贵阳银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2024-036

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为87,171,687股。

本次股票上市流通总数为87,171,687股。

● 本次股票上市流通日期为2024年8月16日。

一、本次限售股上市类型

2016年7月，经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1645号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称公司或贵阳银行）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票500,000,000股，并于2016年8月16日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为1,798,591,900股，首次公开发行后总股本为2,298,591,900股。公司实施2018年度利润分配及资本公积转增股本方案后，总股本数量由2,298,591,900股增加至3,218,028,660股。2021年4月，公司实施完成非公开发行A股股票，公司总股本数量由3,218,028,660股增加为3,656,198,076股。

本次上市流通的87,171,687股限售股为公司首次公开发行限售股及其转增股份，涉及1,086名原始股东（见本公告“六、本次限售股上市流通情况”），锁定期为自公司股票上市之日起96个月,将于2024年8月16日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司因实施2018年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司总股本2,298,591,900股为基数，以资本公积按每10股转增4股，合计转增919,436,760股）致使公司总股本数量由2,298,591,900股增加为3,218,028,660股。2021年4月，经中国证监会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377号）核准，公司实施完成非公开发行A股股票，公司总股本数量由3,218,028,660股增加为3,656,198,076股。

由于2018年度资本公积转增股本，本次上市流通的限售股股份数量由62,265,482股增加为87,171,687股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

在公司公开发行A股股票前，持有公司股票的公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及公司其它持股超过5万股的原始自然人股东承诺其所持公司股票自上市交易之日起36个月内不转让。在前述锁定期期满后，每年可出售的股份不得超过持股总数15%，五年内不得超过持股总数的50%。

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，中信建投证券股份有限公司认为：

1.贵阳银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；

2.本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；

3.本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；

4.贵阳银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；

5.中信建投证券股份有限公司对贵阳银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量：87,171,687股；

本次限售股上市流通日期：2024年8月16日；

首发限售股上市流通情况：

单位：股

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注：公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及其他持股超过5万股的原始自然人股东人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。

七、股本变动结构表

单位：股

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八、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见》

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2024年8月12日