路德环境科技股份有限公司2024年半年度报告摘要

公司代码：688156 公司简称：路德环境

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请参阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”相关内容。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

1、2024上半年，面对复杂多变的国内外经济形势和激烈的市场竞争，公司积极应对市场变化，白酒糟生物发酵饲料业务持续快速发展，河湖淤泥处理服务业务择优开展，本报告期内公司实现营业收入14,539.61万元，较上年同期增长16.21%，主要情况如下：

(1)报告期内，公司白酒糟生物发酵饲料业务产能持续扩张，并始终专注该业务的技术改进和产品升级，提升竞争力，以高性价比优势得到市场普遍认可，积累了大量优质客户。随着金沙路德白酒糟生物发酵饲料厂投产后产能稳步释放，产销量较上年同期增长明显，2024上半年公司白酒糟生物发酵饲料业务实现销量5.08万吨，较上年同期增长46.82%；实现销售收入10,513.67万元，同比增长41.34%。

(2)无机固废处理服务业务：①报告期内，受环保行业宏观环境变化的持续影响，老项目开工率不足、在手订单延期开工，加之基于长期高质量战略发展规划，为保障公司资金利用效率，规避河湖淤泥处理服务业务承接后垫资、工程应收账款累加坏账等风险，公司积极采取措施清收历史应收账款，主动放弃承接回款预期较长的环保工程类新项目，上半年未承接新订单，导致该业务营业收入下滑明显。2024年上半年公司河湖淤泥处理服务业务实现营业收入1,079.67万元，同比下降43.71%。②公司工程泥浆处理服务业务受建筑行业影响，房建、基础建设等工程项目开工减少，收纳、处置的泥浆量大幅减少，导致该业务营业收入下滑明显。2024年上半年公司工程泥浆处理服务业务收入实现营业收入1,302.23万元，同比下降57.32%。

2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润150.44万元，较上年同期减少了87.07%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润25.22万元，较上年同期减少了97.24%，主要原因系：

（1）2024年上半年，生猪产能持续优化调整，饲料产量高位回调；禽蛋消费不振、养殖盈利水平不佳，蛋禽饲料需求小幅下降；牛奶价格、牛羊肉价格弱势运行，养殖场户普遍亏损，反刍动物饲料产量同比连续6个月下降，据中国饲料工业协会数据统计，2024年上半年饲料行业量价齐跌。以上畜牧行业调整因素，叠加国内大宗饲料原料价格持续下跌等影响，公司白酒糟生物发酵饲料产品价格有所下调，同时，由于去年酒糟原料采购价格偏高，本报告期毛利率较上年同期下降5.18%；预计随着公司三、四季度原料采购价格降低，未来饲料业务毛利率将逐步好转。

公司河湖淤泥处理服务业务、工程泥浆处理服务业务受整体行业变化及公司发展规划影响，营业收入及利润均有所下降。

（2）公司白酒糟生物发酵饲料业务持续快速发展，报告期内期间费用有所增加：①公司销售子公司积极拓展销售渠道，并组建销管中心、事业线等专业营销队伍，加大了白酒糟生物发酵饲料业务渠道拓展投入，销售费用大幅增加，较上年同期上升142.14%；②报告期内，公司在建的白酒糟生物发酵饲料工厂新增部分管理人员，办公楼、原料堆场等房屋建筑物也在逐步投入使用，导致人员开支和折旧摊销等管理费用较上年同期上升23.26%；③报告期内，公司持续加大白酒糟生物发酵饲料业务的在研项目投入，新增多个产学研合作项目，新增专利申请22项，并获得授权专利13项，其中发明专利2项；截至报告期末，公司共拥有专利154项，其中发明专利23项，研发费用较上年同期上升23.54%；④报告期内，公司为确保遵义路德、亳州路德、永乐路德投产后的次年原料储备，短期流动资金借款增加，加之金沙路德投产后固定资产贷款利息费用化导致财务费用较上年同期上升283.39%。

