上海正帆科技股份有限公司2024年半年度报告摘要

公司代码：688596 公司简称：正帆科技

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。敬请投资者注意投资风险。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无。

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

注：公司回购专户未在“前10名股东持股情况”中列示，截至本报告期末，公司回购专户持股4,489,317股，持股比例为1.56%。

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-057

上海正帆科技股份有限公司

2024年度“提质增效重回报”行动方案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，积极响应上海证券交易所《关于开展科创板上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，推动上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和高质量发展，公司特制定2024年度“提质增效重回报”行动方案，具体举措如下：

一、聚焦公司主业，保持业绩高速增长

公司致力于服务中国泛半导体行业（包括集成电路、太阳能光伏、平板显示、半导体照明、光纤制造等）和生物医药等高科技产业及先进制造业，向客户提供电子大宗气、电子特气和先进材料，相关气化供应系统、物料供应系统和特种装备，以及快速响应、设备维保和TGCM等增值服务。公司自成立以来坚持自主研发与持续创新，专注于提高产品质量和提升服务能力，得到了客户的广泛认可。公司自2016年有经审计的财务报表以来，2016年-2023年连续七年销售收入复合增长率31%、归母净利润复合增长率54%、扣非归母净利润复合增长率55%的优秀成绩。

■

2024年上半年公司实现营业收入185,232.95元，同比增加37.78%；实现归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润11,406.38万元，同比增长53.05%。2024年上半年实现新签合同39.4亿元，同比增长9.7%；期末在手合同82亿元，同比增长45.6%，预计公司全年业绩、新签合同和经营性现金流等经营指标将继续保持较高增长趋势。

2024年，公司将主要从以下方面着力继续提升自身的竞争力：

（一）坚定发展战略，助力公司可持续发展

正帆科技所处下游市场的工艺链条长、服务要求高，为正帆科技的同游横向扩张战略提供了巨大空间，使我们能够把赛道持续做宽。同时，正帆科技核心技术的泛用性可以产生同源技术跨行业外溢效应，这是正帆科技能够向先进制造业、新能源和碳减排等新兴市场拓展的底层逻辑。正帆科技将继续坚定执行依托Capex业务拓展Opex业务的战略，在业绩快速增长的同时为未来的可持续发展打下坚实基础。

（二）持续丰富现有产品矩阵，为高质量发展贡献新动能

公司正在稳步推进可转债发行计划。我们将继续利用有效的市场机制进行融资，以支持我们的业务发展战略。公司将在电子特气和先进材料开发、高纯流体系统核心装备研制、电子特气和大宗气体生产设施与生产基地建设等方面持续进行适当和必要的资本投入，以保证我们不断推出符合市场需求的新产品和新业务，持续丰富现有产品矩阵，为公司高质量发展贡献新动能。

二、坚持科技创新，提高核心竞争力

在当前竞争激烈的大环境中，持续研发提升产品竞争力是企业取得成功的关键之一，公司始终坚持以创新研发为主，提高自主创新能力，已形成六项底层核心技术。2023年度公司研发费用占营业收入的6.55%，截至2023年末，公司已累计获得知识产权数量合计269项。公司2024年上半年新增取得知识产权数量30项，其中发明专利8项、实用新型专利20项、外观专利1项、软件著作权1项。

2024年，公司将继续坚持加大研发投入，通过深入了解终端客户需求，不断提升产品的关键性能以满足客户更新迭代的工艺技术需求，持续提高公司综合研发能力，增厚公司技术储备，为公司的持续发展提供强有力的保障。

三、多措并举、提升投资者回报

公司高度重视股东回报，严格执行利润分配政策，通过股份回购、利润分配等方式，致力于为投资者带来长期、稳定的投资回报。

（一）股份回购提振市场情绪，稳定投资者信心

基于对公司未来发展的信心和对公司价值的高度认可，为提振投资者信心，建立、完善公司长效激励机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起。公司2022年度回购公司股份4,351,088股，占公司总股本1.58%，支付的资金总额为人民币80,002,693.41元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。2024年2月、2024年7月分别实施两次回购，累计回购2,553,515股公司股份，占公司总股本的比例为0.89%，支付的资金总额为人民币80,141,559.40元(不含印花税、交易佣金等交易费用)。

公司上述3次回购的股份都将用于实施员工持股计划，使员工利益与公司成长结合在一起。

（二）为投资者提供长期回报

公司自2020年上市以来严格执行并落实公司制定的上市后三年内的分红回报规划，积极回报投资者，2020年-2023年累计现金分红和回购金额合计220,454,605.14元，在盈利质量方面，公司的净资产收益率也实现稳定增?，如下表和下图所示：

