江苏蓝丰生物化工股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 公告编号：2024-061
江苏蓝丰生物化工股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议于2024年7月19日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2024年7月16日以微信、电子邮件的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长郑旭先生主持，会议应出席董事8人，实际出席董事8人，监事和高管列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》
鉴于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》中确定的1名激励对象因存在《激励计划(草案)》公开披露前六个月内存在交易公司股票的行为，且前述激励对象买入公司股票行为发生在其被登记为本次激励计划内幕信息知情人后，基于审慎原则，公司决定取消该名核查对象参与本次激励计划的资格。根据公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划的激励对象名单及授予数量进行调整。
本次调整完成后，公司本次激励计划授予限制性股票的激励对象人数由109人变更为108人，拟授予的限制性股票总量由2,239.60万股变更为2,236.60万股。
董事李少华、崔海峰、李质磊和路忠林作为本次激励计划的激励对象回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会事前审议通过，并同意将本议案提交董事会审议。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
具体详见2024年7月20日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（二）审议通过《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，以及公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，董事会同意确定以2024年7月19日为授予日，授予108名激励对象2,236.60万股限制性股票。
董事李少华、崔海峰、李质磊和路忠林作为本次激励计划的激励对象回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会事前审议通过，并同意将本议案提交董事会审议。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
具体详见2024年7月20日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件
1、公司第七届董事会第十五次会议决议；
2、公司第七届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议决议。
特此公告。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司董事会
2024年7月19日
证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 公告编号：2024-062
江苏蓝丰生物化工股份有限公司
第七届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十一次会议于2024年7月19日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2024年7月16日以微信、电子邮件的方式通知全体监事。本次会议由公司监事会主席韩宜辰先生主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》
经审核，监事会认为：本次对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予的激励对象名单的调整符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司本次激励计划的相关规定，调整程序合法、合规，调整后的授予激励对象名单符合《管理办法》本次激励计划等相关法律、法规所规定的条件，调整后的激励对象作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，未超出公司公示的《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》范围，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公司本次激励计划相关事项的调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体详见2024年7月20日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（二）审议通过《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》
监事会认为：本次获授限制性股票的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，本次激励计划激励对象均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已成就。我们同意以2024年7月19日为授予日，并同意以授予价格人民币1.80元/股向符合条件的108名激励对象授予2,236.60万股限制性股票。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体详见2024年7月20日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件
1、公司第七届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司监事会
2024年7月19日
证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 公告编号：2024-063
江苏蓝丰生物化工股份有限公司
关于调整2024年限制性股票激励计划
相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月19日召开第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现对有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2024年6月28日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。北京市万商天勤律师事务所出具了法律意见书。同日，公司召开第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》和《关于核实公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
2、2024年6月29日至2024年7月9日期间，公司通过内部张榜及邮件通知的方式，对激励对象的姓名和职务予以公示。在公示的时限内，监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2024年7月10日，公司披露了《监事会关于公司2024年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-057）。
3、2024年7月15日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时披露了《关于公司2024年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-060）。
4、2024年7月19日，公司召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议并通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对本次激励计划授予相关事项出具了核查意见，北京市万商天勤律师事务所出具了法律意见书，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。
二、本次调整事由及结果
鉴于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》中确定的1名激励对象因存在《激励计划（草案）》公开披露前六个月内存在交易公司股票的行为，且前述激励对象买入公司股票行为发生在其被登记为本次激励计划内幕信息知情人后，基于审慎原则，公司决定取消该名核查对象参与本次激励计划的资格。根据公司2024年第三次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划的激励对象名单及授予数量进行调整（以下简称“本次调整”）。
本次调整后，公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟授予限制性股票总量由2,239.60万股变更为2,236.60万股，激励对象人数由109人调整为108人。
除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与2024年第三次临时股东大会审议通过的内容相符。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，以及公司2024年第三次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：本次对公司2024年限制性股票激励计划授予的激励对象名单的调整符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司本次激励计划的相关规定，调整程序合法、合规，调整后的授予激励对象名单符合《管理办法》本次激励计划等相关法律、法规所规定的条件，调整后的激励对象作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，未超出公司公示的《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》范围，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对公司本次激励计划相关事项的调整。
五、法律意见书结论性意见
1、本次调整及授予均已履行必要的审议程序，取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
2、本次调整事项及本次授予的授予日确定、授予对象及授予数量、授予价格等均符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的条件已经得到满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
1、第七届董事会第十五次会议决议；
2、第七届监事会第十一次会议决议；
3、《北京市万商天勤律师事务所关于江苏蓝丰生物化工股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》。