随着公司白酒糟生物发酵饲料业务大客户开发工作成效渐显，在建项目相继投产，产销量不断增长，业务规模化效应将逐步增强，期间费用对利润的影响将渐趋降低。

（3）报告期内，受复杂外部因素的持续影响，河湖淤泥处理服务业务付款出现不同程度的付款延迟，公司应收账款回收期延长，计提的信用减值损失较上年同期增加573.96万元，对净利润影响较大，公司已积极采取措施对历史欠款进行清收，上半年收回了部分应收款项。

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-038

路德环境科技股份有限公司

关于调整2020年限制性股票激励计划及

2023年限制性股票激励计划授予价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月21日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。因公司2023年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，将2020年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）由11.40元/股调整到11.35元/股，将2023年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）由17.06元/股调整到17.01元/股。具体情况如下：

一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2020年限制性股票激励计划

1、2020年11月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并发表相关核查意见。

2、2020年12月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-013），根据公司其他独立董事的委托，独立董事姜应和先生作为征集人就公司2020年第二次临时股东大会审议的本次激励计划有关议案向公司全体股东征集委托投票权。

3、2020年12月2日至2020年12月11日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2020年12月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-014）。

4、2020年12月17日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2020年12月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-016）。

5、2021年1月12日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对截至首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2021年10月29日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

7、2022年4月20日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》及《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

8、2022年5月12日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

9、2022年5月27日，公司完成了本次激励计划首次授予限制性股票第一个归属期的归属登记工作，并于2022年5月28日披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-041），本次归属股票数量为53.376万股，于2022年6月1日上市流通。

10、2023年4月28日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。

11、2023年10月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。

12、2024年4月25日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

13、2024年8月21日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。

（二）2023年限制性股票激励计划

1、2023年4月28日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

2023年4月28日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并发表相关核查意见。

上述相关事项公司已于2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

2、2023年5月10日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》以及《关于2022年年度股东大会取消部分议案并增加临时提案的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

2023年5月10日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》，监事会对本次激励计划相关事项进行核实并发表相关核查意见。

上述相关事项公司已于2023年5月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

3、2023年5月5日至2023年5月14日，公司对本激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的异议。2023年5月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-040）。

4、2023年5月22日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2023年5月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-044）。

5、2023年5月26日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-047）。

6、2023年7月13日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。上述相关事项公司已于2023年7月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

7、2023年10月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。

8、2024年4月25日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。上述相关事项公司已于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

9、2024年4月28日至2024年5月8日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2024年5月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-028）。

10、2024年8月21日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。

二、本次调整的主要内容

（一）调整事由

公司于2024年5月17日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本100,714,157股为基数，每股派发现金红利0.05元（含税），共计派发现金红利5,035,707.85元。2023年度不送红股，不进行公积金转增股本。公司于2024年7月6日披露《2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-034），本次权益分派股权登记日为2024年7月11日，除权除息日为2024年7月12日。

鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》等相关规定，需对公司2020年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）及2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）进行相应调整。

（二）调整方法

根据公司《激励计划》，公司发生派息时授予价格的调整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

根据以上公式，公司2023年度利润分配方案实施完毕后，2020年限制性股票激励计划调整后的授予价格（含预留授予）=11.40-0.05=11.35元/股；2023年限制性股票激励计划调整后的授予价格（含预留授予）=17.06-0.05=17.01元/股。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

公司董事会根据2020年第二次临时股东大会和2022年年度股东大会的授权对2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意将2020年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）调整为11.35元/股，将2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）调整为17.01元/股。

五、法律意见书的结论性意见

泰和泰（武汉）律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次价格调整已取得了现阶段必要的批准与授权，本次价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的相关规定。

