深圳惠泰医疗器械股份有限公司
关于调整2023年度利润分配现金分红总额
及资本公积转增股本总额的公告

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2024-035

深圳惠泰医疗器械股份有限公司

关于调整2023年度利润分配现金分红总额

及资本公积转增股本总额的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配及转增比例：每10股派发人民币现金红利20.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股。

● 调整后现金分配总额：公司总股本67,220,020股，扣减回购专用证券账户中股份数311,808股，以此计算预计派发现金分红总额为人民币133,816,424元（含税）。

● 调整后资本公积金转增股本总额：公司总股本为67,220,020股，扣减回购专用证券账户中的股份总数311,808股，以此计算合计拟转增股本30,108,695股，转增后公司总股本将增加至97,328,715股。

● 本次调整原因：深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）因2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期归属完成，新增股份358,663股，2024年7月3日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，变更后公司的总股本由66,861,357股增加至67,220,020股。公司按照在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变的原则，对2023年度利润分配预案的现金分红总额及转增股本总额进行相应调整。

一、调整前利润分配、资本公积转增股本方案

公司于2024年3月22日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，并于2024年6月27日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案〉的议案》。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数，向全体股东按每10股派发现金红利人民币20.00元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股，不送红股。如在2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额；同时拟维持每股转增比例不变，调整转增股本总额。具体内容请详见公司于2024年3月25日在上海证券交易所披露的《关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。

二、调整原因

公司因2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期归属完成，新增股份358,663股，2024年7月3日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司的总股本由66,861,357股增加至67,220,020股。具体内容详见公司于2024年7月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期第一次归属结果暨股份上市的公告》。

三、调整后利润分配、资本公积转增股本方案

根据上述公司总股本变动、每股分配比例和转增比例不变的原则，公司2023年年度利润分配现金分红总额及资本公积金转增股本总额调整如下：

1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数，向全体股东按每10股派发现金红利人民币20.00元（含税）。截至本公告披露日，公司总股本67,220,020股，扣减回购专用证券账户中股份数311,808股，以此计算预计派发现金分红总额为人民币133,816,424元（含税），因此，公司2023年度拟以现金分红金额占公司2023年度合并报表归属上市公司股东净利润的25.06%。

2、公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股，不送红股。截至本公告披露日，公司总股本为67,220,020股，扣减回购专用证券账户中的股份总数311,808股，以此计算合计拟转增股本30,108,695股，转增后公司总股本将增加至97,328,715股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为准）。

特此公告。

深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会

2024年7月4日

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2024-034

深圳惠泰医疗器械股份有限公司

关于公司2021年限制性股票激励计划

首次授予及预留部分授予A类限制性股票

第一个归属期、B类限制性股票

第二个归属期第一次归属结果

暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为358,663股。

本次股票上市流通总数为358,663股。

● 本次股票上市流通日期为2024年7月8日。

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月3日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期第一次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2021年4月6日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。

（二）2021年4月6日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，并出具了《监事会关于2021年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》。

（三）2021年4月7日，公司披露了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事肖岳峰先生作为征集人，就公司于2021年4月23日召开的2021年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

（四）2021年4月7日至2021年4月16日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年4月17日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（五）2021年4月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年4月24日披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（六）2021年4月26日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（七）2022年4月12日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（八）2023年4月27日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对公司本激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。

（九）2023年5月30日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。

（十）公司分别于2023年6月20日、2023年12月13日为本激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期符合归属条件的350名激励对象办理了合计191,357股限制性股票的归属登记事宜。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属结果暨股份上市的公告》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予B类限制性股票第一个归属期第二次归属结果暨股份上市的公告》。

（十一）公司于2024年6月12日召开2024年第二次独立董事专门会议，2024年6月13日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

本次激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象为43人（剔除A类限制性股票首次授予激励对象和预留部分授予激励对象重复人员）、B类限制性股票第二个归属符合归属条件的激励对象共计321人（剔除B类限制性股票首次授予激励对象和预留部分授予激励对象重复人员），可归属限制性股票合计403,524股。

因公司副董事长、总经理成正辉先生和董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书戴振华先生在本公告披露之日前6个月内分别减持了公司股票，为避免触及短线交易行为，成正辉先生和戴振华先生本次合计可归属的44,861股股票归属事宜将暂缓办理，待相关条件满足之后公司再为其办理前述股票的归属登记事宜，因此下表剔除其份额进行统计，公司本次共为本激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期符合归属条件的41名激励对象、B类限制性股票第二个归属期符合归属条件的319名激励对象办理合计358,663股限制性股票的归属登记事宜，具体如下：

单位：万股

■

注：1、以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。2、“已获授限制性股票数量”为本激励计划A类限制性股票与B类限制性股票合计授予数量。3、“可归属A类限制性股票数量”为本激励计划首次授予A类限制性股票第一个归属期与预留部分授予A类限制性股票第一个归属期合计可归属数量。4、“可归属B类限制性股票数量”为本激励计划首次授予B类限制性股票第二个归属期与预留部分授予B类限制性股票第二个归属期合计可归属数量。

（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

（三）归属人数

因激励对象成正辉先生和戴振华先生本次可归属的股票归属事宜暂缓办理，故本次办理限制性股票归属的A类限制性股票激励对象为41人，B类限制性股票激励对象为319人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2024年7月8日

（二）本次归属股票的上市流通数量：358,663股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

■

本次股份变动后，公司控股股东及实际控制人未发生变更。

四、验资及股份登记情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年6月21日出具了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA13990号），对公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。截至2024年6月19日止，公司本次股票激励实际由41名A类股权激励对象认购23.3575万股，每股价格201.64元；319名B类股权激励对象认购12.5088万股，每股价格181.16元，实际共收到限制性股票激励对象缴纳的认购款人民币69,759,005.08元，其中新增股本人民币358,663.00元，资本公积（资本溢价）人民币69,400,342.08元。公司变更后的累计注册资本为人民币67,220,020.00元，股本为人民币67,220,020.00元。

2024年7月3日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予A类限制性股票第一个归属期、B类限制性股票第二个归属期第一次归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司《2024年第一季度报告》，公司2024年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润140,143,827.76元，公司2024年1-3月基本每股收益为2.10元/股；本次归属后，以归属后总股本67,220,020股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年1-3月基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为358,663股，占归属前公司总股本的比例约为0.54%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会

2024年7月4日