上海沪工焊接集团股份有限公司2024年半年度报告摘要

公司代码：603131 公司简称：上海沪工

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-054

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的议案》，为了更好地开拓市场，更广泛覆盖客户，充分满足不同区域客户的需求，公司综合考虑市场环境变化后，拟对可转债募投项目“航天装备制造基地一期建设项目”的实施地点，在保留原实施地点江西省南昌市南昌县小蓝经济技术开发区金沙大道以东，三北路以北的同时，增加江苏省苏州市太仓市大连西路66号、河北省廊坊市固安县工业园区南区以及上海市闵行区元江路3883号为募投项目的实施地点，本次部分募投项目增加实施地点未改变募投项目的投资内容、投资总额和实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性影响。具体情况说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，公司向社会公开发行人民币400,000,000.00元可转换公司债券，每张面值100元人民币，共计400万张，期限6年。募集资金总额为人民币40,000.00万元，实际募集资金人民币400,000,000.00元，扣除不含税承销费人民币4,528,301.89元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币395,471,698.11元。该款项已于2020年7月24日由中信建投证券股份有限公司汇入本公司银行账户，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第ZA15226号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

二、募集资金的使用情况

截至2024年6月30日，公司未完成募投项目的募集资金使用情况：

单位：万元

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注：2024年4月25日，公司召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同意公司将使用公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目“精密数控激光切割装备扩产项目”和“航天装备制造基地一期建设项目”的预定可使用状态时间延期至2025年12月31日。

三、本次部分募投项目增加实施地点的情况及原因

因市场环境及行业政策等因素导致现有客户采购进度及方式发生变化，同时客户的行业类型、区域分布和需求也呈现多样化的趋势，公司顺应市场变化，积极整合各方资源，着力开拓新客户，以保持业务稳定。为更广泛地覆盖和贴近客户，及时响应不同区域客户的需求，公司拟增加江苏苏州、河北廊坊以及上海闵行作为该募投项目的实施地点。

新增实施地点后，募投项目的具体情况如下：

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四、本次部分募投项目增加实施地点对公司的影响

本次部分募投项目增加实施地点是公司根据市场变化做出的谨慎决定。本次部分募投项目新增实施地点的事项，未改变募投项目投资总额、建设内容、募集资金投入金额、实施主体和实施方式，不会对募投项目的实施造成不利影响。本次募投项目增加实施地点不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司的长远发展规划与股东的长远利益。

五、本次部分募投项目增加实施地点的审议程序

公司于2024年8月27日召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的议案》，同意公司对可转债募投项目“航天装备制造基地一期建设项目”的实施地点，在保留原实施地点江西省南昌市南昌县小蓝经济技术开发区金沙大道以东，三北路以北的同时，增加江苏省苏州市太仓市大连西路66号、河北省廊坊市固安县工业园区南区以及上海市闵行区元江路3883号为募投项目的实施地点。本事项无需提交公司股东大会审议。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

公司监事会认为：公司本次在募集资金投资项目原实施地点的基础上增加实施地点系根据公司当前实际情况和发展规划进行的，且该事项符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》的规定，本次增加实施地点事项不会改变原募投项目的实施方案，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的事项。

（二）保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：

公司本次对部分募投项目增加实施地点的事项已经董事会、监事会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次部分募投项目实施地点的增加是公司根据市场变化做出的谨慎决定，未改变募投项目投资总额、建设内容、募集资金投入金额、实施主体和实施方式，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

综上，保荐人对公司可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的事项无异议。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2024年8月28日

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-053

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定，本公司就2024年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]983号”文《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，同意本公司向社会公开发行面值总额为400,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。本公司发行可转换公司债券应募集资金人民币400,000,000.00元，实际募集资金人民币400,000,000.00元，扣除不含税承销费人民币4,528,301.89元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币395,471,698.11元。该款项已于2020年7月24日由中信建投证券股份有限公司汇入本公司如下银行账户，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第ZA15226号《验资报告》。

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截止2024年6月30日，本公司使用募集资金情况如下：

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注：其他支出详见本报告三、（八）募集资金使用的其他情况。

二、募集资金管理情况

为规范本公司募集资金的使用与管理，保护广大投资者的合法权益，提高募集资金使用效益，根据中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的法律法规和规范性文件及本公司章程的相关规定，本公司制订了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。

本公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定开设了募集资金存储专户。募集资金到位后，本公司和中信建投证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行、宁波银行股份有限公司上海松江支行和中国民生银行股份有限公司上海分行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。该监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

