申万宏源集团股份有限公司
第五届董事会第二十八次会议决议公告

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-38

申万宏源集团股份有限公司

第五届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议于2024年7月31日以通讯方式召开。2024年7月24日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、通过《关于聘请公司2024年中期审阅服务会计师事务所的议案》。

同意聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为公司提供2024年中期审阅服务，分别按照中国企业会计准则和国际财务报告准则出具中期审阅报告。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

此事项已经董事会审计委员会审议同意。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇二四年七月三十一日

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-39

申万宏源集团股份有限公司

关于申万宏源证券有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第五期）

（品种一）兑付兑息并摘牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司所属子公司申万宏源证券有限公司于2021年7月28日发行申万宏源证券有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第五期）（品种一）（以下简称“本期债券”），发行规模人民币28亿元，票面利率3.04%，期限3年，债券代码149574，债券简称21申证08。（相关情况请详见公司于2021年7月30日、2021年8月6日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的公告）

本期债券兑付日为2024年7月29日，摘牌日为2024年7月29日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第五期）募集说明书》相关约定，完成本期债券本息兑付并予以摘牌。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会

二〇二四年七月三十一日