上海司南导航技术股份有限公司关于部分首次公开发行限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688592 证券简称：司南导航 公告编号：2024-042

上海司南导航技术股份有限公司关于部分首次公开发行限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为13,240,631股。

● 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为1,198,573股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

本次股票上市流通总数为14,439,204股。

● 本次股票上市流通日期为2024年8月19日。

一、本次上市流通的限售股类型

经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海司南卫星导航技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1050号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1,554.00万股，公司于2023年8月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为6,216.00万股。截至本公告披露日，公司有限售条件流通股48,595,573股，占公司股本总数的78.18%；无限售条件流通股13,564,427股，占公司股份总数的21.82%。其中，公司首次公开发行网下配售限售股，股票数量为826,759股，占公司股本总数的1.33%，已于2024年2月19日上市流通。

本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股及部分首发战略配售限售股，股票数量为14,439,204股，占公司股本总数的23.23%，涉及275名首发前股东、1个未确认持有人证券专用账户和2个首发战略配售股东，限售期为自公司股票上市之日起12个月。其中，首次公开发行前限售股股份数量为13,240,631股，占公司股本总数的21.30%；首发战略配售限售股股票数量为1,198,573股，占公司股本总数的1.93%。现上述限售股限售期即将届满，将于2024年8月19日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司部分首次公开发行限售股及部分首发战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司部分首次公开发行限售股及部分首发战略配售限售股，本次申请上市流通的限售股股东有关承诺如下：

（一）首次公开发行限售股股东涉及承诺

1、核心技术人员宋阳承诺如下：

“（1）本人将严格履行发行人首次公开发行股票并上市招股意向书中披露的股票锁定承诺，自发行人A股股票在上海证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理在发行人上市之前持有的发行人股份（包括直接和间接持有的股份，下同），也不由发行人回购本人在发行人上市之前持有的发行人股份。若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

（2）在发行人处任职期间，如实并及时申报持有发行人股份及其变动情况；在上述承诺期限届满后的4年内，每年转让发行人上市之前的股份不超过本人持有发行人上市之前股份总数的25%，减持比例可以累计使用；离职后六个月内，不转让本人持有的发行人股份。

（3）在上述承诺履行期间，本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。

（4）若本人间接持有的股份须遵守相关合伙协议以及根据“闭环原则”发生应当强制转让的情形，不应视为本人违反了上述限售承诺。

（5）上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本人将依法承担相关责任。

（6）本人将严格遵守中国证监会有关规定、上海证券交易所《上海证券交易所创板股票上市规则》及上海证券交易所其他业务规则就股份的限售与减持作出的规定，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、证券交易所相关法律、法规及规范性文件的规定。”

（二）首发战略配售限售股股东承诺

本次首发战略配售限售股解禁股东为民生证券司南导航战略配售1号集合资产管理计划、民生证券司南导航战略配售2号集合资产管理计划，承诺如下：

“司南导航专项资管计划承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。

限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。”

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于其持有的限售股的特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为14,439,204股，占公司股本总数的占公司目前总股本比例为23.23%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。

（二）本次上市流通日期为2024年8月19日。

（三）限售股上市流通明细清单：

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注：（1）因触发承诺履行条件，公司董事、监事、高级管理人员直接或间接持有公司股份的锁定期自动延长6个月，具体详见公司于2024年2月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2024-001）；

（2）截至本公告披露日，“上海司南导航技术股份有限公司未确认持有人证券专用账户”持有公司股份280,151股，共涉及10名股东；

（3）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

（四）限售股上市流通情况表

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五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次上市流通的部分首次公开发行限售股及部分首次公开发行战略配售股股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。司南导航对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对司南导航本次首次公开发行部分限售股及部分首次公开发行战略配售股上市流通的事项无异议。

特此公告。

上海司南导航技术股份有限公司董事会

2024年8月10日