六、上网公告附件

1、泰和泰（武汉）律师事务所关于路德环境科技股份有限公司调整2020年限制性股票激励计划授予价格之法律意见书；

2、泰和泰（武汉）律师事务所关于路德环境科技股份有限公司调整2023年限制性股票激励计划授予价格之法律意见书。

特此公告。

路德环境科技股份有限公司

董事会

2024年8月23日

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-039

路德环境科技股份有限公司

关于聘任证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月21日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任刘娜女士（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。刘娜女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所需的专业知识和工作经验，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。

公司证券事务代表联系方式如下：

电话：027-87206873

电子信箱：zhengquanbu@road-group.com

联系地址：武汉东湖新技术开发区光谷软件园六期E4栋3楼

特此公告。

路德环境科技股份有限公司

董事会

2024年8月23日

附件：

刘娜，女，1994年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南财经政法大学，本科学历，2023年5月加入公司任信息披露主管。

截至本公告披露之日，刘娜女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不存在受到中国证券监督管理委员会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形，亦不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-037

路德环境科技股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

1、2020年首次公开发行股票实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为36,529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4,111.88万元后实际募集资金净额为32,417.48万元。其中，保荐承销费用为2,922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1,189.53万元。

募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2,722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33,807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”，曾用名为安信证券股份有限公司）汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。

2、2022年度向特定对象发行股票实际募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]799号”文《关于同意路德环境科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定投资者季光明发行人民币普通股834.0397万股，发行价格为每股13.57元，募集资金总额为11,317.92万元，根据相关规定扣除不含税发行费用415.40万元后实际募集资金净额为10,902.52万元。其中，保荐承销费用为360.00万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用55.40万元。

募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用360.00万元（不含税）后募集资金为10,957.92万元，上述金额已于2023年5月16日由主承销商国投证券汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第2-00013号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、2020年首次公开发行股票募集资金

■

注：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额419.62万元，为置换前期支付的发行费用，不纳入募集资金累计投入金额。

截至2024年6月30日，首次公开发行股票募集资金余额为募集资金总额（含发行费用）的18.05%，即募集资金已使用81.95%。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

■

注：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额31.82万元，为置换前期支付的发行费用，不纳入募集资金累计投入金额。

截至2024年6月30日，2022年度向特定对象发行股票募集资金余额为募集资金总额（含发行费用）的20.92%，即募集资金已使用79.08%。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、2020年首次公开发行股票募集资金

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构国投证券于2020年9月17日与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2020年9月18日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构国投证券于2023年5月16日与中信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012801098918），作为募投资金专项存储账户。

上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。

（三）募投资金部分变更四方监管协议情况

为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司、路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）和保荐机构国投证券于2021年9月16日与中国工商银行股份有限公司古蔺支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

古蔺路德在中国工商银行股份有限公司古蔺支行设募集资金专项账户（账号为：2304351129100068310），作为变更后募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”专项存储账户。

以上监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。

（四）募集资金专户存储情况

1、2020年首次公开发行股票募集资金

截至2024年6月30日止，公司共开立4个募集资金专项账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

截至2024年6月30日止，公司共开立1个募集资金专项账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

三、本报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1、2020年首次公开发行股票募集资金

报告期内，公司实际投入募投项目的募集资金金额共计人民币3,105.07万元，具体情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表（2020年首次公开发行股票募集资金）”。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

报告期内，公司实际投入募投项目的募集资金金额共计人民币696.18万元，具体情况详见本报告“附表2：募集资金使用情况对照表（2022年向特定对象发行股票募集资金）”。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换的情况。

（三）用闲置募集资金补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

1、2020年首次公开发行股票募集资金

公司于2023年4月28日召开了第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过14,123.12万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司于2024年4月25日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，合理使用最高不超过人民币12,600万元的部分暂时闲置募集资金（其中2020年首次公开发行股票闲置募集资金不超过人民币9,600万元，2022年向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民币3,000万元）进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下（其中，到期情况指截止2024年6月30日是否到期）：

