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2024年

7月10日

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杭州微光电子股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告

2024-07-10 来源:上海证券报

证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2024-019

杭州微光电子股份有限公司

第五届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

杭州微光电子股份有限公司(以下简称“公司”)已于2024年7月3日以电子邮件等方式向公司全体董事发出第五届董事会第十五次会议(以下简称“本次会议”或“会议”)的通知,会议于2024年7月9日以现场表决和通讯表决的方式在公司行政楼一楼会议室召开。本次会议应出席董事9名,实际出席董事9名(其中独立董事沈建新先生、董事何思昀女士以通讯表决方式出席)。公司全体监事、高级管理人员列席了会议。本次会议由公司董事长何平先生主持,会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《杭州微光电子股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经全体与会董事认真审议,表决情况如下:

1、审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》;

表决结果:9票赞成,0票弃权,0票反对。

董事会认为,公司继续开展商品期货套期保值业务,有利于锁定公司产品成本,有利于防范和降低由于原材料价格变动带来的市场风险,董事会同意公司继续开展商品期货套期保值业务,保证金最高占用额不超过人民币3,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币23,000万元。在有效期内,前述额度可循环滚动使用,有效期内预计任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不超过前述最高额度,便于业务开展,董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内行使相关决策权,该业务有效期及授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起12个月有效。

该议案会前经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于继续开展商品期货套期保值业务的公告》(公告编号:2024-021)。

本议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》;

表决结果:9票赞成,0票弃权,0票反对。

董事会认为,公司继续开展外汇套期保值业务,有利于降低汇率波动对公司生产经营的影响。董事会同意公司继续开展外汇套期保值业务,占用金融机构授信额度不超过人民币4,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币80,000万元。上述额度在有效期内可循环滚动使用,在有效期内任一时点的交易金额将不超过前述最高额度。便于业务开展,董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内内行使相关决策权。该业务有效期及授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起12个月内有效。

该议案会前经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于继续开展外汇套期保值业务的公告》(公告编号:2024-022)。

本议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》;

表决结果:9票赞成,0票弃权,0票反对。

董事会认为,公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资可以提高闲置自有资金使用效率,争取增加现金资产收益,为公司股东谋取更多的投资回报,董事会同意在安全第一、操作合法合规、保证日常经营及主营业务发展不受影响的前提下,公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资,总额不超过人民币60,000万元,其中股票投资不超过人民币5,000万元,委托理财单笔购买金额不超过人民币5,000万元。上述额度在有效期内可滚动循环使用,期限内任一时点的投资金额(含相关投资收益进行再投资的金额)不超过上述投资额度。便于业务开展,董事会提请股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权。该业务有效期及授权期限自本议案经股东大会审议通过之日起12个月内有效。

该议案会前经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的公告》(公告编号:2024-023)。

本议案提请股东大会审议。

4、审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果:9票赞成,0票弃权,0票反对。

具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》(公告编号:2024-024)。

三、备查文件

1、第五届董事会第十五次会议决议。

特此公告。

杭州微光电子股份有限公司

董事会

二〇二四年七月十日

证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2024-020

杭州微光电子股份有限公司

第五届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

杭州微光电子股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年7月3日以电子邮件等方式向公司全体监事发出第五届监事会第十四次会议(以下简称“本次会议”或“会议”)的通知,会议于2024年7月9日以现场表决的方式在公司行政楼一楼会议室召开。应参加会议监事3人,实际与会监事3人。公司董事会秘书列席了会议。本次会议由公司监事会主席张继生先生主持,会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《杭州微光电子股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经全体与会监事认真审议,表决情况如下:

1、审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》;

表决结果:3票赞成,0票弃权,0票反对。

监事会认为,公司继续开展商品期货套期保值业务,有利于锁定公司产品成本,且设置了相应的风险控制措施,该事项决策和审议程序合法、合规,不存在损害公司和全体股东利益的情形,全体监事一致同意公司继续开展商品期货套期保值业务。

具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于继续开展商品期货套期保值业务的公告》(公告编号:2024-021)。

本议案需提交股东大会审议。

2、审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》;

表决结果:3票赞成,0票弃权,0票反对。

监事会认为,公司继续开展外汇套期保值业务,有利于降低汇率波动对公司生产经营的影响,且设置了相应的风险控制措施,该事项决策和审议程序合法、合规,不存在损害公司和全体股东利益的情形,全体监事一致同意公司开展外汇套期保值业务。

