苏州纽威阀门股份有限公司
关于第二期员工持股计划第三次授予
锁定期届满的提示性公告

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-044

苏州纽威阀门股份有限公司

关于第二期员工持股计划第三次授予

锁定期届满的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月9日召开公司第四届董事会第四次会议，审议通过了《公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，上述议案经2019年8月28日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露的相关公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》及《苏州纽威阀门股份有限公司员工持股计划管理规则》等相关规定，公司2019年实施的第二期员工持股计划第三次授予锁定期将于2024年6月16日届满，现将相关情况公告如下：

一、 第二期员工持股计划的基本情况

公司于2018年12月25日至2019年06月05日通过集中竞价交易方式累计回购股份7,150,654股，占公司总股本的比例为0.9534%，回购的最高价为13.57元/股、最低价为10.52元/股，回购均价为11.89元/股。公司第二期员工持股计划分三次授予。

公司回购专用证券账户所持有的996,800股公司股票，已于2019 年09月23日非交易过户至公司第二期员工持股计划专用证券账户，过户价格为5.53元/股；公司回购专用证券账户所持有的1,523,700股公司股票，已于2020年5月22日非交易过户至公司第二期员工持股计划专用证券账户，过户价格为6.37元/股；公司回购专用证券账户所持有的3,692,154股公司股票，已于2021年6月17日非交易过户至公司第二期员工持股计划专用证券账户，过户价格为6.65元/股。由于第二期员工持股计划中的部分参与人员离职，公司于2021年12月注销了回购专用证券账户中的剩余股份 938,000 股将予以注销，详情请见公司于2021年12月9日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露的《关于注销已回购未授予股份暨减资实施的公告》（临2021-093）。

公司2019年实施的第二期员工持股计划第三次授予锁定期将于2024年6月16日届满，详情请见公司于2021年6月19日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露的《关于第二期员工持股计划第三次授予实施进展暨完成股票过户的公告》（临2021-053）。

二、第二期员工持股计划的存续期及锁定期

本期员工持股计划存续期自公司公告第一批标的股票完成过户至本员工持股计划名下之日起，至最后一次授予股票锁定期结束后满6个月为止。

本员工持股计划对三次股票授予分别设置锁定期，自各批次股票实际授予日起计算，锁定期为36个月。锁定期内，获授股票及基于该等股票分配的股票股利不得在二级市场上出售或以其他方式转让。

三、 第二期员工持股计划第三次授予锁定期届满的后续安排及交易限制

根据《苏州纽威阀门股份有限公司第二期员工持股计划管理规则》的规定，公司第二期员工持股计划第三次授予的锁定期将于2024年6月16日届满，根据员工持股计划持有人会议授权，员工持股计划管理委员会将按照约定方式对员工持股计划择机进行权益处置。本次持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

1、公司年度报告、半年度报告公告前30日内；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

四、 第二期员工持股计划的变更及终止

1、第二期员工持股计划的变更

员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提请公司董事会审议通过。

2、第二期员工持股计划的终止

（一）本员工持股计划在存续期满后自行终止；

（二）原则上，在本员工持股计划的锁定期内，本员工持股计划不得提前终止；

（三）本员工持股计划的锁定期届满，在员工持股计划资产均为货币资金后，本员工持股计划可提前终止；

（四）如因公司股票停牌或者窗口期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

五、 其他说明

公司将持续关注第二期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司

董事会

2024年06月15日

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-046

苏州纽威阀门股份有限公司

第五届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议于2024年6月14日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席邹琴女士主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

会议审议了以下议案：

（一）审议并通过《关于对外投资暨设立境外子公司的议案》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及指定信息披露媒体上的《关于对外投资暨设立境外子公司的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

（二）审议并通过《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及指定信息披露媒体上的《关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司

监事会

2024年06月15日

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-045

苏州纽威阀门股份有限公司

第五届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议于2024年6月14日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应到董事 7 名，亲自出席会议的董事 7 名。会议由董事长鲁良锋先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

本次会议经与会董事认真审议，以投票表决方式做出如下决议：

（一）审议《关于对外投资暨设立境外子公司的议案》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及指定信息披露媒体上的《关于对外投资暨设立境外子公司的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

（二）审议《关于召开2024年第三次临时股东大会的议案》。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及指定信息披露媒体上的《关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司

董事会

2024年06月15日

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-047

苏州纽威阀门股份有限公司

关于对外投资暨设立境外全资子公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：纽威阀门越南有限公司Neway Valve Vietnam Co., LTD（暂定名，具体以当地登记机关核准为准）

● 投资标的金额：2,700万美元

● 特别风险提示：越南当地的政治环境、经济环境、法律法规等与国内存在一定差异性，项目实施过程中可能存在一定的管理、运营及市场风险以及汇率波动风险，投资效果能否达到预期存在不确定性；本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及越南当地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性。

● 根据《公司章程》的规定，本次对外投资事项尚需提交股东大会审议。

一、对外投资概述

1、苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司整体战略规划，结合公司未来产能布局，为进一步满足市场需求，提升国际竞争力，公司拟在越南投建纽威阀门越南有限公司Neway Valve Vietnam Co., LTD（暂定名，具体以当地登记机关核准为准），拟投资总额2,700万美元，资金来源为自有资金，主要用于当地土地、厂房、设备等当地产能建设相关投资。

2、本次对外投资事项已经公司于2024年6月14日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过。

3、根据《公司章程》的规定，本次对外投资事项尚需提交股东大会审议。

4、本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

5、本次投资尚需履行境内对外投资的审批或备案手续，以及越南当地投资许可和企业登记等审批或登记程序。

二、投资标的基本情况

1、投资标的中文名称：纽威阀门越南有限公司

2、投资标的英文名称：Neway Valve Vietnam Co., LTD

3、投资金额：2,700万美元

4、资金来源：自有资金

5、出资方式及持股比例：公司拟以现金形式投入2,700万美元，持有新公司100%股权

6、拟经营范围：制造工业阀门及管线控制设备，销售自产产品并提供相关售后服务，受托加工阀门系列产品及零件，相关货物进出口

7、项目地点：Dat Do district, Ba Ria - Vung Tau province

以上信息最终以相关部门备案及核准登记为准。

三、对上市公司的影响

本次对外投资设立越南子公司，有助于进一步提升公司产能规模，增强公司的生产能力。

公司目前财务状况稳健，本次对外投资使用自有资金，不会对公司主营业务、持续经营能力、现金流及资产状况造成不利影响，符合公司长期经营发展及战略规划，对未来发展具有积极推动作用。

四、对外投资风险分析

越南当地的政治环境、经济环境、法律法规等与国内存在一定差异性，项目实施过程中可能存在一定的管理、运营及市场风险以及汇率波动风险，投资效果能否达到预期存在不确定性。公司将积极适应越南当地商业环境，促使子公司规范运作，积极防范和降低风险。

本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及越南当地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性。

公司将严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，及时披露本次对外投资后续进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司

董事会

2024年06月15日

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-048

苏州纽威阀门股份有限公司

关于召开2024年第三次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年7月1日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年7月1日 14点 00分

召开地点：江苏省苏州市高新区泰山路 666 号会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年7月1日

至2024年7月1日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已于2024年6月15日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）披露

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。

（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。

2、参会登记时间：2024年6月28日上午：9:30-11:30 下午：13:00-16:00

3、登记地点：江苏省苏州市苏州新区泰山路666号纽威股份董事会办公室

4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。

六、其他事项

1、 出席会议的股东食宿、交通费用自理；

2、 出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司董事会

2024年6月15日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州纽威阀门股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年7月1日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。