哈尔滨哈投投资股份有限公司
第十一届监事会第一次会议决议公告

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2024-024

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第十一届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

哈尔滨哈投投资股份有限公司第十一届监事会第一次会议于2024年6月20日下午在公司2809会议室以现场表决方式召开。会议通知及会议文件于2024年6月13日以书面送达、电子邮件方式发出。会议应到监事5名，实到5名。监事会主席蔡苏艳主持了会议。会议召集召开程序及审议事项符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事对审议事项进行了认真的讨论，审议通过了《关于选举第十一届监事会主席的议案》。

全体监事一致同意蔡苏艳同志为公司第十一届监事会主席。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

附：《第十一届监事会监事简历》

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会

2024年6月20日

附：公司第十一届监事会监事简历

1、蔡苏艳简历

蔡苏艳，女，1969年10月出生，大专，高级会计师。

曾任哈尔滨热电建设开发指挥部会计，历任哈尔滨投资集团有限责任公司财务审计部中级职员、财务审计部高级职员、财务审计部副部级员、审计部副部长，纪检监察室副部长。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司财务审计部部长；哈尔滨哈投投资股份有限公司监事。兼任哈尔滨哈投供电有限公司监事、哈尔滨经济开发投资有限公司监事、黑龙江金信融资租赁有限公司监事、哈尔滨物业供热集团有限责任公司董事、哈尔滨哈投城市热电有限公司监事、哈尔滨哈投供应链管理有限公司董事。

蔡苏艳女士在控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职，与控股股东存在关联关系。目前持有公司9000股股票；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

2、张鹏简历

张鹏，男，1975年8月出生，本科学历，高级工程师

历任哈尔滨投资集团有限责任公司项目开发部高级职员、地产开发部副部级员、综合部副部长、项目开发部副部长、企业管理部副部长、风险控制部（法规部）副部长，兼任黑龙江省中能控制工程股份有限公司副总经理。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司企业管理部部长，兼任哈尔滨市养禽场执行董事兼总经理（法定代表人）、哈尔滨投资集团民生投资有限公司执行董事兼总经理（法定代表人）、黑龙江省中能控制工程股份有限公司董事长（法定代表人）、哈尔滨哈投现代农业科技开发有限公司董事长（法定代表人）、惠州海格科技股份有限公司董事、哈尔滨宾西铁路有限公司董事、哈尔滨哈投供电有限公司董事、哈尔滨中石油昆仑车用天然气有限公司董事长、国利发展有限公司执行董事、中起有限公司执行董事、哈尔滨市哈发热力有限责任公司董事、中国华电集团哈尔滨发电有限公司董事、哈尔滨热电有限责任公司董事、哈尔滨哈投投资股份有限公司监事。

张鹏先生在公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司任职，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

3、苏鑫简历

苏鑫，男，1991年11月出生，研究生学历，硕士学位。

曾任职于黑龙江省大正投资集团有限责任公司，历任投资二部、投资一部股权管理岗，董事会秘书。

现任黑龙江省大正投资集团有限责任公司投资一部总经理，上海大正投资有限公司公司监事、上海大正禾源投资有限公司监事、深圳市海丰源投资股份有限公司监事，黑龙江青冈农村商业银行股份有限公司董事、双鸭山农村商业银行股份有限公司董事、黑龙江虎林农村商业银行股份有限公司董事。

苏鑫先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

4、董英群简历

董英群，女，1967年5月31日出生，本科学历，中共党员。

曾任哈尔滨市药材公司道里分公司会计；历任哈尔滨国际信托投资公司证券部综合部经理、平房营业部总经理；历任江海证券有限公司新疆大街营业部总经理、稽核审计部总经理、总裁助理。

现任江海证券有限公司副总裁；哈尔滨哈投投资股份有限公司监事。

董英群女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

5、李殿会简历

李殿会，男，1970年12月出生，本科学历，中共党员，高级工程师

曾任哈尔滨供热有限责任公司技术员、调度员、生产调度室主任、 哈尔滨哈发热力有限责任公司副总经理、哈尔滨太平供热有限责任公司副总经理、哈尔滨哈投城市热电有限责任公司副总经理。

