（上接109版）

（上接109版）

佟洁 女士：高级会计师，1996年毕业于中南财经政法大学财务会计专业。1988年12月至2008年12月历任中国一拖集团有限公司审计主管，中邦集团有限公司内审主管、财务部经理，旭辉集团股份有限公司高级审计经理；2009年8月至2016年5月担任上海市浦东新区国有企业董事监事工作管理中心专职监事；2016年5月至2023年8月担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司财务总监。现任上海德衡数据科技有限公司董事长助理（管理顾问）。

监事候选人简历

王翔 先生：1996年7月，毕业于华南理工大学无线电工程系，获得学士学位；2002年7月，毕业于中山大学工商管理专业，获得硕士学位。1996年7月至2019年1月，先后担任中国移动通信集团通信工程师和产品经理、对外投资办公室项目经理、总经理办公室副总经理；2019年2月至2020年7月，担任招商局资本招商金台执行董事；2021年5月至今，担任中移资本控股有限责任公司投资一部副总经理。2021年8月至今，担任优刻得监事。

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-029

优刻得科技股份有限公司2024年半年度募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定，优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次发行募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2917号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股58,500,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币33.23元，募集资金总额共计人民币1,943,955,000.00元，扣除发行的保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司的承销保荐费人民币87,313,137.54元，本公司于2020年1月14日实收募集资金共计人民币1,856,641,862.46元，扣除已支付的保荐费用、审计评估及验资费用、律师费用及其他与发行有关的费用合计16,716,871.84元后，募集资金净额为1,839,924,990.62元。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第ZA10017号《验资报告》。

2、定向增发募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意优刻得科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]819号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股30,289,917股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币23.11元，共募集资金人民币699,999,981.87元，扣除发行费用（不含增值税）人民币8,713,704.16元，实际募集资金净额为人民币691,286,277.71元。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2022]第ZA10045号《验资报告》。

(二)募集资金使用情况和结余情况

截止2024年6月30日，本公司累计已使用募集资金投入募投项目人民币1,923,291,707.95元，支付发行费用人民币18,400,286.26元，补充流动资金100,000,000.00元，其他手续费人民币36,073.08元，募集资金存放产生利息收入共计107,631,488.4元，募集资金账户余额为人民币615,545,265.62元。

1、首次发行

■

2、定向增发

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金使用制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《优刻得科技股份有限公司募集资金使用制度》（以下简称《募集资金使用制度》）。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

根据《募集资金使用制度》，本公司对募集资金进行了专户存储，公司于2019年12月27日会同保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与中国光大银行股份有限公司上海市南支行、中国建设银行股份有限公司上海川沙支行、中国银行上海南翔支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》;公司于2020年5月20日会同内蒙古优刻得信息科技有限责任公司与保荐机构、上海银行股份有限公司黄浦支行、中国光大银行股份有限公司上海市南支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》；公司于2022年1月25日会同保荐机构与中国光大银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于2022年2月8日会同优刻得(上海)数据科技有限公司与保荐机构、中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。公司于2024年5月14日会同优刻得(上海)数据科技有限公司与保荐机构、中国光大银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述监管协议与上海证券交易所监管协议（范本）不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2024年6月30日，本公司有8个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

注：内蒙古乌兰察布市集宁区优刻得数据中心项目（一期和二期）的实施主体为“优刻得科技股份有限公司”及旗下全资子公司“内蒙古优刻得信息科技有限责任公司”，因此在内蒙古优刻得也设立有四方监管账户。

优刻得青浦数据中心项目（一期）的实施主体为“优刻得科技股份有限公司”及旗下全资子公司“优刻得(上海)数据科技有限公司”，因此在优刻得（上海）数据科技也设立有四方监管账户。

新一代人工智能服务平台项目的实施主体为“优刻得科技股份有限公司”及旗下全资子公司“优刻得(上海)数据科技有限公司”，因此在优刻得（上海）数据科技也设立有四方监管账户。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司2024年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不涉及募投项目先期投入及置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本报告期内，公司不存在将闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。尚未使用的募集资金将继续专户存储，并根据计划投资进度使用。

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七)节余募集资金使用情况

截至2024年6月30日，公司募投项目“多媒体云平台项目”的募集资金已全部投入完毕，满足结项条件，节余募集资金580.31元（含利息收入及手续费）将用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》及《募集资金使用制度》等文件的规定，上述使用节余募集资金永久补充流动资金事项无需董事会、股东大会审议。

(八)募集资金使用的其他情况

2024年4月26日，公司召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议，审议并通过《关于公司部分募投项目新增实施主体的议案》，同意公司新增全资子公司优刻得（上海）数据科技有限公司作为募集资金投资项目 “新一代人工智能服务平台项目”的实施主体，除此以外，募投项目其他内容均不发生变更。具体内容详见公司在上海证券交易所官网披露的《关于部分募投项目新增实施主体的公告》（公告编号：2024-013）。2024年5月14日，公司会同优刻得(上海)数据科技有限公司与保荐机构、中国光大银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2024年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

优刻得科技股份有限公司

董事会

2024年8月17日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：优刻得科技股份有限公司 2024年半年度

