上海电气集团股份有限公司关于
召开2024年第三次临时股东大会的通知

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2024-055

上海电气集团股份有限公司关于

召开2024年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年9月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年9月18日 14点 00分

召开地点：中国上海市钦江路212号A楼2楼报告厅

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年9月18日

至2024年9月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次股东大会审议表决的议案已经公司董事会五届九十八次会议、监事会五届六十九次会议审议通过，相关议案的具体内容已于2024年8月24日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：第1、2、3项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件3

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一) 现场登记：

时间：2024年9月11日（星期三）上午9:30－11:30，下午13:00－16:00。

地点：中国上海市钦江路212号A楼1楼102会议室

登记文件：符合出席会议条件的自然人股东请携带身份证/护照、股票账户卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）；符合出席会议条件的法人股东请携带法人身份的有效证明文件（如营业执照等）复印件、股票账户卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）。

在以上登记时间段内，个人股东也可扫描下方二维码进行登记：

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(二) 电子邮箱登记：

凡是拟出席会议的股东，请将会议回执（格式详见附件2）及登记文件扫描件于2024年9月11日（星期三）前发送到公司邮箱：ir@shanghai-electric.com，并请注明联系方式（联系人、联系电话、联系地址、邮政编码等），以便公司回复。

六、其他事项

1、联系地址：中国上海市黄浦区四川中路110号

2、联系电话：8621－33261799

3、联系传真：8621－34695780

4、联系电子邮箱：ir@shanghai-electric.com

5、联系人：仇女士

6、会议费用：本次会议按有关规定不发放礼品，与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

2024年8月24日

附件1：2024年第三次临时股东大会授权委托书

附件2：2024年第三次临时股东大会回执

附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海电气集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月18日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

累积投票议案的投票方式见附件3说明。委托人应填写委托书中“投票数”项下的候选人的票数。对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：回执

上海电气集团股份有限公司

2024年第三次临时股东大会回执

致：上海电气集团股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2024年9月18日（星期三）14:00在中国上海市钦江路212号A楼2楼报告厅举行的贵公司2024年第三次临时股东大会。

■

日期：_________年______月_______日 签署：_______________

附件3采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2024-054

上海电气集团股份有限公司

关于监事辞任及提名监事候选人的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月23日召开了公司监事会五届六十九次会议，会议审议同意如下事项：

一、监事辞任

同意蔡小庆先生因个人原因不再担任公司监事会主席、监事的职务。

同意韩泉治先生因个人原因不再担任公司监事的职务。

公司监事会对蔡小庆先生、韩泉治先生任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。

鉴于蔡小庆先生、韩泉治先生的离任将导致公司监事会成员人数低于法定人数，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，蔡小庆先生将继续履行其监事会主席、监事职责至公司股东大会选举产生新任监事之日止，韩泉治先生将继续履行其监事职责至公司股东大会选举产生新任监事之日止。

二、提名监事候选人

同意提名许建国先生、郭浩环女士为公司第五届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届监事会履职届满之日止。许建国先生、郭浩环女士的简历详见附件。

本次提名监事候选人事项尚须提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司监事会

二〇二四年八月二十三日

附：

1、许建国先生简历

许建国先生，59岁，现任上海电气控股集团有限公司副总裁、财务总监。许建国先生曾任上海电气资产管理有限公司管理一部财务经理助理，上海力达重工制造有限公司财务总监，上海电气资产管理有限公司资产财务部副部长，上海电气（集团）总公司财务预算部副部长，上海集优机械股份有限公司董事，上海电气控股集团有限公司财务预算部部长，上海电气金融集团总裁。许建国先生毕业于香港中文大学，拥有香港中文大学会计硕士学位，正高级会计师。

2、郭浩环女士简历

郭浩环女士，43岁，现任上海电气控股集团有限公司财务预算部部长。郭浩环女士曾任上海电气资产管理有限公司资产财务部主管，上海电气（集团）总公司财务预算部主管、高级主管、经理、企业改革办公室高级经理、综合管理部副部长，本公司企业改革办公室高级经理，上海电气企业发展有限公司财务总监，上海电气控股集团有限公司综合管理部副部长。郭浩环女士毕业于上海财经大学，拥有上海财经大学管理学硕士学位，高级会计师。

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2024-053

上海电气集团股份有限公司

关于董事辞任及提名董事候选人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月23日召开了公司董事会五届九十八次会议，会议审议同意如下事项：

一、董事辞任

习俊通先生自2018年9月18日起担任公司独立董事，因连续担任公司独立董事时间即将满六年，同意习俊通先生不再担任公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会委员、提名委员会主席及委员、薪酬委员会主席及委员的职务。

