届审计委员会第十七次会议及公司于2024年5月20日召开的第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司内部审计机构负责人的议案》，同意聘任王潇斐女士为公司内部审计机构负责人，任期自公司第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。其任职资格符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规的规定，王潇斐女士简历详见附件。
内部审计机构负责人的聘任事宜亦经公司于2024年5月16日召开的第一届提名委员会第三次会议、第一届审计委员会第十七次会议审议通过。
特此公告。
科捷智能科技股份有限公司董事会
2024年5月21日
附件：
1、职工代表监事简历
唐丽萍的简历：唐丽萍，女，1988年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2014年4月至2015年7月担任青岛软控机电工程有限公司经营管理部管理（专员）。2015年8月至今历任公司商务部副总监、商务部总监；2020年12月至今任公司监事。
截止本公告披露日，唐丽萍女士未直接持有公司股票，通过青岛科捷英豪投资管理中心（有限合伙）间接持有公司股份。
除前述情况外，唐丽萍女士与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
2、高级管理人员简历
胡远辉的简历：胡远辉，男，1981年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2003年8月至2008年11月历任海信（山东）空调有限公司经营分析专员、青岛工厂采购部副部长；2008年12月至2010年11月担任广东科龙空调器有限公司采购部副部长、供应链中心主任；2011年1月至2016年7月历任软控股份有限公司生产保障部副部长、采购物流事业部副总经理、青岛软控机电工程有限公司产品公司人力资源经理。2016年8月至今担任公司副总经理，2021年3月至2024年5月任公司董事。
截止本公告披露日，胡远辉先生未直接持有公司股票，通过青岛科捷投资管理中心（有限合伙）间接持有公司股份。
除前述情况外，胡远辉先生与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
何叶的简历：何叶，男，1978年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年7月至2005年6月担任上海市普陀区青少年中心教师；2005年6月至2007年12月担任上海高惠物流技术工程有限公司工程师；2007年12月至2015年5月担任德马泰克国际贸易（上海）有限公司软件工程师、研发经理。2015年5月至今担任公司副总经理。
截止本公告披露日，何叶先生未直接持有公司股票，通过青岛科捷投资管理中心（有限合伙）间接持有公司股份。
除前述情况外，何叶先生与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
谢昭治的简历：谢昭治，男，1982年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2014年10月至2019年7月就职于上海昭宏自动化机械有限公司，担任副总经理/联合创始人；2019年7月至2022年7月就职于宁波均普智能制造股份有限公司，担任新能源事业部总监。2022年9月至今担任公司新能源事业部总经理。
截止本公告披露日，谢昭治先生未持有公司股票。谢昭治先生与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
3、证券事务代表简历
谭美翼的简历：谭美翼，女，1987年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2009年3月至2010年3月任中国国际技术智力合作有限公司青岛分公司人力资源专员；2010年3月至2017年9月历任青岛奥海投资发展有限公司海尔洲际酒店培训主管、培训与发展经理；2017年9月至2024年4月历任深圳大通实业股份有限公司培训与发展经理、投资者关系部经理、职工代表监事、投资者关系部总监兼综合部总监。2024年4月至今任公司证券事务经理。
截止本公告披露日，谭美翼女士未持有公司股票。谭美翼女士与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
4、内部审计机构负责人简历
王潇斐的简历：王潇斐，女，1987年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，拥有中国注册会计师、注册评估师、注册税务师等资质。2010年10月至2014年4月就职于北京大地会计师事务所有限责任公司，担任审计经理；2014年7月至2015年7月就职于亘源资本（青岛）管理有限公司，担任风控经理；2015年8月至2017年1月就职于开易股权投资基金管理（上海）股份有限公司青岛分公司，担任风控经理；2017年11月至2019年6月就职于青岛正善股权投资基金管理有限公司，担任风控总监；2019年7月至2019年11月就职于青岛自贸基金管理有限公司，担任风控总监；2019年12月至2020年12月就职于尤尼泰振青会计师事务所有限公司李沧分所，担任审计经理。2021年1月至今担任公司内控审计中心负责人。
