神通科技集团股份有限公司
关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-075
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 累计转股情况：截至2024年6月30日，累计已有人民币98,000元“神通转债”转为神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票，累计转股股数8,477股，占“神通转债”转股前公司已发行股份总额425,930,000股的0.0020%。
● 本季度转股情况：2024年4月1日至2024年6月30日，共有人民币22,000元“神通转债”转为公司A股股票，转股股数1,902股。
● 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，尚未转股的“神通转债”金额为人民币576,902,000元，占“神通转债”发行总额的比例为99.9830%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号）同意注册，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月25日向不特定对象发行面值总额57,700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]184号文同意，公司可转换公司债券于2023年8月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。
根据有关规定和《神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“神通转债”自2024年1月31日起可转换为公司股份。“神通转债”初始转股价格为11.60元/股，最新转股价格为11.55元/股，历次转股价格调整情况如下：
1、因公司实施2023年半年度利润分配方案，“神通转债”的转股价格于2023年10月12日起由11.60元/股调整为11.57元/股。具体详见公司于2023年9月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股价格的公告》。
2、因公司实施2023年限制性股票与股票期权激励计划增发新股，“神通转债”的转股价格于2023年12月20日起由11.57元/股调整为11.55元/股。具体详见公司于2023年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整的公告》。
3、因公司实施回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，“神通转债”的转股价格于2024年4月8日起由原来的11.55元/股调整为11.56元/股。具体详见公司于2024年4月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“神通转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》。
4、因公司实施2023年年度利润分配方案，“神通转债”的转股价格于2024年6月18日起由原来的11.56元/股调整为11.52元/股。具体详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于因利润分配调整“神通转债”转股价格的公告》。
二、可转债本次转股情况
“神通转债”转股期为：2024年1月31日至2029年7月24日。
截至2024年6月30日，累计已有人民币98,000元“神通转债”转为公司A股股票，累计转股股数8,477股，占“神通转债”转股前公司已发行股份总额425,930,000股的0.0020%。
2024年4月1日至2024年6月30日，共有人民币22,000元“神通转债”转为公司A股股票，转股股数1,902股。
截至2024年6月30日，尚未转股的“神通转债”金额为人民币576,902,000元，占“神通转债”发行总额的比例为99.9830%。
三、股本变动情况
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注：股权激励股份回购注销实施及股权激励股份上市流通事项详见公司分别于2024年3月28日、2024年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期与预留授予部分第一个解除限售期解除限售暨上市的公告》。
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0574-62590629
邮箱：zqb@shentong-china.com
特此公告。
神通科技集团股份有限公司董事会
2024年7月2日
证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-074
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
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一、回购股份的基本情况
2024年2月7日，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案》。公司计划通过集中竞价交易方式，以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金回购公司股份，回购股份价格不超过人民币14.70元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年2月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》。
因实施2023年年度权益分派，公司本次回购股份价格上限由不超过人民币14.70元/股（含）调整为不超过人民币14.66元/股（含）。具体内容详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2023年度权益分派实施后调整回购价格上限的公告》。
二、回购股份的进展情况
根据中国证监会《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一回购股份》等相关规定，回购期间，上市公司应当在每个月的前3个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末回购股份进展情况公告如下：
截至2024年6月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份6,419,501股，占公司目前总股本比例为1.51%，累计回购成交的最高价为8.93元/股，最低价为6.33元/股，累计支付的资金总额为人民币50,996,307.45元（不含交易佣金等交易费用）。
上述回购进展符合公司既定的回购股份方案。
三、其他事项
公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并依据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
神通科技集团股份有限公司董事会
2024年7月2日
证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-077
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 现金管理受托方：招商银行股份有限公司宁波余姚支行（以下简称“招商银行余姚支行”）、中国农业银行股份有限公司余姚玉立支行（以下简称“农业银行玉立支行”）
● 投资种类：银行理财产品
● 本次现金管理金额：7,000万元
● 现金管理产品名称及现金管理期限：
（一）招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款：91天
（二）“汇利丰”2024年第5398期对公定制人民币结构性存款产品：91天
● 履行的审议程序：神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月11日召开了第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全、不影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展的前提下，使用不超过人民币3.8亿元（含3.8亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第三十七次会议审议通过之日起一年有效。公司监事会发表了明确的同意意见，保荐人浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对本事项出具了同意的核查意见。