具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于继续开展外汇套期保值业务的公告》(公告编号:2024-022)。

本议案需提交股东大会审议。

3、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》。

表决结果:3票赞成,0票弃权,0票反对。

监事会认为,公司及控股子公司目前财务状况良好,内部控制健全,在不影响公司及控股子公司正常经营基础上,使用总额不超过人民币60,000万元的自有资金进行委托理财及证券投资,有利于提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。该事项决策和审议程序合法、合规。全体监事一致同意公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资。

具体内容详见公司本公告日刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》及《上海证券报》的《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的公告》(公告编号:2024-023)。

本议案提请股东大会审议。

三、备查文件

1、第五届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

杭州微光电子股份有限公司

监事会

二〇二四年七月十日

证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2024-021

杭州微光电子股份有限公司关于继续开展

商品期货套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1、交易目的:通过套期保值,有效对冲价格波动风险。

2、交易品种及交易场所:在上海期货交易所挂牌交易的金属铜期货、铝期货合约。

3、交易金额:杭州微光电子股份有限公司(以下简称“公司”)开展商品期货套期保值业务,所需保证金最高占用额不超过人民币3,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币23,000万元。在有效期内,前述额度可循环滚动使用,有效期内预计任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不超过前述最高额度。

4、已履行及拟履行的审议程序:该事项已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过,尚需提交公司股东大会审议。

5、风险提示:开展商品期货套期保值业务存在固有的市场风险、流动性风险、技术风险、操作风险、法律风险、政策风险等风险,公司将积极落实管控制度和风险防范措施,审慎执行套期保值操作,提醒投资者充分关注投资风险。

一、开展商品期货套期保值业务概述

1、投资目的和必要性:铜(漆包线)和铝(铝锭)是公司产品电机、风机生产所需的主要原材料,铜和铝的价格波动会对公司生产经营产生较大影响。当前国际经济形势多变,有色金属市场波动较大,公司开展铜期货和铝期货套期保值业务,目的是充分利用期货市场的套期保值功能,规避和减少因铜和铝价格波动引起的产品成本波动带来的经营风险,符合公司日常经营之所需。公司根据铜和铝计划需求量及相关保证金规则确定了拟投入资金额度,并将合理计划和使用保证金。开展商品期货套期保值业务不会影响公司主营业务的发展。

2、交易方式:仅限于在上海期货交易所挂牌交易的金属铜期货、铝期货合约。仅限于在上海期货交易所进行场内交易,不进行场外和境外交易。

3、交易金额:公司开展商品期货套期保值业务,所需保证金最高占用额不超过人民币3,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币23,000万元。在有效期内,前述额度可循环滚动使用,有效期内预计任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不超过前述最高额度。

4、交易期限:在前述额度范围内进行铜期货、铝期货套期保值业务的期限为自本事项经股东大会审议通过之日起12个月内。

5、资金来源:使用自有资金,不涉及使用募集资金或银行信贷资金的情况。

6、实施方式:董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内行使相关决策权,该授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起12个月内有效。

7、公司在实际操作中,结合原材料价格、产品交货情况及市场行情,实施具体套期保值交易计划,套期保值数量不得超过实际采购的数量,预计将有效控制原材料价格波动风险敞口。公司设定止损目标,将损失控制在一定的范围内,防止由于市场出现系统性风险造成严重损失。

二、审议程序

公司于2024年7月9日召开第五届董事会第十五次会议,会议结果为9票同意、0票弃权、0票反对,审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》,同意公司继续开展商品期货套期保值业务,该事项尚需提交股东大会审议。本次开展商品期货套期保值业务不构成关联交易,无需履行关联交易表决程序。

三、开展商品期货套期保值的风险分析

商品期货套期保值操作可以抵御原材料价格波动对公司的影响,使公司专注于生产经营,在原材料价格发生大幅波动时,仍保持一个稳定的利润水平,但同时也会存在一定风险:

1、市场风险:理论上,各交易品种在临近交割期时期货市场价格和现货市场价格将趋于回归一致,但在极个别的非理性市场情况下,如市场发生系统性风险,期货价格与现货价格走势相背离等,会对公司的套期保值操作带来影响,甚至造成损失。

2、流动性风险:(1)市场流动性风险。由于市场交易不活跃或市场中断,无法按现行市价价格或与之相近的价格平仓所产生的风险;(2)现金流动性风险。期货套期保值交易采取保证金制度及逐日盯市制度,存在资金流动性风险及因保证金不足、追加不及时被强行平仓的风险。

