科沃斯机器人股份有限公司
关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告
证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-059
转债代码：113633 转债简称：科沃转债
科沃斯机器人股份有限公司
关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 证券停复牌情况：适用
因科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）限制性股票回购注销引起的“科沃转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：
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● 修正前转股价格：175.15元/股
● 修正后转股价格：176.83元/股
● “科沃转债”本次转股价格调整实施日期：2024年7月30日
● “科沃转债”自2024年7月29日停止转股，2024年7月30日起恢复转股
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，公司于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。
一、转股价格调整依据
根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》以下简称（“《募集说明书》”）相关条款的规定，“科沃转债”在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会和上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
公司于2024年4月25日召开了第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2021年激励计划”）首次授予的王剑等11名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁限制性股票125,650股将由公司按照41.99元/股的价格回购注销。同时根据2021年激励计划的规定，公司首次授予的107名激励对象因第三个解除限售期未达到业绩考核要求，未解锁限制性股票2,333,450股和预留授予的19名激励对象因第二个解除限售期未达到业绩考核要求，未解锁限制性股票356,800股，合计未解锁限制性股票2,690,250股，将由公司分别按照41.99元/股、85.23元/股的回购价格加上银行同期存款利息之和回购注销。同时，公司于2024年4月25日召开了第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于终止实施2023年股票期权与限制性股票激励计划暨注销股票期权与回购注销限制性股票的议案》。经审慎研究决定终止实施2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2023年激励计划”），同时一并终止与2023年激励计划配套的公司《2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件，因终止2023年激励计划回购注销1,000名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票4,031,000股，将由公司按照38.33元/股的回购价格加上银行同期存款利息之和回购注销；因离职回购注销95名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票414,500股，将由公司按照38.33元/股的价格回购注销。合计回购注销1,095名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票4,445,500股。
本次总计回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票7,261,400股。
公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年激励计划首次授予和预留授予、2023年激励计划首次授予的合计7,261,400股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。
二、转股价格调整结果
根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
P1=（P0+A×k）/（1+k）
其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
P0=175.15元/股
A1=41.99，k1= -125,650/576,461,065 = -0.0218%
A2=45.65，k2= -2,333,450/576,461,065 = -0.4048%
A3=89.41，k3= -356,800/576,461,065 = -0.0619%
A4=38.90，k4= -4,031,000/576,461,065 = -0.6993%
A5=38.33，k5= -414,500/576,461,065 = -0.0719%
上述K值中的总股本是以本次限制性股票回购注销实施前且不考虑因公司发行的可转换公司债券转股而增加的股本的总股数576,461,065股为计算基础。
P1=(P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4+A5×k5)/(1+k1+k2+k3+k4+k5)=176.83元/股(按四舍五入原则保留小数点后两位)
根据上述，“科沃转债”的转股价格将由原来的175.15元/股调整为176.83元/股。调整后的转股价格自2024年7月30日起生效。“科沃转债”自2024年7月29日停止转股，2024年7月30日起恢复转股。
特此公告。
科沃斯机器人股份有限公司董事会
2024年7月27日