鉴于习俊通先生的离任将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，习俊通先生将继续履行其独立董事及董事会各专门委员会职责至公司股东大会选举产生新任独立董事之日止。

习俊通先生在任期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对习俊通先生为公司发展作出的贡献表示诚挚的感谢与敬意。

二、提名董事候选人

同意提名董鑑华先生为公司第五届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。董鑑华先生的简历详见附件。

同意提名杜朝辉先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。同意杜朝辉先生正式任职公司独立董事后担任战略委员会委员、审核委员会委员、提名委员会主席及委员、薪酬委员会主席及委员。杜朝辉先生的简历详见附件。

上述董事候选人的任职资格已经公司提名委员会审查。本次提名董事候选人事项尚须提交公司股东大会审议。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十三日

附：

1、董鑑华先生简历

董鑑华先生，59岁，现任本公司副总裁，上海电气控股集团有限公司董事，上海海立（集团）股份有限公司董事长。董鑑华先生曾任上海市审计局基建处处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长、处长，财政审计处处长，上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监，本公司监事长，上海市质子重离子医院有限公司董事，建元信托股份有限公司党委书记。董鑑华先生毕业于上海同济大学，拥有工学学士学位，并拥有上海财经大学高级工商管理硕士学位，正高级经济师。

2、杜朝辉先生简历

杜朝辉先生，59岁，现任上海交通大学机械与动力工程学院院长、特聘教授，中国动力工程学会常务理事，上海市工程热物理学会理事长。杜朝辉先生曾于日本东京大学、韩国汉城国立大学和美国伊利诺伊香槟大学从事博士后研究和担任客座研究员，曾任上海交通大学研究生院常务副院长、机械与动力工程学院党委书记。杜朝辉先生从事动力机械的理论和实验研究，近五年主持过国家自然科学基金、国防基础科研计划重大项目、国家科技重点研发计划课题、国际科研合作项目等20余项，发表论文120余篇，获批国家发明专利11项，获国家教学成果二等奖及上海市技术发明奖一等奖等。杜朝辉先生毕业于西北工业大学，拥有工学博士学位。

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2024-052

上海电气集团股份有限公司

监事会五届六十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月23日以通讯方式召开了公司监事会五届六十九次会议。应参加本次会议的监事3人，实际参加会议的监事3人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

一、关于蔡小庆先生不再担任公司监事会主席、监事的议案

同意蔡小庆先生因个人原因不再担任公司监事会主席、监事的职务。

公司监事会对蔡小庆先生任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。

蔡小庆先生将继续履行其监事会主席、监事职责至公司股东大会选举产生新任监事之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

二、关于韩泉治先生不再担任公司监事的议案

同意韩泉治先生因个人原因不再担任公司监事的职务。

公司监事会对韩泉治先生任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。

韩泉治先生将继续履行其监事职责至公司股东大会选举产生新任监事之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、关于提名许建国先生为公司监事候选人的议案

同意提名许建国先生为公司第五届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届监事会履职届满之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

四、关于提名郭浩环女士为公司监事候选人的议案

同意提名郭浩环女士为公司第五届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届监事会履职届满之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司监事会

二〇二四年八月二十三日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2024-051

上海电气集团股份有限公司

董事会五届九十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月23日以通讯方式召开了公司董事会五届九十八次会议。应参加本次会议的董事7人，实际参加会议的董事7人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

一、关于习俊通先生不再担任公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会委员、提名委员会主席及委员、薪酬委员会主席及委员的议案

因任职期满，同意习俊通先生不再担任公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会委员、提名委员会主席及委员、薪酬委员会主席及委员的职务。习俊通先生将继续履行其独立董事及董事会各专门委员会职责至公司股东大会选举产生新任独立董事之日止。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2024年第五次提名委员会事前审议通过。

二、关于提名董鑑华先生为公司董事候选人的议案

同意提名董鑑华先生为公司第五届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。

本议案尚须提交股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2024年第五次提名委员会事前审议通过。

三、关于提名杜朝辉先生为公司独立董事候选人的议案

同意提名杜朝辉先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会履职届满之日止。同意杜朝辉先生正式任职公司独立董事后担任战略委员会委员、审核委员会委员、提名委员会主席及委员、薪酬委员会主席及委员。

本议案尚须提交股东大会审议。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经公司2024年第五次提名委员会事前审议通过。

四、关于召开公司2024年第三次临时股东大会的议案

同意召开公司2024年第三次临时股东大会。同意授权公司财务总监、董事会秘书（代为履职）傅敏女士负责公告和通函披露前核定，以及确定公司2024年第三次临时股东大会召开的时间与地点等相关事宜。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十三日