根据本公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过的《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，2020年10月12日，本公司与本公司子公司沪工智能科技（苏州）有限公司在中国民生银行股份有限公司上海分行分别开设募集资金存储专户，并与中国民生银行股份有限公司上海分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。翌日，本公司与本公司子公司南昌诚航工业有限公司在中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（现已更名为中国建设银行上海长三角一体化示范区支行）分别开设募集资金存储专户，并与中国建设银行股份有限公司上海青浦支行（现已更名为中国建设银行上海长三角一体化示范区支行）、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据本公司2021年8月25日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第四次会议审议通过的《关于变更部分募集资金专户并签订三方监管协议的议案》。公司将原开设在中国民生银行股份有限公司上海分行的两个募集资金专户中募集资金本息余额转存至公司在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开设的新的募集资金专项账户，公司及保荐机构与原募集资金专户开户行民生银行签订终止协议，并与保荐机构及浦发银行共同签署新的《募集资金三方监管协议》，原民生银行的募集资金专项账户在剩余资金转移至新专户后，于2021年11月24日注销。

根据《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本公司在宁波银行松江支行账户的募集资金已按计划使用完毕，并于2021年11月25日注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。

截至2024年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币0.00元，截止2024年6月30日，本公司累计使用募集资金21,715.51万元。具体情况详见附表1《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为保证募投项目顺利实施，本公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金对募投项目进行了预先投入。截止2020年9月30日止，本公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为4,416.30万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本公司本次募投项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于2020年10月9日出具信会师报字[2020]第ZA15723号《关于上海沪工焊接集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。本公司于2020年10月19日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金4,416.30万元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2024年6月30日，本公司使用募集资金实际置换4,416.30万元预先投入的自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年9月27日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司及下属公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，单日最高余额不超过2亿元人民币，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个产品投资期限一般不超过12个月，且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。

2024年4月25日，公司召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司及下属公司使用单日最高余额不超过2亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理。本议案已经公司2023年年度股东大会审议通过。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

（单位：人民币万元）

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截至2024年6月30日，公司将闲置募集资金认购尚未到期的结构性存款余额为18,000.00万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，由于工作人员操作失误，误将募集资金54.22万元从募集资金账户转入自有账户，公司自查发现误操作后已及时将相应款项退回至募集资金账户。该事项存续时间较短，涉及的误操作使用募集资金占募集资金总额比例为0.14%，占比较小，且未将募集资金用于募投项目之外的其他用途，未对后续募集资金使用造成损害及不利影响。针对该事项，公司已积极整改，组织相关工作人员加强《募集资金使用管理办法》等制度、规定的学习，并进一步完善募集资金使用台账管理及支付流程，以杜绝类似情况再次发生。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2024年8月27日经董事会批准报出。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2024年8月28日

附表：《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》

附表1：

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：上海沪工焊接集团股份有限公司 2024年半年度 单位：人民币万元

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注1：精密数控激光切割装备扩产项目系公司在太仓投资项目的二期，公司在2020年前已取得了太仓市住房和城乡建设规划局颁发的《建设用地规划许可证》（太字建规许（2018）02高新号），太仓市行政审批局出具的《江苏省投资项目备案证》(项目代码:2019-320585-34-03-555837)和苏州市行政审批局出具的《关于对沪工智能科技(苏州)有限公司扩建精密数控激光切割装备项目环境影响报告表的批复》(苏行审环评[2019]30015号)并投入了部分资金。因该太仓投资项目一期工程消防验收整改工作滞后及超预期因素影响，致使项目推进延迟，且宏观经济环境存在一定的不确定性，为保证募集资金的使用效率，降低募集资金投入风险，维护公司全体投资者的利益，精密数控激光切割装备扩产项目的投资进度放缓。根据公司2022年12月30日召开的第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过的《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，并经2023年1月16日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过，公司将使用公开发行可转换债券的募集资金投资项目“精密数控激光切割装备扩产项目”的预定可使用状态时间延期至2024年12月31日。为了保证募投项目的建设成果可以更好地满足公司发展要求，公司秉持审慎态度，通过深入的调研，结合市场需求、最新技术方向及客户反馈意见，对工艺路线、产线布局进行重新论证、调整，进一步优化场地配置和方案设计，以适应公司产品发展的新趋势。由于该项目达到预计可使用状态需完成方案设计、施工图审查、工程规划许可、施工许可、土建及安装、竣工验收、消防验收、设备购置、设备安装调试、人员招聘及培训等一系列工作，公司结合募投项目当前募集资金实际使用情况、未来募集资金投入规划，于2024年4月25日召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，并经2024年5月21日召开的2023年年度股东大会审议通过，公司将使用公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目“精密数控激光切割装备扩产项目”的预定可使用状态时间延期至2025年12月31日。

