国盛金融控股集团股份有限公司2024年半年度报告摘要

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-043

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

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3、公司股东数量及持股情况

单位：股

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√ 适用 □ 不适用

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前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□ 适用 √ 不适用

4、控股股东或实际控制人变更情况

报告期公司控股股东为江西交投，公司实际控制人为江西省交通运输厅，未发生变更。

江西省交通运输厅持有江西交投90%的股权，为江西交投的实际控制人。经江西省人民政府同意，江西省交通运输厅拟将其持有的江西交投90%国有股权无偿划转至江西省国有资本运营控股集团有限公司。本次无偿划转完成后，江西交投的控股股东将变更为江西省国有资本运营控股集团有限公司，公司实际控制人将变更为江西省国有资产监督管理委员会。截至目前，该无偿划转尚未实施完毕。

5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况 □ 适用 √ 不适用

公司报告期无债券情况。

三、重要事项

1、2024年1月30日，经2024年第一次临时股东大会审议通过，公司决定拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司。本次吸收合并生效后，国盛证券的独立法人资格将注销，公司将更名为“国盛证券股份有限公司”。具体内容详见公司于2024年1月13日、1月31日披露的《关于公司拟吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司的公告》《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-002、2024-008）。本次吸收合并已完成公司内部相应的审批程序，还需获得相关监管部门批准后方可实施。

2、业绩承诺补偿事项所涉仲裁与诉讼

（1）业绩承诺补偿案

公司于2024年7月18日收到南昌仲裁委送达的《裁决书》（案号：（2022）洪仲案裁字第0231号），南昌仲裁委裁决雪松信托以1元的总价格向公司转让其所持公司全部股份311,734,019股（占公司总股本的16.11%），并向公司支付相应现金补偿。具体内容详见公司于2024年7月19日披露的《关于重大仲裁结果的公告》（公告编号：2024-039）。截至本报告批准报出之日，雪松信托尚未履行相应义务；公司将按法定程序采取强制执行等措施，以维护公司及广大投资者的合法权益。

（2）《发行股份及支付现金购买资产协议》效力案

2023年9月4日，南昌仲裁委作出《裁决书》（（2022）洪仲案裁字第0594号），驳回申请人雪松信托的全部仲裁请求，本裁决为终局裁决，自作出之日起发生法律效力，具体内容详见公司于2023年9月8日披露的《关于重大仲裁结果的公告》（公告编号：2023-039）。公司于2024年3月25日收到南昌中院送达的《受理通知书》（案号：（2024）赣01民特32号）文件，申请人雪松信托向南昌中院提起撤销仲裁裁决诉讼，申请撤销南昌仲裁委于2023年9月4日作出的（2022）洪仲案裁字第0594号裁决书，南昌中院于2024年3月19日受理此案，具体内容详见公司于2024年3月27日披露的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2024-012）。公司于2024年4月15日收到南昌中院送达的《民事裁定书》（案号：（2024）赣01民特32号），南昌中院驳回雪松信托的申请，具体内容详见公司于2024年4月17日披露的《关于诉讼结果的公告》（公告编号：2024-019）

3、基于公司整体经营规划和实际经营情况，为优化资源配置，精简组织结构，公司董事会决议对国盛金融控股集团股份有限公司深圳分公司进行清算并注销。具体内容详见公司于2024年6月22日披露的《关于注销公司深圳分公司的公告》（公告编号：2024-031）。深圳分公司已于2024年7月16日完成注销。

4、2024年6月，为维护公司合法权益，公司向南昌仲裁委提出继续冻结申请，申请继续冻结雪松信托持有的70,874,964股国盛金控股票，继续轮候冻结雪松信托持有的240,859,055股国盛金控股票，保全执行结果为：雪松信托持有的70,874,964股已续冻，新冻结到期日为2027年6月17日；雪松信托持有的240,859,055股仍处于登记轮候状态。具体内容详见公司于2024年6月26日披露的《关于持股5%以上股东股份被冻结续期的公告》（公告编号：2024-035）。

5、2024年8月20日，经四届四十一次董事会和四届二十五次监事会会议审议通过，公司确认报告期内公允价值变动收益10,258.37万元，计提减值准备9,294.73万元。具体内容详见公司于2024年8月22日披露的《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的公告》（公告编号：2024-042）。