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4: “多媒体云平台项目” 承诺预计内部收益率为17.84%、“网络环境下应用数据安全流通平台项目” 承诺预计内部收益率为22.07%、“新一代人工智能服务平台项目” 承诺预计内部收益率为23.71%。

注5：本表的实际效益包含前期募集资金投资项目先期投入及置换金额对应的收入、成本及相关费用，累计实现效益是募投项目从2019年3月至2024年6月的利润总额。截至2024年06月30日，上述募投项目陆续投入中，其中“多媒体云平台项目”募集资金部分已投入完毕，本报告期内予以结项。

注6：“内蒙古乌兰察布市集宁区优刻得数据中心项目（一期和二期）”的建设期为4年，数据中心投产后，所得税后财务内部收益率14.45%，所得税后投资回收期（含建设期）约为10.10年。截至2024年06月30日， 乌兰察布项目一期建设的A机房楼及F综合办公楼已投入运营，自建 110KV 变电站通过验收并通电投产；项目二期规划建设的C机房楼已投入运营，B机房楼完成主体结构施工，下一步将启动外墙封闭及内装修工程；G仓储楼已基本完成室内外装修工作，预计2024年年底前正式启用。

注7：“优刻得青浦数据中心项目（一期）”的建设期为3年，数据中心投产后，所得税后财务内部收益率13.09% ，所得税后投资回收期（含建设期）约为8.07年。截至2024年06月30日，青浦项目土建施工、园区室外市政、绿化等工程已竣工验收，并完成政府侧竣工备案；目前1#B楼机电设备全部安装完成，已投产运营，E楼机房模块甲供设备招标完成，主要设备已制造完成，机电总包招标中。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：优刻得科技股份有限公司 2024年半年度

单位： 人民币万元

■

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2024-028

优刻得科技股份有限公司

关于2020年股权激励计划首次授予部分

第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象

第二个归属期行使权益的结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月28日召开了第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第五次会议，于2020年6月19日召开股东大会审议通过了《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》等相关议案，现将有关事项及执行情况公告如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序

（一）2020年5月28日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。独立董事对此发表了同意的独立意见。以上情况，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2020-016）。

同日，公司召开第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实〈优刻得科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。以上情况，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2020-017）。

（二）2020年6月1日至2020年6月11日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。以上情况，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-021）。

（三）2020年6月19日，公司召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于〈优刻得2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。同时，公司对限制性股票计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，自查期间未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。以上情况，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-022）及《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-023）。

（四）2020年7月3日，公司召开第一届董事会第十三次会议与第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单（调整后）进行核实并发表了核查意见。以上情况，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2020-024）及《第一届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2020-025）。

（五）2021年8月6日，公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第一届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-049）、《第一届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2021-050）、《2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-054）、《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-056）。

（六）2021年9月1日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《优刻得科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-063），本次归属股票数量为27.30万股，归属股票上市流通时间为2021年9月3日。

（七）2022年7月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《优刻得科技股份有限公司关于2020年股权激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期行使权益的结果公告》（公告编号：2022-029）。

（八）2023年9月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《优刻得科技股份有限公司关于2020年股权激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期及第二类激励对象第一个归属期行使权益的结果公告》（公告编号：2023-038）。

二、本次股权激励计划截止公告日行使权益的情况

（一）第一类激励对象第三个归属期

1、因激励对象离职失效的限制性股票

根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、因丧失劳动能力离职等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。”鉴于首次授予中有19名第一类激励对象离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票28.35万股失效。

2、因公司层面业绩考核不达标而失效的限制性股票

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告“信会师报字[2024]第ZA12150号”，2023年度营业收入未达到《2020年限制性股票激励计划》中规定的第三个归属期公司层面业绩考核目标，因此，第一类激励对象第三个归属期公司层面的业绩考核未达标，其首次授予部分第三个归属期不符合归属条件的限制性股票38.825万股失效。

综上所述，截止本公告日，本次股权激励计划第一类激励对象第三个归属期已归属0万股，累计失效67.175万股，待行使权益38.825万股。

（二）第二类激励对象第二个归属期

1、因激励对象离职失效的限制性股票

根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、因丧失劳动能力离职等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。”鉴于首次授予中有1名第二类激励对象离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票5.875万股失效。

2、因公司层面业绩考核不达标而失效的限制性股票

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告“信会师报字[2024]第ZA12150号”，2023年度营业收入未达到《2020年限制性股票激励计划》中规定的第二个归属期公司层面业绩考核目标，因此，第二类激励对象第二个归属期公司层面的业绩考核未达标，其首次授予部分第二个归属期不符合归属条件的限制性股票14.6025万股失效。

综上所述，截止本公告日，本次股权激励计划第二类激励对象第二个归属期已归属0万股，累计失效20.4775万股，待行使权益14.6025万股。

（三）本次限制性股票的部分失效对于公司总股本没有影响。

三、本次失效部分限制性股票对公司的影响

公司将根据中国会计准则的要求对本次失效部分限制性股票进行会计处理，预计不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心管理团队的稳定性，不会影响公司本次股权激励计划继续实施。

特此公告。

优刻得科技股份有限公司

董事会

2024年8月17日