注2：航天装备制造基地一期建设项目的募投资金系用于该项目的设备采购，自2019年10月开始设备投资以来，公司每年度持续投入，截止至2024年6月30日累计投入为52.44%。因该项目的设备主要为大型设备，设备的工艺技术水准要求高，设备安装调试周期、专业生产操作人员的培训周期均比较长，项目投入进度延后；公司原本计划2022年继续加快项目投资进度，但因受超预期因素影响，供应链受到阻碍，项目进一步延误，因此未能按原预定计划完成投资。目前有部分使用募集资金投入的设备已验收通过并用于生产。根据公司2022年12月30日召开的第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过的《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，并经2023年1月16日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过，公司将使用公开发行可转换债券的募集资金投资项目“航天装备制造基地一期建设项目”的预定可使用状态时间延期至2024年12月31日。为了顺应市场及行业变化趋势，提升募集资金使用效率，经审慎考虑、评估后，公司根据总体发展规划和实际经营需要，结合投资项目的重要性和紧迫性，公司于2024年4月25日召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，并经2024年5月21日召开的2023年年度股东大会审议通过，公司将使用公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目“航天装备制造基地一期建设项目”的预定可使用状态时间延期至2025年12月31日。

注3：本投资项目内容为补充流动资金，募集资金总额扣除承销费用及其他两个募投项目资金后实际可用于补充流动资金的募集资金为11,547.17万元，截止至2021年11月，实际使用募集资金及其利息11,634.56万元，该“补充流动资金项目”的募集资金已按计划使用完毕，均用于补充公司流动资金和公司日常经营使用，未做其他用途，募集资金专户宁波银行松江支行账户余额为0，并于2021年11月25日注销该募集资金专户，故累计投入进度为100%。

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-051

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

第四届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

（一）上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次董事会会议于2024年8月16日以邮件、微信等方式发出会议通知和材料。

（三）本次董事会会议于2024年8月27日以通讯方式召开。

（四）本次董事会会议应当出席董事7人，实际出席董事7人。

（五）本次董事会会议由公司董事长舒振宇先生召集并主持。公司监事、高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

(一)审议通过《关于2024年半年度报告及报告摘要的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《2024年半年度报告》及报告摘要。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

(二)审议通过《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号2024-053）

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(三)审议通过《关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的公告》（公告编号：2024-054）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(四)审议通过《关于公司开展远期结售汇业务和外汇衍生产品业务的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《关于公司开展远期结售汇业务和外汇衍生产品业务的公告》（公告编号：2024-055）

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

(五)审议通过《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2024年8月28日

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-055

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司关于开展远期结售汇业务和外汇衍生产品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易目的：由于上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）外汇收付金额较大，外汇汇率/利率波动对公司经营成果可能产生较大影响。为减少外汇汇率/利率波动带来的风险，公司拟开展远期结售汇、外汇期权产品等业务，以降低外汇汇率/利率波动带来的风险；

● 交易金额：不超过6亿元人民币（或其他等值外币），公司及合并报表范围内子公司可在上述范围内滚动使用；交易时间为自董事会审议通过之日起12个月内。期间任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。

● 已履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

● 特别风险提示：公司及合并报表范围内子公司拟开展的外汇衍生品交易业务将以正常跨境业务为基础，遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的。但进行外汇衍生品交易仍会存在价格波动风险、履约风险、流动性风险、内部控制风险和法律风险等可能存在的风险。

公司于2024年8月27日召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司开展远期结售汇业务和外汇衍生产品业务的议案》及《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。因经营需要，公司计划开展包括（但不限于）外币远期结售汇和外汇衍生产品等业务。具体内容如下：

一、开展相关业务的目的

由于公司外汇收付金额较大，外汇汇率/利率波动对公司经营成果可能产生较大影响。为减少外汇汇率/利率波动带来的风险，公司拟开展远期结售汇、外汇期权产品等业务，以降低外汇汇率/利率波动带来的风险。