单位：人民币元

■

■

2024年，公司将继续统筹好公司发展、业绩增长与股东回报的动态平衡，结合公司实际经营情况、发展战略规划以及行业发展趋势，制定科学、持续、稳定的投资回报规划与机制，从维护全体股东尤其是中小股东的利益出发，努力实现公司价值和股东利益最大化。

四、完善公司治理，促进规范运作

公司高度重视公司治理结构的健全和内部控制体系的有效性，将持续完善法人治理和内部控制制度，建立以股东大会、董事会、监事会及经营管理层为主体结构的经营与决策管理体系，形成了权责明确、各司其职、各尽其责、相互制衡、相互协调的法人治理结构，保护公司及全体股东的利益。为进一步促进公司规范运作，2024年4月29日召开第三届董事会第二十八次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，为进一步落实独立董事制度改革的有关要求，提升规范运作水平，结合公司实际情况，公司对《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》等多项公司关键制度进行了修订、制定。

2024年5月，公司已完成董事会、监事会的换届工作，进一步优化了三会及各专门委员会人员结构，确保公司治理结构的合理性和有效性。公司将充分发挥股东大会最高权力机构、董事会重大决策、管理层执行、监事会监督，以及专门委员会为董事会重大决策专业把关的职能作用，提升公司规范治理水平，保障投资者权益。公司将不定期组织新一届董监高参加学习关于公司治理、规范运作等相关法律法规知识，提升董监高人员的履职能力和合规意识。

在今后的工作中，公司将结合自身实际情况，及时对公司内部治理相关制度进行梳理更新，提升公司制度执行的有效性。同时，公司将保持与实控人、控股股东、董监高等“关键少数”的密切沟通，监督相关方承诺履行情况，加强董监高法律法规相关培训。

五、人才成就未来，构建人才战略

公司多年来一直坚持自己独特的企业基因，倡导努力创造条件成就高潜质员工的成功。公司创造一切条件帮助高潜质人才快速成长并获取最大个人价值。公司持续推行和完善包括期权计划、员工持股计划等在内的各项激励机制，鼓励优秀员工把自己的利益与公司的长远利益捆绑在一起，为共同的目标而奋斗。公司的激励机制，不仅助推了大量内部员工的成长，还吸引了大量外部高级人才的加入，为公司持续创新和快速发展带来不竭的源泉。公司将继续按照未来发展战略目标，加强人力资源储备、专业队伍建设和人才引进，提升管理水平强化考核与激励机制，提高公司人才竞争力。

六、加强投资者关系管理，提高信息披露质量

公司通过召开业绩说明会、上证e互动及投资者热线等途径积极与广大投资者沟通，同时公司高度重视投资者关系管理，董事长、总经理以及高管团队通过投资者现场调研、举办线上投资者交流会、反路演交流会等各种形式不断向各类投资者传递公司投资价值。

2024年，公司计划安排不少于3次业绩说明会/投资者接待日，与投资者互动交流；公司也将积极参加卖方机构组织的策略会，与投资者进行面对面交流，并根据投资者需要，安排公司实地调研、反路演等多种形式的交流，深入了解投资者的实际诉求，并做出及时回应。

公司高度重视信息披露工作，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的有关规定，认真做好信息披露工作，公司将继续提升对信息披露的重视程度，加强对信息披露相关法律法规的研习，从投资者视角出发，持续提高信息披露质量；2024年，公司会在发布定期报告后，及时采取图文简报、业绩说明会等可视化形式，对定期报告和临时公告进行解读，便于投资者理解，并持续通过自愿性公告、e互动问答、投资者关系热线、IR邮箱等途径加强与广大投资者的沟通交流，听取投资者的意见建议，并在法规允许的范围内做出及时回应。

七、其他

公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案的执行情况，及时履行信息披露义务。公司将继续专注主业，提升公司核心竞争力、盈利能力和风险管理能力。通过良好的经营管理、规范的公司治理积极回报投资者，履行上市公司责任和义务，促进资本市场平稳健康发展，切实保护投资者利益。

此次“提质增效重回报”行动方案是基于目前公司的实际情况而做出的判断，未来可能会受到政策调整、市场环境等因素影响，具有一定的不确定性，敬请投资者注意相关风险。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2024年8月30日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-055

上海正帆科技股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2024年8月29日以现场方式召开，会议通知于2024年8月26日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名，会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《中华人民共和国公司法》和《上海正帆科技股份有限公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：

