（上接1版）

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随着证券公司数字化转型持续深入，技术应用也有效助力了人员建设。华宝证券探索“数字员工”的应用开发，推进“数字员工”用工新模式。据介绍，随着机器人流程自动化技术完善，更多证券业务的自动化场景得到进一步探索。人工智能、数智人等多种技术的创造性融合，也大幅提升了公司的数字化能力。

加强证券公司合规风控建设

对标中国特色现代金融体系，我国证券机构合规意识和水平有待进一步提升。今年3月，中国证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》提出，行业机构要坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求。

作为头部券商之一，2023年中信建投严格遵守监管要求及自律规则，制定了公司《合规文化深化年（2023）工作方案》，在“合规文化根植年”工作的基础上，全面深入推进公司合规文化建设。公司还加强了公司董事、监事和高级管理人员廉洁从业管理，全年组织公司董监高参加公司、监管部门、交易所等组织的培训达数十次，培训内容涉及 “上市公司大股东、董监高股份合规管理”等。

审计制度是现代企业制度的重要组成部分，华福证券加大力度做好审计文化建设。公司不仅为审计工作履职尽责提供了必要的人力、物力、财力和技术支持，还加大了对审计发现的违纪违规事项的查处力度，并推动与公司合规管理部、风险管理部共同建立沟通协作机制。

新“国九条”发布以来，监管部门对中介机构处罚力度持续加大。业内人士认为，对行业机构的从严监管正成为一种趋势，下阶段以证券公司为代表的行业机构需进一步强化内在考核机制，坚守道德和合规底线，加强和完善合规管理与风险管理机制设计，提升各类业务运作的规范化水平。