优刻得科技股份有限公司
关于公司2024年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-023
优刻得科技股份有限公司
关于公司2024年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈 2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告及文件。
按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律法规及规范性文件的要求，公司对本激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人与激励对象（以下简称“核查对象”）。
2、本激励计划的内幕信息知情人与激励对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励计划草案公告前六个月（2023年10月26日一2024年4月26日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面的查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间（2023年10月26日一2024年4月26日），核查对象买卖公司股票的情况如下：
（一）内幕信息知情人买卖公司股票情况
经核查，公司内幕信息知情人在自查期间不存在买卖公司股票的情况。
（二）激励对象买卖公司股票情况
自查期间，共有2名激励对象存在买卖公司股票的行为，经公司核查，前述2名激励对象在买卖公司股票前，并未知悉本激励计划有关的内幕信息，亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票。其在自查期间买卖公司股票是基于对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。
除上述人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。
三、核查结论
公司在筹划本激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内部保密制度的规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应的保密措施。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本激励计划草案公开披露前六个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或者泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
优刻得科技股份有限公司
董事会
2024年5月25日
证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-024
优刻得科技股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年5月24日
（二）股东大会召开的地点：上海市杨浦区隆昌路619号城市概念11号楼1楼会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长季昕华先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席8人，董事王凯、李家庆及独立董事林萍、谭晓生、吴晓波以通讯方式出席本次股东大会，董事曹宇因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事3人，出席2人，监事王翔因工作原因未能出席本次股东大会；
3、董事会秘书许红杰出席了本次股东大会；其他部分高级管理人员列席了本次股东大会。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于公司〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于公司〈2023年度董事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于公司〈2023年度监事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《关于公司〈2023年度利润分配方案〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：《关于公司2024年度董监高薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.00、《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》
10.01、议案名称：修订公司《股东大会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.02、议案名称：修订公司《董事会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.03、议案名称：修订公司《独立董事工作制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.04、议案名称：修订公司《募集资金使用制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.05、议案名称：修订公司《对外担保管理制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.06、议案名称：修订公司《关联交易管理制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
10.07、议案名称：修订公司《对外投资管理制度》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：《关于〈优刻得2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：《关于〈优刻得2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）现金分红分段表决情况
■
（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
■
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议议案5、议案6、议案7、议案8、议案12、议案13、议案14对中小投资者进行了单独计票；
2、本次会议议案6、议案9不适用特别表决权，其余议案均适用特别表决权；
3、本次会议议案7涉及关联交易事项，与议案有关联关系的股东已回避表决，议案12、议案13、议案14涉及2024年限制性股票激励计划事项，关联股东已回避表决；
4、本次会议议案9、议案10.01、议案10.02、议案12、议案13、议案14为特别决议议案，已获得本次股东大会有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海汉盛律师事务所
律师：王龙 袁嘉蔚
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，会议表决程序合法，表决结果和形成的决议合法有效。
特此公告。
优刻得科技股份有限公司董事会
2024年5月25日
