(上接125版)
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（二）说明报告期内投资的信托计划、资产管理计划等产品的名称、类型、期限、收益率、风险级别、理财机构以及底层资产情况，以及是否已履行必要的决策程序和信息披露义务，并说明公司后续是否拟继续开展相关投资，以及是否已建立有效的内部控制、风险防控机制等。
1、报告期内投资的信托计划、资产管理计划等产品的名称、类型、期限、收益率、风险级别、理财机构以及底层资产情况，决策程序和信息披露义务履行情况
经董事会审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于开展外汇套期保值业务的议案》以及《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》后，公司按照《公司章程》、《委托理财管理制度》以及《上市公司信息披露管理办法》的规定购买相关理财产品，履行了必要的决策程序和信息披露义务。
公司报告期内投资的信托计划、资产管理计划等产品的名称、类型、期限、收益率、风险级别、理财机构以及底层资产情况如下：
（1）中信期货-粤湾4号集合资产管理计划
单位：元
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理财机构：管理人-中信期货有限公司；投资顾问-中信证券股份有限公司
底层资产情况：在国内交易所及银行间市场依法发行交易的债券、货币市场工具、货币基金、债券型公募证券投资基金及法律法规允许集合计划投资的其他品种。
（2）中信证券财富博盈1号FOF集合资产管理计划
单位：元
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理财机构：管理人-华夏资本管理有限公司投资顾问-中信证券股份有限公司
底层资产情况：在国内交易所及银行间市场依法发行交易的债券、货币市场工具、货币基金、债券型公募证券投资基金及法律法规允许集合计划投资的其他品种。筛选长期综合表现优秀的主动管理型和具有代表性的被动管理型公募基金。
（3）长安信托终南山债券投资集合资金信托计划
单位：元
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理财机构：长安国际信托股份有限公司
底层资产情况：国内银行间和交易所市场发行及上市交易的债券，包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、公司债（含非公开公司债）、企业债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、非公开定向债务融资工具（PPN)、资产支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）、可转债、可交换债、债券基金、货币市场基金、债券回购、同业存单、银行存款，资产管理计划等。
（4）长安信托稳利2号集合资金信托计划
单位：元
■
理财机构：长安国际信托股份有限公司
底层资产情况：主要投资于标准化债权类资产、股票、资管产品和信托保障基金等。资管产品合同约定的投资范围须符合法律法规的规定。具体运用范围包括以下：标准化债权类资产：包括国债、中央银行票据、地方政府债、政府支持机构债券、金融债（含次级债、混合资本债）、非金融企业债务融资工具[包括但不限于短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具（PPN)]、公司债（含非公开公司债）、企业债、可转债、可交债、资产支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）、债券基金、货币市场基金、同业存单、银行存款、债券逆回购，以及金融监管部门允许投资的其他固定收益及债权类资产。国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、中小板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、优先股）、全国中小企业股份转让系统挂牌的品种（包括股票、可转换公司债券及其他证券品种，且仅限于精选层）、港股通标的股票（包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票），以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产。资产管理产品：本信托计划可投资私募基金、券商资管计划、信托计划等私募资管产品，所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。信托保障基金：按照《基金办法》及相关规定，将信托资金的1%用于认购保障基金，若《基金办法》及相关规定发生变更，则信托计划的相关内容进行相应调整。
（5）长安信托·择叶海外双币集合资金信托计划（美元）
单位：美元
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理财机构：长安国际信托股份有限公司
底层资产情况：1)、债券类：中国政府或者企业在境外发行且在香港市场交易的债券，包括政府债券、金融债券、公司（企业）债券，且涵盖额外一级资本债（AdditionalTier1）等，同时应满足以下条件：A、债券发行人或担保人或债券发行人的主要经营实体最近两个会计年度连续获得盈利（以扣除非经常性损益前与扣除后的净利润二者孰低计算）；B、有关债券应满足以下条件其中一项：债券发行人或债券担保人的境内主体评级达到AA或以上；或债券发行人或债券担保人的境外主体评级达到标普BBB-或惠誉BBB-或穆迪Baa3或以上；或债券的境内债项评级达到AA或以上；或债券的境外债项评级达到标普BBB-或惠誉BBB-或穆迪Baa3或以上。2)、在香港市场交易的债券型公募基金等；3)、货币市场工具：现金、银行存款、国际公认评级机构评级至少为投资级以上的票据（含境外结构性票据）、大额可转让存单、货币市场基金等；4)、信托业保障基金。
（6）华泰证券平安信托周周成长信托计划
单位：元
■
理财机构：平安信托有限责任公司
底层资产情况：1)、货币市场工具及存款工具：包括但不限于现金、银行存款、货币基金、债券逆回购、标准化票据等。2)、银行间、交易所债券：交易所及银行间债券，包括但不限于国债、金融债、次级债、混合资本债、央票、企业债、公司债、可转债及可交换债、中期票据、短期及超短期融资券、非公开定向债务融资工具、非公开发行公司债、资产支持证券、同业存单等。3)、投资范围限定在上述1)、2)的基金管理公司特定资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托计划、保险资产管理机构管理的保险资管产品等。4)、中国信托业保障基金。5)、监管机构认可的其他投资品种：未来如法律法规或监管机构允许投资其他品种，受托人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（7）华泰如意宝集合资产管理计划
单位：元
■
理财机构：华泰证券（上海）资产管理有限公司
底层资产情况：依法发行的各类金融工具，具体包括商业银行理财计划、证券公司集合资产管理计划、信托计划、银行存款、货币市场基金、国债、债券逆回购、央票、金融债、企业债、债券型基金、资产支持证券优先级、保险资管产品、收益凭证、场外期权等证监会允许投资的金融工具。本计划投资的各类资管产品仅限于投资各类标准化资产。
2、公司后续是否拟继续开展相关投资，以及是否已建立有效的内部控制、风险防控机制等
公司使用闲置资金购买理财产品，系在保证日常经营的前提下实施的，未对公司正常生产经营造成影响，并且可以提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，因此，公司将根据生产经营情况及闲置资金情况继续在合理的额度范围内开展相关投资。理财投资内部控制及风险防控机制如下：
（1）投资风险管控
公司购买的理财产品为产品期限不超过12个月，风险较低、安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）风险控制措施
1）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。同时，建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
2）公司应确保不影响日常经营的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限。
3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4）公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
二、保荐机构核查意见
（一）核查程序
针对上述事项，保荐机构执行了以下核查程序：
1、获取了公司2023年货币资金及交易性金融资产明细；
2、获取了公司2023年理财产品相关文件；
3、获取了公司报告期内信托计划、资产管理计划等产品的基本情况；
4、查阅了公司关于投资事项的各项内部审核文件。
（二）核查意见
经核查，保荐机构认为：公司理财收益、利息收入等与存量资金规模相匹配，资金收益率相对较低主要系人民币兑美元汇率变化来带的负面影响。公司报告期内投资的信托计划、资产管理计划等产品已履行必要的决策程序和信息披露义务，公司已建立有效的内部控制、风险防控机制。
特此公告。
北京键凯科技股份有限公司董事会
2024年6月29日
