国元证券股份有限公司2024年半年度报告摘要
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-028
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
合并
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母公司
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3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
■
4、公司股东数量及持股情况
单位：股
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注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
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前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
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（2）截至报告期末的财务指标
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三、重要事项
债券发行情况
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报告期内，公司其他重要事项详见2024年半年度报告全文。
国元证券股份有限公司
法定代表人：沈和付
二〇二四年八月二十七日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－026
国元证券股份有限公司
第十届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十六次会议通知于2024年8月13日以电子邮件等方式发出，会议于2024年8月23日在合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人，其中阎焱先生通过视频方式出席会议；许植先生、于强先生、沈春水先生、孙先武先生、王大庆先生、张本照先生、郎元鹏先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2024年上半年经营管理层工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2024年半年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月22日，公司第十届董事会审计委员会2024年第三次会议全票审议通过本议案。
（三）审议通过《公司2024年上半年全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（四）审议通过《公司2024年上半年风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（五）审议通过《关于修订〈公司“十四五”战略规划〉的议案》。
为贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极践行把功能性放在首位的行业定位，坚持聚焦服务实体经济的初心使命，结合外部发展环境和公司实际情况，同意对《公司“十四五”战略规划》部分内容进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月16日，公司第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（六）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》。
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规及相关监管要求，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（七）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策〉的议案》。
根据公司最新组织架构，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司风险偏好框架与政策》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（八）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司内部控制制度〉的议案》。
根据公司最新组织架构，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司内部控制制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
（九）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司全面风险管理制度〉的议案》。
根据公司最新组织架构，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年8月19日，公司第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议全票审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司2024年半年度报告》《国元证券股份有限公司2024年上半年风险控制指标报告》《〈国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度〉等制度修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》《国元证券股份有限公司内部控制制度》《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》详见2024年8月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》详见2024年8月27日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.第十届董事会战略与可持续发展委员会2024年第二次会议决议；
3.第十届董事会风险管理委员会2024年第二次会议决议；
4.第十届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；
5.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2024年8月27日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－027
国元证券股份有限公司
第十届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第九次会议通知于2024年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2024年8月23日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中张辉先生通过视频方式出席会议，徐明余先生通过通讯表决方式出席会议；监事刘斌宝先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《公司2024年上半年经营管理层工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2024年半年度报告及其摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2024年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司2024年半年度报告》详见2024年8月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》详见2024年8月27日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2024年8月27日