3、技术风险及操作风险:由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行,使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题,从而带来相应风险。软件系统不完善或交易员操作失误等原因,导致操作不当而产生的意外损失。

4、法律风险:公司开展期货业务交易时,存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的风险。

5、政策风险:如期货市场以及套期保值交易业务相关法规政策发生重大变化,可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

四、公司采取的风险控制措施

1、公司制定了《期货业务管理制度》,规定公司目前进行套期保值只能以规避生产经营中的铜、铝等原材料价格风险为目的,不得进行投机交易。上述制度就业务操作原则、组织机构及职能分工、审批权限、授权制度、交易流程、风险控制、报告制度、信息保密、责任追究及信息披露等做出了明确规定,该制度符合监管部门的有关要求,满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施是切实有效的。

2、公司成立期货套期保值业务领导小组作为公司期货业务的管理机构,董事长为期货小组负责人,在董事会、股东大会授权范围内负责指令的下达和监督执行,财务部具体进行业务操作,采购部门、销售部门配合工作,内部审计室对交易执行情况进行审计与监督。公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。

3、严格控制套期保值的规模,公司进行期货套期保值的数量原则上不得超过实际采购的数量,期货持仓量应不超过需要保值的数量;严格按照公司管理制度中规定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。

4、公司用于期货交易的保证金必须通过开户银行转账,不得采用现钞方式,开展期货业务所需资金(含临时追加保证金)由财务部在公司董事会或股东大会审议批准的额度内提出申请,经董事长签字批准后调拔。

5、公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形成高效的风险处理程序。

五、交易相关会计处理

公司根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关规定及其指南,对拟开展的商品期货套期保值业务进行相应的核算处理,反映资产负债表及损益表相关项目。

六、开展商品期货套期保值业务可行性分析及对公司的影响

公司开展商品期货交易,是为了充分利用期货市场的套期保值功能,达到锁定原材料成本,保证公司经营业绩的稳定性和可持续性。公司通过加强内部控制,落实风险防范措施,提高经营管理水平,有利于充分发挥公司竞争优势。

公司开展商品期货套期保值业务是以规避生产经营中原材料价格风险为目的,不做投机性交易。公司已建立了较为完善的商品期货套期保值业务内部控制和风险控制制度,具有与开展套期保值业务交易保证金相匹配的自有资金,公司将严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》和公司《期货业务管理制度》等有关规定的要求,落实风险防范措施,审慎操作。

综上所述,公司继续开展商品期货套期保值业务是切实可行的,有利于公司的生产经营。

七、相关审核意见

1、独立董事专门会议意见

公司独立董事专门会议2024年第三次会议审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》。公司根据生产经营的需要,继续从事商品期货套期保值业务,有利于公司理性应对原材料价格的波动对公司带来的影响。公司制定了《期货业务管理制度》,并完善了相关内控流程,公司采取的风险控制措施可行有效,不存在损害公司和全体股东利益的情形,全体独立董事一致同意公司继续开展商品期货套期保值业务。

2、董事会意见

公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》。董事会认为,公司继续开展商品期货套期保值业务,有利于锁定公司产品成本,有利于防范和降低由于原材料价格变动带来的市场风险,董事会同意公司继续开展商品期货套期保值业务,保证金最高占用额不超过人民币3,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币23,000万元。在有效期内,前述额度可循环滚动使用,有效期内预计任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金额)不超过前述最高额度,便于业务开展,董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内行使相关决策权,该业务有效期及授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起12个月有效。

3、监事会意见

公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于继续开展商品期货套期保值业务的议案》。监事会认为,公司继续开展商品期货套期保值业务,有利于锁定公司产品成本,且设置了相应的风险控制措施,该事项决策和审议程序合法、合规,不存在损害公司和全体股东利益的情形,全体监事一致同意公司继续开展商品期货套期保值业务。

4、本事项尚需提交公司股东大会审议通过。

八、备查文件

1、公司独立董事专门会议2024年第三次会议记录;

2、公司第五届董事会第十五次会议决议;

3、公司第五届监事会第十四次会议决议;

4、公司出具的《关于继续开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告》。

特此公告。

杭州微光电子股份有限公司

董事会

二〇二四年七月十日

证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2024-022

杭州微光电子股份有限公司

关于继续开展外汇套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1、交易目的:通过套期保值,有效管理汇率波动风险。

