西部证券董事长徐朝晖：精进专业实力 向一流投资银行目标迈进

◎记者 孙越

新“国九条”明确，到2035年，一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。证券公司如何更好贯彻落实这一系列战略部署？如何切实发挥资本市场“看门人”作用，加快打造一流投资银行，推动资本市场高质量发展？

“证券公司要摒弃追求单一化、片面化、短期化的行为或做法，强化自身的使命感、责任感，坚持回归本源，持续提升服务实体经济的效能。”西部证券董事长徐朝晖在接受上海证券报记者专访时表示，西部证券力争成为以专业化业务与客户共同成长的一流上市综合性投资银行，努力提升综合性金融服务能力。

围绕“四大导向”持续发力

在徐朝晖看来，证券公司应分别在风险防控、专业能力、服务实体经济等多个方面下功夫，在增强自身盈利效能的同时，助力构建稳健、均衡、协调、可持续发展的高质量资本市场生态环境。

她表示，建设一流投行是金融强国建设的重要支撑。西部证券锚定“打造一流投资银行”的发展目标，融合“立足西部服务全国，以专业化业务与客户共同成长的一流上市综合性投资银行”企业愿景，坚持“以客户为中心、以资本为依托”两条路径，围绕“专业化、平台化、区域化、数字化”四大导向，持续提升组织平台能力建设。

一是践行“专业化”导向，不断升级“财富信用”“自营投资”“投资银行”“资产管理”以及“机构业务（研究咨询）”五大板块生产力，强化业务集中统一管理，推动业务优化与整合，深化核心业务与管理团队的专业化建设，全面提升业务竞争力与市场影响力；

二是坚持“平台化”方向，建立健全公司业务协同机制，聚焦“一个西部”协同文化，坚持业务、运营与科技平台一体化发展模式，通过资源共享、自主研发，打造集约化、综合化的服务平台；

三是坚持“区域化”发展，聚焦核心市场，以“陕西绝对领先，核心区域突破”为总体原则，重点打造在陕西和湖南等核心市场的竞争优势，形成服务实体经济的多元化、接力式金融服务模式，为区域经济发展贡献力量。

四是加快“数字化”进程，以金融科技创新为引擎，以数据要素为底层驱动，逐步完善数字化能力支撑体系，稳步提升金融科技赋能水平，沉淀差异化专业能力，打造平台驱动的数字化生态，实现科技赋能与共创。

精进专业素养与执业能力

上市公司是资本市场发展之基，证券公司要切实履行“看门人”责任，从源头上提高上市公司质量。新“国九条”从进一步完善发行上市制度、强化发行上市全链条责任、加大发行承销监管力度三方面，要求严把发行上市准入关。

徐朝晖认为，证券公司应当坚定履行其服务实体经济、推动现代化产业体系建设的使命。面对同质化竞争的现实挑战，各券商应积极探索差异化、特色化及专业化的成长路径，持续精进专业素养与执业能力，切实履行好资本市场“看门人”的职责。

一是坚持专业与效率并重，将价值发现能力、估值定价能力作为核心竞争力，努力提升保荐业务执业质量，切实提升发行上市辅导质效；同时，回归定价和销售的本源，从“可投性”角度出发，严格把控“入口关”，积极挖掘并培育更多优质上市公司。

二是强调规模与稳健并重，充分明晰资本市场各板块特性与定位，深入挖掘各类潜在风险，高度警惕财务造假、欺诈发行等重大风险点，坚决杜绝“带病闯关”；同时，在对申报上市公司进行上市辅导和后期持续督导工作期间，引导企业树立科学的发展观与上市理念，推动资本市场资源配置效率和投资者回报能力提升。

三是秉持发展与责任并重，不断深化对新兴业态、新要素及新经济的理解，主动强化产品和服务创新，以多样化、专业化的金融产品和服务体系，加快推动“硬科技”“真突破”的新质生产力发展；同时，积极履行社会责任，有效发挥资本引导作用，持续加大对重大战略、重点领域和薄弱环节的金融支持力度。

助力新质生产力发展

新“国九条”明确提出，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。提升对新产业新业态新技术的包容性，更好服务科技创新、绿色发展、国资国企改革等国家战略实施和中小企业、民营企业发展壮大，促进新质生产力发展。

徐朝晖表示，新质生产力不仅能有效整合科技创新资源，引领产业发展方向，更能有效推动经济增长，显著提升人民的生活水平。券商需着重理解新质生产力的本质，有效结合“五篇大文章”，协同发力，助力新质生产力发展。

首先，凸显新质生产力的新技术、新模式、新动力。她表示，西部证券大力发展科技金融，持续加大对科创企业以及“专精特新”企业的支持力度，以金融活水滋养科技创新；同时也积极探索运用大数据、人工智能、云计算等技术，加强客户识别与挖掘，实现精准金融服务匹配。

其次，重视新质生产力提升的质态和质效。西部证券创新打造多梯度的金融服务机制，持续推动“多元化产品、全周期陪伴、立体化服务”的创新升级；同时，着力打造综合型研究智库，为机构客户提供覆盖多个领域的研究咨询服务，为中长期资金入市创造良好环境。

最后，充分展现改革、开放、创新三大动力。西部证券在巩固战略性新兴产业、提前布局未来产业的基础上，积极助力传统产业改造提升，夯实现代化产业体系基础。