6、基于实际经营情况和公司整体战略规划考虑，公司董事会决议对子公司北京国盛互联信息咨询有限公司、上海多专科技有限公司、天津国盛信安科技有限公司、珠海横琴极盛科技有限公司、深圳前海国盛科技有限公司、深圳前海弘大嘉豪资本管理有限公司及深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）进行清算并注销。具体内容详见公司于2023年5月10日、2023年7月19日、2024年2月6日披露的《关于注销相关子公司的公告》《关于注销相关子公司（合伙企业）的公告》《关于注销珠海横琴极盛科技有限公司等7家子公司（合伙企业）的进展公告》（公告编号：2023-021、2023-032、2024-011）。截至本报告批准报出之日，仅珠海横琴极盛科技有限公司的注销手续仍在办理过程中，其他6家子公司已完成注销。

国盛金融控股集团股份有限公司

董事长：刘朝东

二〇二四年八月二十日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-040

国盛金融控股集团股份有限公司

第四届董事会第四十一次会议

暨2024年半年度董事会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十一次会议暨2024年半年度董事会会议通知于2024年8月10日以电子邮件等方式送达全体董事，会议于2024年8月20日下午3：00在公司16楼会议室以现场结合通讯的表决方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事9人，实际出席9人（董事欧阳罗、周江昊以视频方式参会），公司监事、高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

1.审议通过《2024年半年度报告全文和摘要》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

2.审议通过《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

3.审议通过《关于重新制定〈投资者关系管理制度〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

根据《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关规定，结合公司实际情况，重新制定《投资者关系管理制度》，旧版《投资者关系管理制度（2010年）》同时作废。

4.审议通过《关于重新制定〈董事会秘书工作制度〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际情况，重新制定《董事会秘书工作制度》，旧版《董事会秘书工作细则（2010年）》同时作废。

5.审议通过《关于重新制定〈财务管理制度〉的议案》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

根据《中华人民共和国会计法》等相关规定，结合公司实际情况，重新制定《财务管理制度》，旧版《财务管理制度（2010年）》同时作废。

董事会还听取了《2024年半年度内部控制检查报告》。

公司董事会审计委员会在本次董事会召开前，审议通过《2024年半年度报告全文和摘要》《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的议案》，发表了审核意见，并同意将以上议案提交公司董事会审议。

上述议案涉及的《2024年半年度报告》《2024年半年度报告摘要》《2024年半年度财务报告》《2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的公告》《投资者关系管理制度》《董事会秘书工作制度》《财务管理制度》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.董事会审计委员会决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛金融控股集团股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十一日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-041

国盛金融控股集团股份有限公司

第四届监事会第二十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十五次会议通知于2024年8月10日以电子邮件方式送达全体监事，会议于2024年8月20日下午4：30在公司16楼会议室以现场结合通讯的表决方式召开。本次会议由监事会主席赵翠英女士召集和主持，会议应出席监事3人，实际出席3人（监事黄强以视频方式参会），公司董事会秘书列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，形成决议如下：

1.审议通过《2024年半年度报告全文和摘要》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

监事会认为：公司2024年半年度报告全文和摘要的编制、审议程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；报告内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2024年半年度的经营业绩与财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.审议通过《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

会议还听取了公司《2024年半年度内部控制检查报告》。

上述议案涉及的《2024年半年度报告》《2024年半年度报告摘要》《2024年半年度财务报告》《2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的公告》详见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛金融控股集团股份有限公司监事会

二〇二四年八月二十一日

证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2024-042

国盛金融控股集团股份有限公司关于

2024年半年度确认公允价值变动损益

和计提减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月20日召开第四届董事会第四十一次会议暨2024年半年度董事会会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于2024年半年度确认公允价值变动损益和计提减值准备的议案》，具体情况如下：

一、本次确认公允价值变动损益及计提减值准备的情况概述

（一）确认公允价值变动损益及计提减值准备的原因

为了客观、公允反映公司2024年半年度（以下简称“本期”）的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司聘请第三方专业评估公司对相关资产进行充分评估。

（二）确认公允价值变动损益及计提减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

公司2024年半年度确认公允价值变动损益及计提减值准备的资产项目包括应收款项、买入返售金融资产、长期股权投资、商誉等。本次确认公允价值变动收益10,258.37万元，计提减值准备9,294.73万元。本次确认公允价值变动损益及计提减值准备计入的报告期间为2024年1月1日至2024年6月30日。具体情况如下：