特此公告。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司董事会
2024年7月19日
证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 公告编号：2024-064
江苏蓝丰生物化工股份有限公司
关于向公司2024年限制性股票激励计划
激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月19日召开第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定以2024年7月19日为授予日，向符合条件的108名激励对象授予2,236.60万股限制性股票，授予价格为1.80元/股。现将相关事项说明如下：
一、公司2024年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）公司2024年限制性股票激励计划简述
1、激励工具：限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
3、股票数量：公司拟向激励对象授予2,236.60万股限制性股票，占本激励计划公告时公司股本总额35,292.43万股的6.34%。
4、限制性股票的授予价格：1.80元/股。
5、激励对象：本激励计划授予的激励对象总人数为108人，包括在公司（含合并报表子公司）任职的公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。参与本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6、限制性股票的限售期和解除限售安排
本次激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按授予价格回购注销，并按同期银行存款利率支付利息。其中，对出现《管理办法》第十八条第一款情形负有个人责任的，或出现《管理办法》第十八条第二款情形的，由公司按授予价格回购注销。
限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
■
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，并按同期银行存款利率支付利息。
7、业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划考核期限为2024年至2026年，时间跨度为三个会计年度，每个会计年度考核一次，第一个考核期为2024年度、第二个考核期为2025年度、第三个考核期为2026年度，以达到绩效考核指标作为限制性股票的解除限售条件。
限制性股票的各考核期间业绩考核目标如下表所示：
■
注：上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。以上归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润指未扣除激励成本前归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。由本次激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。
若限制性股票的解除限售条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本计划规定比例申请解除限售；反之，若解除限售条件未达成，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照本计划相关规定，按授予价格回购注销，并按同期银行存款利率支付利息。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象的解除限售前一年的考核结果确认其解除限售比例。激励对象个人考核结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应考核结果如下表所示：
■
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售数量=个人当年计划解除限售的数量×个人层面解除限售比例。激励对象按照当年实际解除限售数量解除限售限制性股票，考核当年不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销，并按同期银行存款利率支付利息。
（二）已履行的相关审批程序
1、2024年6月28日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。北京市万商天勤律师事务所出具了法律意见书。同日，公司召开第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》和《关于核实公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
2、2024年6月29日至2024年7月9日期间，公司通过内部张榜及邮件通知的方式，对激励对象的姓名和职务予以公示。在公示的时限内，监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2024年7月10日，公司披露了《监事会关于公司2024年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-057）。
3、2024年7月15日，公司召开2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时披露了《关于公司2024年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-060）。
4、2024年7月19日，公司召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议并通过《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对本次激励计划授予相关事项出具了核查意见，北京市万商天勤律师事务所出具了法律意见书，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。
二、董事会关于符合授予条件满足情况的说明
根据《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要的相关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，满足授予条件的具体情况如下：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥证监会认定的其他情形。
三、本次限制性股票激励计划授予情况
（一）限制性股票授予日：2024年7月19日。
（二）本次激励计划的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（三）限制性股票的授予价格：1.80元/股。
（四）授予人数：激励对象共计108人。
（五）限制性股票数量：公司拟向激励对象授予2,236.60万股限制性股票，占本激励计划公告时公司股本总额35,292.43万股的6.34%。
本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
注：1、上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划公告时公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划公告时公司股本总额的10%。
3、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
四、本次实施的限制性股票激励计划与已披露的限制性股票激励计划差异情况说明
鉴于公司《激励计划》中确定的1名激励对象因存在《激励计划（草案）》公开披露前六个月内存在交易公司股票的行为，且前述激励对象买入公司股票行为发生在其被登记为本次激励计划内幕信息知情人后，基于审慎原则，公司决定取消该名核查对象参与本次激励计划的资格。前述1名被激励对象拟获授的3万股限制性股票不得授予，公司对激励名单及授予数量进行相应调整。
根据《管理办法》、公司《激励计划》及其摘要的相关规定，以及公司2024年第三次临时股东大会的授权，公司于2024年7月19日召开第七届董事会第十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本次激励计划的激励对象及授予股份数量进行相应调整，激励对象人数由109人变更为108人，授予的限制性股票总量由2,239.60万股变更为2,236.60万股。
除上述调整外，公司本次实施的激励计划内容与2024年第三次临时股东大会审议通过的方案相符。
五、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的相关规定，公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在成本费用中列支。公司拟于2024年7月19日向激励对象授予限制性股票，则根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票在2024年至2027年成本摊销情况如下表所示：
单位：万元
■
注： 1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
2、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。
六、参与本次激励计划的高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
经公司自查，参与本次激励计划的公司高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的情况。
七、激励对象缴纳认购款及所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、监事会意见
监事会认为：本次获授限制性股票的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，本次激励计划激励对象均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已成就。监事会同意以2024年7月19日为授予日，并同意以授予价格人民币1.80元/股向符合条件的108名激励对象授予2,236.60万股限制性股票。
九、法律意见书结论性意见
1、本次调整及授予均已履行必要的审议程序，取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
2、本次调整事项及本次授予的授予日确定、授予对象及授予数量、授予价格等均符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的条件已经得到满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
十、备查文件
1、第七届董事会第十五次会议决议；
2、第七届监事会第十一次会议决议；
3、《北京市万商天勤律师事务所关于江苏蓝丰生物化工股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》。
特此公告。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司董事会
2024年7月19日