现任哈尔滨哈投投资股份有限公司热电厂党委书记、厂长，哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司党委书记、总经理。

李殿会先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2024-023

哈尔滨哈投投资股份有限公司

第十一届董事会第一次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

哈尔滨哈投投资股份有限公司第十一届董事会第一次临时会议于2024年6月20日（周四）下午在公司2809会议室以现场和视频结合的方式召开。本次会议通知及会议文件于2024年6月14日以书面送达、电子邮件方式发出，会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中独立董事姚宏视频参会）。赵洪波董事长出席并主持会议。本次会议召集召开程序及审议事项符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议的与会董事在投票表决前，认真审议了各项议案，会议以记名表决的方式通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于选举第十一届董事会董事长的议案》

全体董事一致同意赵洪波同志为公司第十一届董事会董事长。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于选举第十一届董事会副董事长的议案》

全体董事一致同意张宪军同志为公司第十一届董事会副董事长。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于第十一届董事会专门委员会组成的议案》

全体董事一致同意由下列人员组成董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会：

战略委员会：赵洪波、彭彦敏、姚宏

审计委员会：彭彦敏、姚宏、张铁薇、任毅、左晨

提名委员会：姚宏、张铁薇、张名佳

薪酬与考核委员会：张铁薇、彭彦敏、姚宏、张宪军、蒋宝林

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

根据各专门委员会议事规则并经专门委员会选举，经董事会批准，战略委员会主任由董事长赵洪波担任；审计委员会主任由独立董事彭彦敏担任；提名委员会主任由独立董事姚宏担任；薪酬与考核委员会主任由独立董事张铁薇担任。

（四）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》

经书面表决，全体董事一致同意聘任张宪军为公司总经理，聘期叁年。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》

经书面表决，全体董事一致同意聘任张名佳为公司董事会秘书，聘期叁年。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》

经书面表决，全体董事一致同意聘任陈曦女士为公司证券事务代表，聘期叁年。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过了《关于聘任公司副总经理及其他高管人员的议案》

经书面表决，全体董事一致同意聘任王海洋、孙运泰、张名佳为公司副总经理，聘期叁年。张宪军总经理继续代为行使公司总会计师职权。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

附：1、聘任高级管理人员简历

2、证券事务代表简历

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2024年6月20日

附件1：公司高级管理人员简历

1、张宪军简历

张宪军，男，1974年5月出生，硕士学位，中共党员，正高级经济师。

曾任职于哈尔滨水泥厂技术员团委干事、工会办公室主任；历任哈尔滨投资集团有限责任公司企划室科员、科长、团委书记、办公室副主任、金融资产管理部部长；曾兼任中融国际信托有限公司董事；黑龙江金信融资租赁公司董事；哈尔滨经济开发投资有限公司董事。

现任哈尔滨投资集团有限责任公司董事；哈尔滨哈投投资股份有限公司董事、副董事长、总经理；兼任江海证券有限公司董事、哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事、哈尔滨银行股份有限公司董事。

