贵州三力制药股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告

证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2024-034

贵州三力制药股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：根据贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）授予激励对象王康翔先生因离职而不再具备激励资格，因此由公司对上述1名激励对象已获授但尚未解除限售的60,000股限制性股票予以回购注销。

● 本次注销股份的有关情况

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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

1、公司于2024年4月25日公司分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《关于三力制药限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。

具体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《贵州三力制药股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-015）。

2、根据公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《关于〈贵州三力制药

股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于提请贵州三力制药股份有限公司股东大会授权公司董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及其他相关议案，公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作等与本次激励计划相关的事宜。

3、由于本次回购注销涉及公司注册资本减少，公司已根据法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程序，具体内容详见公司于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《贵州三力制药股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-016）。至今公示期已满45天，公司未收到任何债权人对此议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》，原首次授予限制性股票的激励对象王康翔先生因个人原因离职而不再符合激励条件，不再具备激励对象资格。依据公司《激励计划》相关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会审议同意回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票60,000股。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票为王康翔先生，合计拟回购注销限制性股票60,000股。本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票732,000股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）开立了回购专用证券账户（账户号码：B885432837）并向中登上海分公司提交了本次回购注销事项的相关申请文件，预计本次限制性股票将于2024年7月1日完成注销；注销完成后，公司将依法办理相关工商变更登记手续。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

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四、说明及承诺

（一）公司董事会说明

本次回购注销限制性股票事项已经公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过。根据公司2021年第二次临时股东大会的相关授权，本次回购注销部分限制性股票事项无需提交股东大会审议。上述相关事项已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行公告。

本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

（二）公司承诺

已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书的结论性意见

北京国枫律师事务所律师出具意见认为，贵州三力2021年限制性股票激励计划之本次回购注销部分限制性股票事项已履行必要的批准与授权；贵州三力本次因部分激励对象离职不再具备激励资格实施回购注销部分限制性股票，以及本次回购数量、回购价格符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》及公司股票激励计划的有关规定。贵州三力已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次回购并注销限制性股票事宜所涉股票激励计划的变更登记手续，尚需就本次回购并注销限制性股票事宜履行后续信息披露义务，并办理因本次回购并注销部分限制性股票事宜所涉的减资事宜。

特此公告。

贵州三力制药股份有限公司董事会

2024年6月27日