2、交易品种:远期结售汇,只限于杭州微光电子股份有限公司(以下简称“公司”)生产经营所使用的主要结算货币美元。

3、交易对手:具有远期结售汇交易业务经营资格的银行类金融机构。

4、交易额度:公司开展外汇套期保值业务,占用金融机构授信额度不超过人民币4,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币80,000万元。上述额度在有效期内可循环滚动使用,在有效期内任一时点的交易金额将不超过前述最高额度。

5、已履行及拟履行的审议程序:该事项已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过,尚需提交公司股东大会审议。

6、特别风险提示:开展远期结售汇业务存在汇率波动风险、客户违约风险、回款预测风险等,公司将积极落实管控制度和风险防范措施,审慎执行套期保值操作,敬请投资者注意投资风险。

一、开展外汇套期保值业务概述

1、投资目的:公司产品外销占比超过50%,出口销售主要以美元结算,人民币对美元汇率的波动将对公司的利润产生一定影响。为降低远期人民币对美元汇率波动对公司经营业绩的影响,使公司保持一个相对稳定的利润水平,公司计划开展外汇套期保值业务。公司根据外汇收款情况确定拟开展业务金额,开展外汇套期保值业务不会影响公司主营业务的发展。

2、交易品种:远期结售汇,只限于公司生产经营所使用的主要结算货币美元。

3、交易对手:具有远期结售汇交易业务经营资格的银行类金融机构。

4、拟投入额度、期间:公司开展外汇套期保值业务,占用金融机构授信额度不超过人民币4,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币80,000万元。上述额度在有效期内可循环滚动使用,在有效期内任一时点的交易金额将不超过前述最高额度。根据公司业务情况,最长交割期不超过12个月。

5、投资期限:在前述额度范围内开展远期结售汇业务的期限为自本事项经股东大会审议通过之日起12个月内。

6、资金来源:只涉及自有资金,不涉及募集资金或银行信贷资金。

7、实施方式:董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度范围内行使相关决策权,该授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起12个月内有效。

8、流动性安排:所有外汇资金业务均对应正常合理的经营业务背景,与收款时间相匹配,不会对公司的流动性造成影响。

二、审议程序

公司于2024年7月9日召开第五届董事会第十五次会议,会议结果为9票同意、0票弃权、0票反对,审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》,同意公司继续开展外汇套期保值业务,该事项尚需提交股东大会审议。本次开展外汇套期保值业务不构成关联交易,无需履行关联交易表决程序。

三、开展外汇套期保值业务风险分析

开展远期结售汇业务可以在汇率发生大幅波动时,降低汇率波动对公司生产经营的影响,但开展远期结售汇业务仍存在一定的风险:

1、汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结汇汇率报价可能偏离公司实际收付时的汇率,造成汇兑损失。

2、客户违约风险:客户应收账款发生逾期,货款无法在预测的回款期收回,会造成远期结汇延期导致公司损失。

3、回款预测风险:销售部门根据客户订单和预计订单进行回款预测,实际执行过程中,客户可能调整自身订单和预测,造成公司回款预测不准,导致远期结汇延期交割风险。

四、开展外汇套期保值业务风险控制措施

公司开展远期结售汇业务交易遵循套期保值原则,不做投机性套利交易,主要的风险控制措施如下:

1、公司制定了《远期结售汇业务内部控制规范》,规定公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易,所有远期结售汇业务均以正常经营为基础,以具体经营业务为依托,以套期保值为手段,以规避和防范汇率风险为目的。上述制度就业务操作原则、职责和审批权限、业务流程、信息保密措施、风险管理与处置等做出了明确规定,该制度符合监管部门的有关要求,满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施是切实有效的。

2、公司董事长负责远期结售汇业务的运作和管理,财务部负责远期结售汇业务的具体操作,销售部门根据客户订单及订单预测,进行外币收款预测,内部审计室审查监督。各部门严格按照《远期结售汇业务内部控制规范》进行业务操作,使得制度和管理流程能够有效执行。公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。

3、严格控制套期保值的资金规模,公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收款的谨慎预测,远期结售汇合约的外币金额不得超过外币收款的谨慎预测量。远期结售汇业务的交割期间需与公司预测的外币收款时间相匹配。严格按照公司管理制度中规定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。

