瑞达期货股份有限公司2024年半年度报告摘要

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-052

债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

合并

■

母公司

■

3、母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

4、公司股东数量及持股情况

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

5、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

（1） 债券基本信息

■

（2） 截至报告期末的财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

1、可转换公司债券相关事项

（1）2024年1月3日，公司披露了《关于2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2024-001）。2023年第四季度，“瑞达转债”因转股减少0张（因转股减少的可转债金额为0元），转股数量为0股。截至2023年12月29日，剩余可转债张数为6,491,283张（剩余可转债金额为649,128,300元），未转换比例为99.8659%。

（2）2024年4月2日，公司披露了《关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2024-019）。2024年第一季度，“瑞达转债”因转股减少0张（因转股减少的可转债金额为0元），转股数量为0股。截至2024年3月29日，剩余可转债张数为6,491,283张（剩余可转债金额为649,128,300元），未转换比例为99.8659%。

（3）2024年4月9日，公司披露了《关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告》（公告编号：2024-020）。截至2024年4月8日，公司股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即24.65元/股），预计后续可能触发转股价格向下修正条件。

（4）2024年4月16日，公司披露了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-022）。2024年4月15日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于不向下修正“瑞达转债”转股价格的议案》。鉴于公司股价受到宏观经济、市场调整等因素的影响，波动较大，未能真正体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、体现公司价值，公司决定本次暂不向下修正“瑞达转债”的转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月（2024年4月15日至2024年10月14日）内，如再次触发“瑞达转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。自本次董事会审议通过之日起满六个月之后，若再次触发“瑞达转债”转股价格的向下修正条款，届时公司将再次召开会议决定是否行使“瑞达转债”转股价格的向下修正权利。下一触发转股价格修正条款的期间从2024年10月15日重新起算。

（5）2024年5月7日，公司披露了《关于因实施2023年度权益分派调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-027）。2024年4月22日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过2023年度利润分配方案，即向权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.20元人民币（含税），不送红股，不以公积金转增股本。根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格将作相应调整，本次调整前“瑞达转债”转股价格为29.00元/股，调整后“瑞达转债”转股价格为28.78元/股。本次可转债转股价格调整不涉及暂停转股，调整后的转股价格自2024年5月13日生效。

（6）2024年5月31日，公司披露了《瑞达期货股份有限公司2024年跟踪评级报告》。本次跟踪评级结果与上一次评级结果相比未发生变化，公司主体长期信用等级为AA，“瑞达转债”信用等级为AA，评级展望为稳定。

（7）2024年6月25日，公司披露了《可转换公司债券2024年付息公告》（公告编号：2024-034）。“瑞达转债”本次付息的债权登记日为2024年6月28 日，本次付息为“瑞达转债”第四年付息，计息期间为2023年6月29日至2024年6月28日，本期债券票面利率为1.50%，本次付息每10张“瑞达转债”（面值1,000.00元）派发利息人民币15.00元（含税）。

（8）2024年7月2日，公司披露了《关于2024年第二季度可转换公司债券转股情况公告》（公告编号：2024-035）。2024年第二季度，“瑞达转债”因转股减少110张（因转股减少的可转债金额为11,000元），转股数量为378股。截至2024年6月28日，剩余可转债张数为6,491,173张（剩余可转债金额为649,117,300元），未转换比例为99.8642%。

2、独立董事变动事项

陈守德先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会独立董事职务，同时一并辞去第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董事会提名委员会委员及第四届董事会风险管理委员会委员职务。辞职后，陈守德先生将不再担任公司任何职务。陈守德先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一且独立董事中欠缺会计专业人士，因此其辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。

2024年3月28日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》。经公司第四届董事会提名委员会资格审查及独立董事专门会议审议通过，董事会同意提名黄炳艺先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并在股东大会选举通过后同时担任公司第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董事会提名委员会委员及第四届董事会风险管理委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

2024年4月22日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》。

独立董事变动事项的具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

3、关于继续使用自有资金进行理财及证券投资事项

2024年5月17日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》，同意在不影响公司正常经营及相关项目推进进度的情况下继续使用自有资金进行理财及证券投资，投资额度不超过50,000万元，投资期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度范围内，资金可循环使用。

具体内容详见2024年5月18日公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的公告》（公告编号：2024-032）。

