江苏诺泰澳赛诺生物制药
股份有限公司
关于可转债投资者适当性要求的
风险提示公告

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-032

转债代码：118046 转债简称：诺泰转债

江苏诺泰澳赛诺生物制药

股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的

风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 根据相关法律规定及江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司发行的“诺泰转债”自2024年6月21日起可转换为本公司股份。

公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“诺泰转债”不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号），公司于2023年12月15日向不特定对象发行可转换公司债券4,340,000 张，每张面值100元，按面值发行，募集资金总额为43,400.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为426,248,396.23元。

经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2024〕1号）同意，公司43,400.00万元可转换公司债券于2024年1月18日在上海证券交易所上市交易，转债简称为“诺泰转债”，转债代码为“118046”。

根据《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023年12月21日）起满六个月后的第一个交易日（2024年6月21日）起至可转债到期日（2029年12月14日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，参与本次可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作。但不符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解“诺泰转债”的详细情况，请查阅公司于2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

联系人：证券部

电话：0571-86297893

邮箱：ir@sinopep.com

特此公告。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

2024年5月28日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-031

转债代码：118046 转债简称：诺泰转债

江苏诺泰澳赛诺生物制药

股份有限公司

关于“诺泰转债”2024年度

跟踪评级结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 前次评级结果：公司主体信用等级为“A+”；评级展望为“稳定”；“诺泰转债”债券信用等级为“A+”。

● 本次跟踪评级结果：公司主体信用等级为“A+k”；评级展望为“稳定”；“诺泰转债”债券信用等级为“A+k”。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则》等有关规定，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）委托中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）对公司及公司2023年12月15日发行的可转换公司债券（转债简称：诺泰转债；转债代码：118046）进行了跟踪评级。

公司前次主体信用等级为“A+”；前次评级展望为“稳定”；“诺泰转债”前次债券信用等级为“A+”；评级机构为中诚信国际，评级时间为2024年2月21日。

中诚信国际在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2024年5月27日出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2024年度跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为“A+k”；评级展望为“稳定”；维持“诺泰转债”的信用等级为“A+k”。本次评级结果较前次没有变化。详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2024年度跟踪评级报告》。

特此公告。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

2024年5月28日