单位：万元

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二、本次确认公允价值变动损益及计提减值准备的具体说明

（一）公允价值变动损益

对存在活跃市场的金融资产，公司以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融资产，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确认公允价值。本期公司确认公允价值变动收益10,258.37万元。

其中交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金额工具主要系公司子公司国盛证券所持的债券等，本期分别确认公允价值变动收益11,090.93万元、-922.73万、373万元；其他非流动金融资产主要系非证券业务持有的股权投资项目，本期确认公允价值变动损失282.83万元，主要为经评估机构评估，公司所持中南资源股权价值受其经营亏损影响下降275.57万元。

（二）信用减值损失

公司子公司国盛证券以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、开展融资类业务（含融资融券、约定购回、股票质押回购等）形成的资产，以及货币市场拆出（借出）资金或证券、应收款项和租赁应收款等进行减值处理并确认减值损失。基于上述金融工具的分类与性质，结合自身风险管理实践及减值指引的相关要求，公司建立预期信用损失模型计量上述金融工具的减值损失。经测试，本期计提信用减值损失金额共计9,077.30万元。

1.应收款项

本期应收款项计提信用减值损失1,794.86万元，主要项目是公司子公司国盛证券持有的应收账款-西王集团有限公司。2019年，国盛证券持有“16西王03债”发生实质性违约，该债券已于2024年1月终止上市并摘牌。本期公司将已确认的公允价值变动损益转入信用减值损失核算，并考虑款项的可回收性全额计提减值准备。

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2.买入返售金融资产

本期买入返售金融资产计提信用减值损失7,305.92万元，主要项目是：

（1）2017年，公司子公司国盛证券与融资人通过大宗交易方式开展“首航节能”股票回购交易。2019年，客户及担保人未履行股票受让和连带保证责任义务，构成实质性违约。2024年4月，首航高科被实施风险警示，股票简称更名为“ST航高”。2024年6月，“ST航高”因股价连续20个交易日低于1元面临被终止上市的风险，股票自2024年6月28日起停牌。公司子公司国盛证券根据相关会计政策对该业务金融资产进行减值测试，按预期信用减值损失模型在考虑违约风险敞口、违约概率、违约损失率等因素后确定项目减值准备，本期计提该项目信用减值损失7,845.52万元。

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（2）2018年，公司子公司国盛证券与融资人开展股票质押业务。2019年，融资人未按合同约定交付本金及利息。本期项目收到回款609.65万元，期末股价市值较年初增加。公司子公司国盛证券根据相关会计政策对该业务金融资产进行减值测试，执行新金融工具准则后，按预期信用减值损失模型在考虑违约风险敞口、违约概率、违约损失率等因素后确定项目减值准备，本期计提该项目信用减值损失-735.68万元。

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（三）资产减值损失

经评估，本期资产减值系长期股权投资减值准备，公司商誉等不存在减值情况。

1.长期股权投资减值准备

公司聘请第三方评估机构对长期股权投资项目进行价值评估，除梅花天使股权投资项目外，其他项目均未发生减值。

宁波梅花天使投资管理有限公司：公司采用市场法对持有的梅花天使股权进行价值评估。受本期梅花天使对外投资项目估值下降影响，梅花天使对应享有的项目投资收益较2023年末有所下降，本期公司对持有的梅花天使股权计提减值217.44万元。

2.商誉减值准备

公司商誉为2016年收购国盛证券时产生。公司聘请第三方评估机构，采用与上年相同的评估方法和评估参数测算。本期扣除处置费用后的商誉可收回金额高于商誉相关资产组账面价值，商誉未发生减值。

三、本次确认公允价值变动损益及计提减值准备对公司财务状况的影响

本次确认公允价值变动收益10,258.37万元，增加公司2024年半年度利润总额10,258.37万元；计提减值准备9,294.73万元，减少公司2024年半年度利润总额9,294.73万元。

四、关于确认公允价值变动损益及计提减值准备合理性的说明

公司2024年半年度确认公允价值变动损益及计提的减值准备已经公司第四届董事会第四十一次会议暨2024年半年度董事会会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过。公司董事会审计委员会事前表示了认可。

公司本次确认公允价值变动损益及计提减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，是根据公司实际情况基于谨慎性原则而做出的，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，能够真实、客观地反映公司截至2024年6月30日的财务状况和2024年半年度经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

五、备查文件

1.董事会决议；

2.董事会审计委员会决议；

3.监事会决议。

特此公告。

国盛金融控股集团股份有限公司

二〇二四年八月二十一日