4、公司将加强相关人员的业务培训和职业道德培训,提高从业岗位人员的综合素质。同时建立异常情况报告制度,形成高效的风险处理程序。

五、会计政策及核算原则

公司根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关规定及其指南,对拟开展的远期结售汇业务进行相应的核算处理,反映资产负债表及损益表相关项目。

六、开展外汇套期保值业务可行性分析及对公司的影响

公司外销比重较大,开展远期结售汇业务能够降低汇率波动对公司生产经营的影响,使公司保持相对稳定的利润水平,符合公司未来经营发展需要,风险可控,不存在损害公司和中小股东的利益行为。

公司已建立了较为完善的远期结售汇业务内部控制和风险控制制度,公司将严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》和《远期结售汇业务内部控制规范》等有关规定的要求,落实风险防范措施,审慎操作。

综上所述,公司继续开展远期结售汇业务是切实可行的,有利于公司的生产经营。

七、相关审核意见

1、独立董事专门会议意见

公司独立董事专门会议2024年第三次会议审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》。公司产品外销占比较大,公司继续开展外汇套期保值业务,有利于公司应对汇率波动对公司带来的不利影响。公司内部控制程序健全,继续开展外汇套期保值业务是可行的,风险是可以控制的。因此,全体独立董事一致同意公司继续开展外汇套期保值业务。

2、董事会意见

公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》,董事会认为,公司继续开展外汇套期保值业务,有利于降低汇率波动对公司生产经营的影响。董事会同意公司继续开展外汇套期保值业务,占用金融机构授信额度不超过人民币4,000万元,最高持仓合约金额(任一交易日最高合约价值)不超过人民币80,000万元。上述额度在有效期内可循环滚动使用,在有效期内任一时点的交易金额将不超过前述最高额度。便于业务开展,董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内行使相关决策权。该业务有效期及授权期限自本事项经股东大会审议通过之日起12个月内有效。

3、监事会意见

公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》,监事会认为,公司继续开展外汇套期保值业务,有利于降低汇率波动对公司生产经营的影响,且设置了相应的风险控制措施,该事项决策和审议程序合法、合规,不存在损害公司和全体股东利益的情形,全体监事一致同意公司开展外汇套期保值业务。

4、本事项尚需提交公司股东大会审议通过。

八、备查文件

1、公司独立董事专门会议2024年第三次会议记录;

2、公司第五届董事会第十五次会议决议;

3、公司第五届监事会第十四次会议决议;

4、公司出具的《关于继续开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。

特此公告。

杭州微光电子股份有限公司

董事会

二〇二四年七月十日

证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2024-023

杭州微光电子股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行委托

理财及证券投资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1、投资种类:1)委托理财:委托银行、证券、基金、保险资产管理机构、金融资产投资公司等专业理财机构对杭州微光电子股份有限公司(以下简称“公司”)及控股子公司闲置自有资金进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为,包括银行理财产品、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品等;2)证券投资:包括新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

2、投资额度:公司及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资的总额不超过人民币60,000万元,其中股票投资不超过人民币5,000万元,委托理财单笔购买金额不超过人民币5,000万元。上述额度在有效期内可滚动循环使用,期限内任一时点的投资金额(含相关投资收益进行再投资的金额)不超过上述投资额度。

3、特别风险提示:委托理财及证券投资在投资过程中存在收益不确定性风险、本金及收益不能按期收回或不能收回的风险、流动性风险、操作风险等,敬请投资者注意投资风险。

一、投资情况概述

(一)投资目的

在安全第一、操作合法合规、保证日常经营及主营业务发展不受影响的前提下,公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资,提高自有资金使用效率,争取增加现金资产收益,为公司和股东创造更大的投资回报。

(二)投资额度

公司及控股子公司使用闲置自有资金进行委托理财及证券投资的总额不超过人民币60,000万元,其中股票投资不超过人民币5,000万元,委托理财单笔购买金额不超过人民币5,000万元。上述额度在有效期内可滚动循环使用,期限内任一时点的投资金额(含相关投资收益进行再投资的金额)不超过上述投资额度。

(三)投资种类

1、委托理财:委托银行、证券、基金、保险资产管理机构、金融资产投资公司等专业理财机构对公司及控股子公司闲置自有资金进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为,包括银行理财产品、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品等;

2、证券投资:包括新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

(四)投资期限

在投资额度范围内进行委托理财及证券投资的期限为自股东大会审议通过之日起12个月内。

(五)资金来源

公司及控股子公司闲置自有资金,不涉及使用募集资金或银行信贷资金的情况。

(六)实施方式

董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权,授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