● 特别风险提示：尽管本次董事会授权进行现金管理的产品均为安全性高、流动性好且不影响公司正常经营的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
一、本次现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
在保证公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提高暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）现金管理金额
本次现金管理金额为7,000万元。
（三）资金来源
1、资金来源：公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
（1）募集资金到位情况
经中国证监会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号），同意公司向不特定对象发行面值总额57,700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量5,770,000张，募集资金总额为人民币577,000,000.00元，扣除发行费用人民币7,697,028.31元（不含税）后，募集资金净额为人民币569,302,971.69元。上述募集资金扣除保荐承销费后的余额已全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZF11076号）。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐人、存放募集资金的开户银行签署了募集资金三方/四方监管协议。
（2）募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
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为满足募集资金现金管理的需要，公司还开立了募集资金现金管理专用结算账户，专用于闲置募集资金现金管理投资产品的结算，具体如下：
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（四）投资方式
1、本次现金管理产品基本情况
（1）招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款
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（2）“汇利丰”2024年第5398期对公定制人民币结构性存款产品
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2、理财合同的主要条款
（1）招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款
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（2）“汇利丰”2024年第5398期对公定制人民币结构性存款产品
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3、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合安全性高、流动性好且不影响公司正常经营的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
二、审议程序
公司于2024年6月11日召开了第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全、不影响募集资金投资项目的正常运转及公司主营业务正常发展的前提下，使用不超过人民币3.8亿元（含3.8亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第三十七次会议审议通过之日起一年有效。公司监事会发表了明确的同意意见，保荐人对本事项出具了同意的核查意见。具体内容详见公司于2024年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
三、投资风险分析及风险措施
1、公司本次购买的理财产品风险等级低，安全性高、预期收益受风险因素影响较小，符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与现金管理受托方保持密切联系，及时分析和跟踪产品的净值变动情况及安全状况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取有效措施，规避风险减少公司损失。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行专项审计。
四、现金管理受托方的情况
公司本次现金管理的受托方为招商银行余姚支行、农业银行玉立支行，上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的财务数据如下：
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注：2023年度数据经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年第一季度数据未经审计。
截至2024年3月31日，公司货币资金为1,015,837,932.16元。公司本次现金管理金额占公司最近一期货币资金的比例为6.89%，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使用募集资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，通过适度的暂时闲置募集资金进行现金管理，以合理利用闲置募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）会计处理方式
公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目，利润表中的“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
六、风险提示
尽管本次董事会授权进行现金管理的产品均为安全性高、流动性好且不影响公司正常经营的投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
特此公告。
神通科技集团股份有限公司董事会
2024年7月2日
证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2024-076
债券代码：111016 债券简称：神通转债
神通科技集团股份有限公司关于债券
持有人持有可转换公司债券比例变动
达到10%的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、可转债配售情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号）同意注册，神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月25日向不特定对象发行面值总额57,700万元可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]184号文同意，公司可转换公司债券于2023年8月15日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。
本次发行的可转换公司债券中，公司控股股东宁波神通投资有限公司（以下简称“神通投资”）配售“神通转债”2,639,910张，占发行总量的45.75%；宁波必恒创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“必恒投资”）配售877,140张，占发行总量的15.20%；香港昱立实业有限公司（以下简称“香港昱立”）配售529,450张，占发行总量的9.18%；宁波神通仁华投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“仁华投资”）配售339,190张，占发行总量的5.88%。上述主体合计配售“神通转债”4,385,690张，占发行总量的76.01%。
二、可转债变动情况
公司于近日收到神通投资的通知，2024年6月26日至2024年6月28日，上述主体通过大宗交易、集中竞价方式共计减持“神通转债”1,000,000张，占发行总量的17.33%，具体变动情况如下：
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注：上表中发行总量均为初始发行总量5,770,000张。
特此公告。
神通科技集团股份有限公司董事会
2024年7月2日