公司操作的上述外汇产品，均以避险为主、同时有获利的外汇产品，主要目的是充分利用远期结售汇的套期保值功能及期权类产品外汇成本锁定功能，降低汇率/利率波动对公司经营业绩的影响。

二、远期结售汇和外汇衍生产品的品种

1、远期结售汇业务，是通过外汇指定银行与客户协商签订远期结售汇协议，约定未来办理结汇或售汇的外币币种、金额、汇率和期限，到期时，即按照该协议的约定办理结售汇业务。由于远期结售汇把汇率的时间结构从将来转移到当前，事先约定了将来某一日（或某一时期）向银行办理结汇或售汇业务的汇率，所以这种方法能够降低外汇波动风险。

2、外汇衍生产品业务是一种金融合约，外汇衍生产品通常是指从原生资产派生出来的外汇交易工具。其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。外汇衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。

三、业务规模及投入资金

根据实际业务需要，用于上述外汇业务的交易金额将不超过公司的收付外币金额，交易总额不超过6亿元人民币（或其他等值外币），公司及合并报表范围内子公司可在上述范围内滚动使用；交易时间为自董事会审议通过之日起12个月内。期间任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。公司用于开展上述外汇业务的资金来源为自有资金，公司承诺不使用募集资金等不符合国家法律规定和中国证监会、上海证券交易所规定的资金。具体交易产生的各项费用将按银行的收费标准执行。

四、交易风险分析及风险控制措施

（一）交易风险分析

公司进行的外汇套期保值业务均遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有外汇套期保值交易均以正常跨境业务为基础，但进行外汇套期保值交易也会存在一定的风险：

1、汇率波动风险：汇率变化存在很大的不确定性，在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失；

2、履约风险：在合约期限内合作的金融机构出现经营问题、市场失灵等重大不可控风险情形或其他情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约，即合约到期无法履约而带来的风险；

3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回收期内收回，会造成延期交割导致公司损失；

4、操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制不完善或操作人员水平而造成风险。

（二）风险控制措施

1、为控制风险，公司已制定《衍生金融工具管理制度》，对公司外汇套期保值业务的管理机构、审批权限、操作流程、风险控制等进行明确规定，公司将严格按照《衍生金融工具管理制度》的规定进行操作，保证制度有效执行，严格控制业务风险；

2、公司基于规避风险的目的开展外汇套期保值业务，禁止进行投机和套利交易；

3、为控制履约风险，公司仅与具备合法业务资质的大型银行等金融机构开展外汇套期保值业务，规避可能产生的履约风险；

4、为避免汇率大幅波动风险，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失。

五、交易对公司的影响及相关会计处理

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保相关事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展的前提下进行外汇套期保值业务，不会影响公司业务的正常开展，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。公司根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应核算和披露。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

2024年8月28日

证券代码：603131 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-052

债券代码：113593 债券简称：沪工转债

上海沪工焊接集团股份有限公司

第四届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

（一）上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次监事会会议于2024年8月16日以邮件、微信等方式发出会议通知和材料。

（三）本次监事会会议于2024年8月27日以通讯方式召开。

（四）本次监事会会议应当出席监事3人，实际出席监事3人。

（五）本次监事会会议由公司监事会主席赵鹏召集并主持，董事会秘书、证券事务代表列席本次会议。

二、监事会会议审议情况

(一)审议通过《关于2024年半年度报告及报告摘要的议案》

监事会认为：公司2024年半年度报告及摘要的编制和审核程序符合法律法规以及上海证券交易所相关规定的要求。公司2024年半年度报告及摘要的内容能够真实、准确、完整地反映公司2024年半年度的实际情况。监事会在提出本意见前，未发现参与《2024年半年度报告及报告摘要》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《2024年半年度报告》及报告摘要。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

(二)审议通过《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2024-053）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

(三)审议通过《关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《关于可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的公告》（公告编号：2024-054）。

监事会认为：公司本次在募集资金投资项目原实施地点的基础上增加实施地点系根据公司当前实际情况和发展规划进行的，且该事项符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》的规定，本次增加实施地点事项不会改变原募投项目的实施方案，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次可转换公司债券部分募投项目增加实施地点的事项。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

(四)审议通过《关于公司开展远期结售汇业务和外汇衍生产品业务的议案》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《关于公司开展远期结售汇业务和外汇衍生产品业务的公告》（公告编号：2024-055）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

(五)审议通过《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司

监事会

2024年8月28日