江苏天奈科技股份有限公司
关于2024年员工持股计划
完成非交易过户的公告
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-041
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
关于2024年员工持股计划
完成非交易过户的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）于2024年4月9日召开公司第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2024年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案，并于2024年4月25日召开公司2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2024年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的要求，现将公司2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）实施进展情况公告如下：
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告，截止2024年5月10日，本次员工持股计划的认购资金已全部实缴到位，最终缴纳的认购资金总额为17,925,448.00元，认缴股数为1,420,400股。股票来源为公司回购专用证券账户的股份。
2024年5月22日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，确认公司回购专用证券账户所持有的1,420,400股公司股票已于2024年5月21日通过非交易过户形式过户至“江苏天奈科技股份有限公司一2024年员工持股计划”证券账户（B886539242），过户价格为12.62元/股。截至本公告日，公司2024年员工持股计划持有的公司股份数量为1,420,400股，占公司总股本的0.4122%。
根据《江苏天奈科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》的相关规定，本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票分2期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司层面业绩考核的完成情况和持有人绩效考核结果计算确定。
公司将持续关注本持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2024年5月23日
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-040
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第三届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）于2024年5月22日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2024年5月21日以电子邮件方式送达公司全体董事，全体董事一致同意豁免本次董事会的提前通知期限，对董事会的召集及召开无异议。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏天奈科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事表决，审议通过以下议案：
1、审议通过《关于不向下修正“天奈转债”转股价格的议案》。
截止2024年5月22日，公司股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即87.99元/股）的情形，已触发“天奈转债”转股价格的向下修正条款。
鉴于“天奈转债”发行上市时间较短，距离6年的存续届满期尚远，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司决定不向下修正“天奈转债”转股价格。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，关联董事蔡永略回避表决。
具体内容参见公司同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《天奈科技关于不向下修正“天奈转债”转股价格的公告》(公告编号：2024-039)。
2、审议通过《关于提名2024年员工持股计划管理委员会委员候选人的议案》。
根据《江苏天奈科技股份有限公司2024年员工持股计划管理办法》、《江苏天奈科技股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》的相关规定，董事会提名喻玲女士、王欢女士、王鸣光先生为公司2024年员工持股计划管理委员会委员候选人，任期与员工持股计划的存续期限一致。本议案经董事会审议通过后，尚需提交2024年员工持股计划第一次持有人会议审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案已经公司第三届董事会提名委员会2024年第一次会议审议通过。
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2024年5月23日
证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-039
转债代码：118005 债券简称：天奈转债
江苏天奈科技股份有限公司
关于不向下修正“天奈转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 截至2024年5月22日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“天奈转债”转股价格向下修正条款。
● 经公司第三届董事会第八次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日至2024年11月22日），如再次触发“天奈转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2024年11月23日起开始重新计算，若再次触发“天奈转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“天奈转债”转股价格的向下修正权利。
一、可转换公司债券基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3679号），同意公司向不特定对象共计发行830.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计募集资金83,000万元，并于2022年3月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天奈转债”，债券代码“118005”。
根据有关规定和《江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“天奈转债”自2022年8月9日起可转换为公司股份，转股期间为2022年8月9日至2028年1月26日。“天奈转债”初始转股价格为153.67元/股，因公司实施2021年年度权益分派方案，自2022年7月5日起“天奈转债”转股价格从153.67元/股调整为153.60元/股。具体内容详见公司于2022年6月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-040）。
因公司已完成了2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期和首次授予部分第二个归属期第一次归属的股份登记手续共291,630股，自2022年12月21日起“天奈转债”转股价格由153.60元/股调整为153.43元/股。具体内容详见公司于2022年12月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-089）。
因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年7月7日起“天奈转债”转股价格从153.43元/股调整为103.80元/股。具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-054）。
因公司已完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股份登记手续共193,584股，自2023年9月28日起转股价格由103.80元/股调整为103.75元/股。具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-080）。
因公司已完成了2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期以及2022年激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期的股份登记手续共869,722股，自2024年1月17日起转股价格由103.75元/股调整为103.52元/股。具体内容详见公司于2024年1月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于可转换公司债券“天奈转债”转股价格调整公告》（公告编号：2024-003）。
二、可转换公司债券转股价格向下修正条款
（一）修正权限及修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、关于不向下修正“天奈转债”转股价格的具体说明
根据募集说明书的相关条款规定：“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。”
截止2024年5月22日，公司股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即87.99元/股）的情形，已触发“天奈转债”转股价格的向下修正条款。
鉴于“天奈转债”发行上市时间较短，距离6年的存续届满期尚远，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司于2024年5月22日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于不向下修正“天奈转债”转股价格的议案》，其中关联董事蔡永略回避表决，表决结果为8票同意；0票反对；0票弃权。
公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披露日至2024年11月22日，如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从2024年11月23日起开始重新计算，若再次触发“天奈转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“天奈转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏天奈科技股份有限公司董事会
2024年5月23日