4、控股股东相关事项

（1）关于控股股东部分股份质押及解除质押事项

2024年3月25日，公司接到控股股东瑞达控股函告，获悉瑞达控股将其持有的部分本公司股份办理了质押及解除质押业务。瑞达控股与中国银河证券股份有限公司就其持有的本公司2,400万股股份办理了股票质押式回购交易业务；并与海通证券股份有限公司就其此前质押的本公司4,880万股股份中的2,000万股办理了解除质押手续，本次解除质押后，仍有2,880万股股份处于质押状态。本次办理完质押及解除质押业务后，瑞达控股持有的公司股份中累计被质押的股份数量为5,280万股，占其所持公司股份总数的15.6993%，占公司总股本的11.8644%。

2024年5月15日，公司接到控股股东瑞达控股函告，获悉瑞达控股就此前质押给海通证券股份有限公司的2,880万股股份中的880万股办理了股票质押式回购交易提前购回业务，本次提前购回后，瑞达控股持有的公司股份中累计被质押的股份数量为4,400万股，占其所持公司股份总数的13.0828%，占公司总股本的9.8870%。

（2）关于控股股东使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易事项

2024年5月17日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于控股股东使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的议案》，为了提高自有资金使用效率及资产回报率，公司控股股东瑞达控股计划以自有资金购买公司发行的资管产品，购买金额合计不超过1.3亿元，具体购买的产品类型及金额以双方实际签署的资管合同为准。

截至报告期末，瑞达控股存续购买的公司资管产品合同金额为10,901.21万元。

上述事项的具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-053

债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

瑞达期货股份有限公司

关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月23日在厦门市思明区桃园路18号公司26楼会议室，召开了第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》，拟对《公司章程》及部分治理制度进行修订。现将有关情况公告如下：

一、关于修订《公司章程》的情况

鉴于《中华人民共和国公司法》（2023年修订）已于2024年7月1日起施行，为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作和科学决策水平，董事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》的修订内容及有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》的相关内容进行修订。

该事项尚需提交公司2024年第一次临时股东会以特别决议方式进行审议，同时提请股东会授权董事会指定专人负责办理工商备案等相关事宜。主要修订内容详见本公告附件《公司章程》修订对照表。

二、关于修订部分治理制度的情况

为进一步完善公司治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（2023年修订）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司对部分治理制度进行修订，具体修订的制度如下：

1、《股东会议事规则》（2024年8月）

2、《董事会议事规则》（2024年8月）

3、《监事会议事规则》（2024年8月）

上述制度均尚需提交公司2024年第一次临时股东会以特别决议方式进行审议。修订后的相关制度已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司

董事会

2024年8月27日

附件：

《公司章程》修订对照表

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证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-050

债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

瑞达期货股份有限公司

第四届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议于2024年8月23日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司26楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于2024年8月12日以微信、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人。公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

（一）审议通过公司《关于〈2024年半年度报告全文及其摘要〉的议案》

董事会认为：公司编制的《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》已经公司董事会审计委员会审议通过。

《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘要》（公告编号：2024-052）详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2024年半年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《证券日报》《上海证券报》。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

（二）审议通过公司《关于修订〈公司章程〉的议案》

鉴于《中华人民共和国公司法》（2023年修订）已于2024年7月1日起施行，为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》的修订内容及有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》的相关内容进行修订。

具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订〈公司章程〉及部分治理制度的公告》（公告编号：2024-053）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会审议，该事项为特别决议事项，需经出席股东会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。

公司董事会提请股东会授权董事会指定专人负责办理工商备案等相关事宜，本次《公司章程》条款的修订以市场监督管理部门最终核准的内容为准。

（三）审议通过公司《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》

具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《股东会议事规则》（2024年8月）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会审议，该事项为特别决议事项，需经出席股东会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。

（四）审议通过公司《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《董事会议事规则》（2024年8月）。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会审议，该事项为特别决议事项，需经出席股东会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。

（五）审议通过《关于控股股东追加使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的议案》

本议案经公司第四届董事会独立董事2024年第四次专门会议审议通过后提交董事会审议。

具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东追加使用自有资金购买公司资管产品暨关联交易的公告》（公告编号：2024-054）。

(下转159版)