1.审议通过《关于公司2024年半年度报告及其摘要的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

经核查，监事会认为：

（1）公司2024年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及内部管理制度的规定，内容与格式符合有关规定。

（2）客观、真实、公允地反映出公司2024年半年度的经营管理和财务状况等事项。

（3）未发现参与公司年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要。

2.审议通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

经核查，监事会认为：公司2024年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司

监事会

2024年8月30日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-056

上海正帆科技股份有限公司

2024年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）董事会对2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年首次公开发行A股股票募集资金情况

1.募集资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月27日出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588号）注册同意，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股64,235,447股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币15.67元/股，募集资金总额为人民币1,006,569,454.49元，扣除发行费用人民币95,846,528.36元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币910,722,926.13元。截至2020年8月14日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2020年8月14日出具了“容诚验字〔2020〕200Z0030号”《验资报告》。

2.募集资金本年度使用情况

截至2024年6月30日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：

单位：人民币元

■

注：超高纯磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目已于2023年12月结项，节余资金49,627,573.60元于2024年1月用于补充流动资金。

（二）2022年以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况

1.募集资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会于2022年10月11日出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349号），公司获准首次向特定对象非公开发行人民币普通股9,437,854股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币19.39元/股，募集资金总额为人民币182,999,989.06元，扣除发行费用人民币4,274,880.92元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币178,725,108.14元。截至2022年10月20日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2022年10月21日出具了“容诚验字〔2022〕200Z0064号”《验资报告》。

2.募集资金本年度使用情况

截至2024年6月30日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：

单位：人民币元

■

注：潍坊高纯大宗项目已于2024年4月结项，节余资金3,640,573.47元于2024年5月用于补充流动资金。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

公司于2023年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-050），根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构海通证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，募集资金在银行账户的存储情况如下：

■

注：表中截至2024年6月30日余额为“-”的银行账户为已销户账户。

三、2024年半年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，公司2020年首次公开发行股票累计投入相关项目的募集资金金额为人民币82,660.02万元，公司2022年以简易程序向特定对象发行股票累计投入相关项目的募集资金金额为人民币23,932.41万元，具体使用情况详见附表1：2020年度首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表和附表2：2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

无。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年8月18日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度最高不超过人民币20,000万元（其中2020年首次公开发行不超过11,500万元，2022年以简易程序向特定对象发行不超过8,500万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度范围及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：

2023年12月1日，公司使用募集资金3,000.00万元购买招商银行股份有限公司上海长阳支行发行的结构性存款。2024年1月2日收回本金3,000.00 万元，收到相应收益 6.312329 万元。截至 2024年 6月 30 日，不存在使用募集资金进行现金管理的情况。

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

无。

（六）用超募资金用于在建项目及新项目的情况

无。

（七）节余募集资金使用情况

公司于2023年12月29日召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议案》，同意公司2020年首次公开发行股票募投项目“超高纯磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。

潍坊高纯大宗项目和合肥高纯氢气项目分别于2024年4月、2024年6月结项并形成部分节余资金，形成节余资金原因主要如下：1、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。2、部分待付合同尾款尚未支付。

截至本报告出具日，超高纯磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目节余资金4,962.76万元（含现金管理和利息收益）、潍坊高纯大宗项目节余募集资金364.06万元（含现金管理和利息收益）和合肥高纯氢气项目节余募集资金313.28万元（含现金管理和利息收益），已用于补充流动资金。

（八）募集资金其他使用情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2022年12月26日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议、2023年1月19日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目调整、延期及剩余募集资金使用计划的议案》，同意将原项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”调整为“超高纯磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”，调整后项目达到预定可使用状态的时间延长至2023年12月，项目投资金额由18,153.00万元调整为15,856.00万元，并拟将剩余募集资金（含存款利息、现金管理收益，实际金额以资金转出当日金额为准）用于公司以简易程序向特定对象发行股票的募投项目之“合肥高纯氢气项目”。公司独立董事发表了明确同意的意见，时任保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司2022年12月27日披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目调整、延期及剩余募集资金使用计划的公告》（公告编号：2022-108）。

具体使用情况详见附表3：2022年度变更募集资金投资项目情况表

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

上海正帆科技股份有限公司

董事会

2024年8月30日

附表1：2020年度首次公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

单位：元

■

注：超募资金截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系募集资金专户收到的利息收入及进行现金管理的收入所致。

附表2：2022年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：元

■

附表3：2022年度变更募集资金投资项目情况表

单位：元

■