截止本公告披露日，王潇斐女士未持有公司股票。王潇斐女士与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-041
科捷智能科技股份有限公司
关于核心技术人员职务调整
暨新增认定核心技术人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
1、科捷智能科技股份有限公司（以下简称“科捷智能”或“公司”）根据战略发展规划，综合考虑公司核心技术研发等实际情况，经公司管理层研究，对公司组织架构进行统一调整。刘鹏先生因职务调整，不再认定为公司核心技术人员。
2、刘鹏先生职务调整后，其负责的工作已完成交接，不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响，不会影响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。
3、公司结合孙袁先生的知识背景和任职履历，以及对公司核心技术研发的领导和参与情况等相关因素，认定其为公司核心技术人员。
一、核心技术人员变动的具体情况
原核心技术人员刘鹏先生因工作重心主要转移至公司售前规划工作，不再从事公司研发工作，因此不再认定为核心技术人员；新增认定孙袁先生为公司核心技术人员。
（一）原核心技术人员的具体情况
1、刘鹏先生简历
刘鹏，男，1977年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年9月至2002年7月担任上海港机股份有限公司初级工程师；2002年7月至2007年3月担任上海高惠物流技术工程有限公司电气工程师；2007年3月至2015年3月担任德马泰克国际贸易（上海）有限公司控制经理。2015年3月至2020年12月担任公司副总经理，2020年12月至2024年4月担任公司海外事业部副总经理，2024年5月至今任公司智能物流事业部售前规划技术专家。
2、刘鹏先生参与的研发项目与专利技术情况
刘鹏先生担任公司核心技术人员期间参与研发的知识产权均为职务成果，相关知识产权的所有权均属于公司，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷，不再认定其为核心技术人员并不会影响公司专利等知识产权的完整性。
3、保密及竞业限制情况
根据公司与刘鹏先生签署的《劳动合同》《保密协议》《竞业限制协议》等相关协议文件，双方对保密内容以及权利义务、竞业限制事项等进行了明确约定。无论刘鹏先生是否担任核心技术人员，应对其知悉的全部保密信息履行保密义务，未经公司书面同意，不得以任何形式向其他方披露，不得自行或允许其他方进行使用、处理或进行任何方式的编辑。截至本公告披露日，公司未发现刘鹏先生有违反保密协议及竞业禁止条款等情形。
（二）新增认定核心技术人员的情况
公司结合孙袁先生的知识背景和任职履历，以及对公司核心技术研发的领导和参与情况等相关因素，认定其为公司核心技术人员。孙袁先生简历如下：
孙袁，男，1984年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，2011年7月至2018年9月就职于中国电科第十四研究所，担任研发经理；2018年9月至2019年3月就职于广东博智林机器人有限公司，担任智能制造研究所负责人；2019年4月至2021年11月就职于上海德马物流技术有限公司，担任研究院副院长兼机器人事业部总经理；2021年11月至今担任公司研发中心总监。
截至本公告披露日，孙袁先生未直接持有公司股份，并与公司董事、监事及高级管理人员均不存在关联关系。
二、核心技术人员调整对公司的影响
公司核心管理团队具有丰富的研发、生产、市场、管理经验，对行业发展趋势和市场需求有较强的把握能力，为公司持续健康发展奠定了基础。公司以坚持产品研发和技术创新作为长期发展成长的动力，重视研发人员的培养，致力于构建完善的研发创新激励机制，构建了研发人员能力素质模型来对研发人员的素质和能力进行评估，并持续完善已建立的薪酬及激励机制、人员培训体系。公司完善的研发创新体系不存在对个别技术人员的重大依赖。公司已形成一套包括专利、商业秘密和软硬件保护措施的知识产权保护体系，切实保护公司的创新成果。
公司研发团队结构完整，后备人员充足，近三年研发人员数量也一直保持合理的增长，截止2021年末、2022年末、2023年末，公司研发人员数量分别为227人、266人、371人，占公司总人数的比例分别为34.71%、36.94%、41.22%。本次变动前后，公司核心技术人员具体情况如下：
■
三、公司采取的措施
目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。后续公司将进一步加大专业技术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能力。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次核心技术人员调整，是基于公司战略发展规划，综合考虑公司核心技术研发等实际情况进行的调整，本次核心技术人员变更不会对公司的研发管理工作产生不利影响，公司研发团队、核心技术人员总体稳定；刘鹏先生、孙袁先生与公司签署了《劳动合同》《保密协议》《竞业限制协议》等相关协议文件，协议对保密内容以及权利义务、竞业限制事项等进行了明确约定，本次核心技术人员变更不影响公司知识产权的完整性；截至本核查意见出具日，公司技术研发和日常经营均正常进行，本次核心技术人员变更不会对公司的持续经营能力产生重大不利影响。
特此公告。
科捷智能科技股份有限公司董事会
2024年5月21日