(七)投资主体:公司及控股子公司。

(八)公司及控股子公司与提供投资产品的金融机构不得存在关联关系。

二、审议程序

公司于2024年7月9日召开第五届董事会第十五次会议,会议结果为9票同意、0票弃权、0票反对,审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》,同意公司及控股子公司继续开展委托理财及证券投资业务,该事项提请股东大会审议。本次开展委托理财及证券投资业务不构成关联交易,无需履行关联交易表决程序。

三、投资风险分析及风险控制措施

(一)投资风险分析

1、收益不确定性风险:公司及控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量进行委托理财和证券投资,选择合适的投资产品,投资的实际收益不可预期;

2、本金及收益不能按期收回或不能收回的风险:所投产品受行业政策及宏观经济等多重因素的影响较大,存在违约风险,从而导致公司存在不能按期收回(甚至不能收回)投资本金及收益的风险;

3、流动性风险:投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响,需遵守相应交易结算规则及协议约定,相比货币资金存在着一定的流动性风险;

4、操作风险:相关工作人员的操作风险。

(二)风险控制措施

1、公司制定了《委托理财管理制度》《证券投资与衍生品交易管理制度》等,对决策和审批程序、责任部门及责任人、报告制度、内部控制、风险监控管理、信息披露等方面进行了规定,规范投资行为。

2、公司将严格执行相关制度,本着严格控制风险的原则,加强市场分析和调研工作,对投资品种进行审慎评估、筛选,认真评估合作机构和交易对手,适当分散投资,控制投资规模,并根据金融市场环境的变化,及时调整投资策略,严控投资风险。

3、持续跟踪购买的各种投资品种,如发生逾期、发现存在可能影响公司资金安全、投资产品盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符等风险因素,及时通报,并采取必要措施,最大限度地控制投资风险、保证资金安全。

4、公司内审部门负责对委托理财及证券投资情况进行审计与监督。

5、独立董事、监事会有权对委托理财及证券投资资金使用情况进行定期或不定期监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。

四、投资对公司的影响

公司及控股子公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则,使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资,不影响公司及控股子公司的正常资金周转所需,不影响公司及控股子公司主营业务的正常开展。通过适度委托理财及证券投资,可以提高闲置自有资金的使用效率,争取一定投资回报,符合公司及控股子公司和全体股东利益。

公司及控股子公司根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》等相关规定及其指南,对拟开展委托理财及证券投资业务进行相应的核算处理,反映资产负债表及损益表相关项目。

五、相关审核意见

1、独立董事专门会议意见

公司独立董事专门会议2024年第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》。公司内控措施和制度健全,资金充裕,财务状况稳健,在不影响公司及控股子公司正常经营的情况下,使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资,有利于提高资金使用效率,促进资产增值,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司和全体股东,特别是中小股东利益的情形,全体独立董事一致同意公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资。

2、董事会意见

公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》,董事会认为,公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资可以提高闲置自有资金使用效率,争取增加现金资产收益,为公司股东谋取更多的投资回报,董事会同意在安全第一、操作合法合规、保证日常经营及主营业务发展不受影响的前提下,公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资,总额不超过人民币60,000万元,其中股票投资不超过人民币5,000万元,委托理财单笔购买金额不超过人民币5,000万元。上述额度在有效期内可滚动循环使用,期限内任一时点的投资金额(含相关投资收益进行再投资的金额)不超过上述投资额度。便于业务开展,董事会提请股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权。该业务有效期及授权期限自本议案经股东大会审议通过之日起12个月内有效。

3、监事会意见

公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的议案》。经审核,监事会认为,公司及控股子公司目前财务状况良好,内部控制健全,在不影响公司及控股子公司正常经营基础上,使用总额不超过人民币60,000万元的自有资金进行委托理财及证券投资,有利于提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益。该事项决策和审议程序合法、合规。全体监事一致同意公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资。

4、该事项提请公司股东大会审议。

六、备查文件

1、公司独立董事专门会议2024年第三次会议记录;

2、公司第五届董事会第十五次会议决议;

3、公司第五届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

杭州微光电子股份有限公司董事会

二〇二四年七月十日

证券代码:002801 证券简称:微光股份 公告编号:2024-024

杭州微光电子股份有限公司关于召开

2024年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州微光电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第五届董事会第十五次会议决定于2024年7月26日以现场及网络投票相结合的方式召开2024年第一次临时股东大会,本次股东大会的相关事项通知如下:

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次:2024年第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人:公司董事会

3、会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间:

(1)现场会议召开时间:2024年7月26日(星期五)下午15:00;

(2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2024年7月26日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2024年7月26日9:15-15:00。

5、会议的召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式

(1)现场投票:股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参加表决,该股东代理人不必是公司股东;

(2)网络投票:公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权;

(3)公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日:2024年7月22日(星期一)

7、会议出席对象:

(1)在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决,该股东代理人不必是本公司股东;(特别说明:公司回购专用账户中的股份,不享有股东大会表决权。)

(2)本公司董事、监事及高级管理人员;

(3)本公司聘请的见证律师及其他有关人员。

8、现场会议召开地点:杭州市临平区东湖街道兴中路365号公司行政楼一楼会议室。

二、会议审议事项

上述所有议案经公司第五届董事会第十五次会议、公司第五届监事会第十四次会议审议通过,具体内容详见公司2024年7月10日刊登于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于继续开展商品期货套期保值业务的公告》(公告编号:2024-021)、《关于继续开展外汇套期保值业务的公告》(公告编号:2024-022)、《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财及证券投资的公告》(公告编号:2024-023)。

特别提示:上述所有议案,除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外,其他股东的投票情况将进行单独统计并予以披露。

三、参加现场会议登记方法:

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记。(采用信函或传真形式登记的,请进行电话确认。)

2、登记时间:2024年7月24日(星期三:09:30~11:30,14:00~16:00)

3、登记地点:杭州市临平区东湖街道兴中路365号公司证券办公室

4、登记方法:

(1)法人股东登记:法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。

法定代表人出席会议的,须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明、股东账户卡和持股凭证、法定代表人本人身份证;

委托代理人出席会议的,代理人须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(附件二)、股东账户卡和持股凭证、代理人本人身份证;

(2)自然人股东登记:自然人股东登记须持本人身份证、股票账户卡及持股凭证;受自然人股东委托代理出席会议的代理人,登记时须持委托人有效身份证复印件、授权委托书和委托人持股凭证、代理人身份证;

(3)异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记,信函或传真须在登记时间截止前送达本公司(信函登记以当地邮戳日期为准,请注明“股东大会”字样);公司不接受电话登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件,对不符合要求的材料须于表决前补充完整。身份证复印件均需正反面复印。

5、现场会议入场时间为2024年7月26日13:30至14:50,经登记拟出席本次现场会议的股东及股东代理人,应持上述登记资料进行现场核对后方可入场。未经现场身份核对,不得进入股东大会会场。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、本次股东大会不发放礼品和有价证券,与会代表食宿及交通费用自理。

2、会议联系方式

联系人:何思昀

联系电话:0571-86240688

联系传真:0571-89165959

联系邮箱:service36@wgmotor.com、service37@wgmotor.com

联系地址:杭州市临平区东湖街道兴中路365号公司证券办公室

邮政编码:311199

六、备查文件

1、第五届董事会第十五次会议决议。

杭州微光电子股份有限公司

董事会

二〇二四年七月十日

附件一:参加网络投票的具体操作流程

附件二:授权委托书

附件三:参会股东登记表

附件一:

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码为“362801”,投票简称为“微光投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

本次股东大会审议议案为非累积投票议案,填报表决意见:同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票,视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间:2024年7月26日的交易时间,即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统投票时间为2024年7月26日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二:

授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(本单位)出席杭州微光电子股份有限公司2024年第一次临时股东大会并行使表决权。本人(本单位)对本次股东大会议案的表决情况如下:

投票说明:

在表决结果栏内的“同意”、“反对”、“弃权”之一栏内打“√”。

委托人为自然人的需要股东本人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,加盖法人单位印章。

本人/本单位对本次会议表决事项未做具体指示的或者对同一事项有两项以上指示的,受托人可代为行使表决权,其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

委托人签署(或盖章):

委托人身份证或营业执照号码:

委托人股东账号:

委托人持股数量:

受托人签署:

受托人身份证号码:

委托日期: 年 月 日(委托期限至本次股东大会结束)

附件三

参会股东登记表

截至2024年7月22日下午深圳证券交易所收市后本公司(或本人)持有微光股份(股票代码:002801)股票,现登记参加杭州微光电子股份有限公司2024年第一次临时股东大会。