■

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

1、2020年首次公开发行股票募集资金

公司于2023年4月28日召开了第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过14,123.12万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司于2024年4月25日召开了第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，合理使用最高不超过人民币12,600万元的部分暂时闲置募集资金（其中2020年首次公开发行股票闲置募集资金不超过人民币9,600万元，2022年向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民币3,000万元）进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下（其中，到期情况指截止2024年6月30日是否到期）：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

1、2020年首次公开发行股票募集资金变更情况

根据募集资金投资项目的实际进展情况，为进一步提高募集资金使用效率,公司于2021年8月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意变更原募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额3,200万元，用于对控股子公司古蔺路德增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金变更情况

公司2022年度向特定对象发行股票募集资金不存在变更情况。

（二）募投项目对外转让或置换情况

公司不存在募投项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和公司《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与实际使用情况，对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，不存在募集资金管理违规的情形。

特此公告。

附表1：募集资金使用情况对照表（2020年首次公开发行股票募集资金）

附表2：募集资金使用情况对照表（2022年向特定对象发行股票募集资金）

路德环境科技股份有限公司

董事会

2024年8月23日

附表1：

募集资金使用情况对照表

（2020年首次公开发行股票募集资金）

单位：万元

■

注：1、补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金（含相关利息收入及投资收益）已全部用于补充营运资金且已销户。实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异为补充营运资金专项存储账户利息收入及现金理财投资收益扣除手续费后净额。

2、古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目已完成且已销户，实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异为古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目专项存储账户利息收入及现金理财投资收益扣除手续费后净额。

3、“技术研发中心升级建设项目”和“路德环境信息化建设项目”已开工建设并正逐步投入，相关项目需要进行充分规划、有序投入，目前都还在推进中。公司于2022年8月18日的第四届董事会第三次会议通过决议，将上述两项募投项目的达到预定可使用状态日期延至2024年9月30日。

4、古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目已完成。该项目增加控股子公司古蔺路德白酒糟存储库的容量从约3万吨到约7万吨，保障全年有序不间断生产，在集中丢糟旺季采购足量的酒糟，能有效降低原材料采购成本。该项目通过技改将实际产能从约6万吨扩大到约7万吨，借助“限抗减抗”政策东风，充分释放产能，扩大产品市场占有率，但无法单独核算效益。

附表2：

募集资金使用情况对照表

（2022年向特定对象发行股票募集资金）

单位：万元

■

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-036

路德环境科技股份有限公司

第四届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议通知于2024年8月11日以电子邮件的方式发出，并于2024年8月21日在子公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，本次会议由监事会主席王能柏先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

参会监事审议并以投票表决方式通过了下列议案：

（一）审议通过《关于公司2024年半年度报告及其摘要的议案》

经审阅，监事会认为董事会编制和审议《2024年半年度报告》的程序符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

经审阅，监事会认为公司《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-037）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》

经审阅，监事会认为公司董事会根据2020年第二次临时股东大会和2022年年度股东大会的授权对2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意将2020年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）调整为11.35元/股，将2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）调整为17.01元/股。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-038）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

路德环境科技股份有限公司

监事会

2024年8月23日

证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-035

路德环境科技股份有限公司

第四届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议于2024年8月21日在子公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，本次会议通知已于2024年8月11日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事7名，实到7名，本次会议由董事长季光明先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

参会董事审议并以投票表决方式通过了下列议案：

（一）审议通过《关于公司2024年半年度报告及其摘要的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案经公司董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。

（二）审议通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-037）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案经公司董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。

（三）审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2020年限制性股票激励计划及2023年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-038）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

关联董事程润喜先生、刘菁女士已回避表决。

本议案经公司董事会提名与薪酬委员会2024年第二次会议审议通过。

（四）审议通过《关于公司2024年度提质增效重回报专项行动方案半年度评估报告的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案经公司董事会战略委员会2024年第二次会议审议通过。

（五）审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于聘任证券事务代表的公告》（公告编号：2024-039）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

路德环境科技股份有限公司

董事会

2024年8月23日