张宪军同志目前为公司控股股东哈投集团董事，与控股股东存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

2、孙运泰简历

孙运泰，男，1968年1月出生，学士学位，中共党员，高级工程师。

曾任职于哈尔滨东联经济贸易公司、哈尔滨市投资公司前期工程处、哈尔滨投资集团有限责任公司，历任副科级、高级职员、副部级、开发部副部长、部长风险控制部部长。

现任哈尔滨哈投投资股份有限公司副总经理；哈尔滨正业热电有限责任公司法定代表人、总经理。

孙运泰同志与本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

3、王海洋简历

王海洋，男，1980年7月出生，学士学位，中共党员。

曾任职于黑龙江省电力开发公司，历任经营管理部职员、经营管理部副部长。神州通信黑龙江有限公司，历任哈尔滨分公司总经理、总经理。哈尔滨投资集团有限责任公司正部级员。

现任职哈尔滨哈投投资股份有限公司副总经理。

王海洋同志与本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

4、张名佳简历

张名佳，男，1967年10月出生，学士学位，中共党员，高级工程师。

曾任职哈尔滨电表仪器厂助理工程师；哈尔滨市电子仪表工业总公司干部；历任南方证券有限公司哈尔滨友谊路营业部办公室主任、副总经理、总经理；中国建银投资证券有限责任公司哈尔滨友谊路营业部总经理。曾历任哈尔滨哈投投资股份有限公司证券事务代表,证券投资部副部长、部长。

现任哈尔滨哈投投资股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书；兼任江海证券有限公司董事、哈尔滨呼兰浦发村镇银行股份有限公司监事、伊春农村商业银行股份有限公司董事。

张名佳同志与本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前持有公司股份13000股；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

附件2，证券事务代表简历

陈曦简历

陈曦，女，1986年出生，硕士学位，经济师。

历任哈尔滨哈投投资股份有限公司办公室职员、证券事务专员。

现任哈尔滨哈投投资股份有限公司证券金融部部长助理、哈尔滨哈投投资股份有限公司证券事务代表。兼任方正证券股份有限公司监事。

陈曦女士与本公司的控股股东、实际控制人不存在关联关系；目前不持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所惩戒。

证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2024-022

哈尔滨哈投投资股份有限公司

2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2024年06月20日

(二)股东大会召开的地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦公司2809会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

会议召开及议案的表决符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事会召集，赵洪波董事长主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、董事会秘书出席会议；公司在任高管4人列席会议；见证律师出席。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《哈投股份2023年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《哈投股份2023年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《关于2023年度利润分配预案的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《2023年度独立董事述职报告（彭彦敏、姚宏、张铁薇）》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《关于公司2023年度内部控制审计报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：《关于2024年度为子公司提供担保额度的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：《关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：《关于续保董监高责任险的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：《2023年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：《关于制定〈独立董事制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：《关于制定〈会计师事务所选聘制度〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：《关于公司2024年预计日常关联交易的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：《关于聘任2024年度审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

16、议案名称：《关于修改公司章程的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

17、议案名称：《关于修订董事会议事规则的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累积投票议案表决情况

18、关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案

■

19、关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案

■

20、关于选举公司第十一届监事会非职工监事的议案

■

(三)现金分红分段表决情况

■

(四)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(五)关于议案表决的有关情况说明

1、第16项议案为特别决议议案，该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

2、公司热电厂及全资子公司江海证券有限公司职工代表大会分别选举李殿会同志和董英群同志为公司第十一届监事会职工代表监事。董英群、李殿会简历如下：

(1)董英群简历

董英群，女，1967年5月31日出生，本科学历，中共党员。

曾任哈尔滨市药材公司道里分公司会计；历任哈尔滨国际信托投资公司证券部综合部经理、平房营业部总经理；历任江海证券有限公司新疆大街营业部总经理、稽核审计部总经理、总裁助理。

现任江海证券有限公司副总裁；哈尔滨哈投投资股份有限公司监事。

董英群女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

(2)李殿会简历

李殿会，男，1970年12月出生，本科学历，中共党员，高级工程师

曾任哈尔滨供热有限责任公司技术员、调度员、生产调度室主任、 哈尔滨哈发热力有限责任公司副总经理、哈尔滨太平供热有限责任公司副总经理、哈尔滨哈投城市热电有限责任公司副总经理。

现任哈尔滨哈投投资股份有限公司热电厂党委书记、厂长，哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司党委书记、总经理。

李殿会先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：黑龙江朗信银龙律师事务所

律师：孟想、李宁

2、律师见证结论意见：

本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、表决程序等事宜，均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

特此公告。

哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

2024年6月21日