首创证券股份有限公司
第二届董事会第六次会议决议公告
证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-023
首创证券股份有限公司
第二届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第六次会议于2024年6月26日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年7月3日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事11名；实际出席董事11名，其中现场出席的董事5名，以视频方式出席的董事6名。
本次会议由公司董事长毕劲松主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的议案》
同意增补张涛董事担任公司第二届董事会战略委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止；根据工作安排，张涛董事担任公司第二届董事会风险控制委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，毕劲松董事不再担任公司第二届董事会风险控制委员会委员。
调整后，公司第二届董事会专门委员会成员名单如下：
（1）战略委员会：毕劲松（主任委员）、任宇航、田野、张健华、张涛；
（2）薪酬与提名委员会：张健华（主任委员）、叶林、毕劲松；
（3）审计委员会：荣健（主任委员）、王锡锌、田野；
（4）风险控制委员会：叶林（主任委员）、刘惠斌、张涛。
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于审议公司部分机构设置调整事宜的议案》
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于审议公司2024-2027年分支机构网点建设规划的议案》
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度违规经营投资责任追究工作自查报告〉的议案》
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》
同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，聘期为一年，审计服务费为人民币78万元（含税），其中年度审计费用68万元（含税），内部控制审计费用10万元（含税）；并提请股东大会授权公司经营管理层签署聘请会计师事务所相关合同。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
本议案事先已经公司第二届董事会审计委员会预审通过。
本议案需提交股东大会审议。
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过《关于审议公司高级管理人员2023年度绩效奖励发放的议案》
本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
2024年7月4日
证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-024
首创证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
首创证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年7月3日召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）为公司2024年度审计机构。现将相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
截至2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1,165人。
截至2023年12月31日，天职国际签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人。
天职国际2023年度经审计的收入总额31.97亿元，审计业务收入26.41亿元，证券业务收入12.87亿元。2023年度上市公司审计客户263家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元。与公司同行业上市公司审计客户3家。
2.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2021年度、2022年度、2023年度、2024年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施9次、自律监管措施2次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施9次，涉及人员26名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
拟任本项目的项目合伙人及签字注册会计师1：户永红，2012年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2012年开始在天职国际执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告0家。
拟任本项目的签字注册会计师2：周任阳，2015年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2019年开始在天职国际执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告0家。
拟任本项目的项目质量控制复核人：丁启新，2009年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2018年开始在天职国际执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告3家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。
公司拟向天职国际支付2024年度审计服务费78万元（含税）（其中年度审计费用68万元（含税），内部控制审计费用10万元（含税）），均与上期持平。同时，董事会提请股东大会授权公司经营管理层签署聘请会计师事务所相关合同。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
2024年7月3日，公司召开第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2024年度审计机构。公司第二届董事会审计委员会经过对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等信息的认真审查和综合判断并出具审查意见，认为天职国际具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
（二）董事会的审议和表决情况
2024年7月3日，公司召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于聘请公司2024年度审计机构的议案》。会议以11票同意，0票反对，0票弃权通过了该议案，同意聘请天职国际为公司2024年度审计机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，聘期为一年，审计服务费为人民币78万元（含税），其中年度审计费用68万元（含税），内部控制审计费用10万元（含税）；并提请股东大会授权公司经营管理层签署聘请会计师事务所相关合同。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
2024年7月4日
