湖南金博碳素股份有限公司 2024年半年度报告摘要

公司代码：688598 公司简称：金博股份

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2重大风险提示

公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”之

“五、风险因素”中的内容。

1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4公司全体董事出席董事会会议。

1.5本半年度报告未经审计。

1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-046

湖南金博碳素股份有限公司

第三届董事会第二十五次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”、“金博股份”）第三届董事会第二十五次会议于2024年8月29日以通讯会议方式召开，会议通知于2024年8月25日以电子邮件及电话的方式发出。本次会议由公司董事长廖寄乔先生召集和主持，公司应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《湖南金博碳素股份有限公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事投票表决，审议通过如下议案：

（一）审议通过了《关于2024年半年度报告及摘要的议案》

内容：经审议，董事会全体成员认为公司2024年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。公司董事会同意报出《金博股份2024年半年度报告》。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

此议案已经审计委员会审议通过。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份2024年半年度报告》及《金博股份2024年半年度报告摘要》。

（二）审议通过了《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

内容：根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》和《公司募集资金使用管理制度》等法律法规和制度文件的规定，公司全面核查了 2024 年半年度募投项目的进展情况，对募集资金的存放与实际使用情况出具《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-048）。

（三）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

内容：公司2021年限制性股票激励计划剩余6名激励对象未在第二个归属期内完成股票归属，根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司将作废该6名激励对象未归属的限制性股票22.94万股。

表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票，董事王冰泉、李军、王跃军回避表决。

此议案已经薪酬与考核委员会审议通过。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-049）。

（四）审议通过了《关于2024年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告的议案》

内容：为深入贯彻落实关于开展科创板上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议，公司积极开展和落实公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的相关工作，并根据2024年上半年的相关进展情况编制了《金博股份2024年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份2024年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 会

2024年8月30日

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-047

湖南金博碳素股份有限公司

第三届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”、“金博股份”）第三届监事会第十三次会议于2024年8月29日以通讯方式召开。会议通知于2024年8月25日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席游达明先生召集并主持，本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事投票表决，审议通过如下议案：

（一）审议通过了《关于2024年半年度报告及摘要的议案》

监事会认为：公司2024年半年度报告的编制符合法律、行政法规、《公司章程》、公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。公司2024年半年度报告能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证：公司2024年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份2024年半年度报告》及《金博股份2024年半年度报告摘要》。

（二）审议通过了《关于2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

监事会认为：公司2024年半年度募集资金的存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。公司已披露的相关信息真实、准确、完整地反映了募集资金管理情况，如实地履行了信息披露义务。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-048）。

（三）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

监事会认为：经审核，公司董事会本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，我们同意本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-049）。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

监 事 会

2024年8月30日

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-048

湖南金博碳素股份有限公司

2024年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的要求，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”、“金博股份”）董事会对2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、首次公开发行股票

根据上海证券交易所关于公司首次公开发行股票并在科创板上市审核意见及批文、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年4月15日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]719号），公司获准向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，每股面值人民币1.00元，发行价格每股人民币47.20元，募集资金总额为人民币944,000,000.00元，扣减承销及保荐费用、律师费、审计及验资费、信息披露费等费用共计人民币78,727,924.53元（不含税），本次实际募集资金净额为865,272,075.47元。

上述资金已于2020年5月12日到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）对公司本次公开发行股票募集资金的到位情况进行了审验，并于2020年5月12日出具了天职业字[2020]27150号《验资报告》。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

2021年4月28日经上海证券交易所科创板上市委员会2021年第26次审议会议审议通过、于2021年6月9日经中国证监会《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1984号）同意注册，公司获准向不特定对象发行面值总额599,901,000.00元可转换公司债券。公司本次发行的可转债募集资金总额为599,901,000.00元，可转债债券数量为5,999,010张，每张面值为人民币100元，按面值发行。公司向不特定对象发行可转换公司债券共募集资金为人民币599,901,000.00元，扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计5,662,685.24元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币594,238,314.76元。

上述资金已于2021年7月29日到账，天职国际对公司本次募集资金的到位情况进行了审验，并于2021年7月29日出具了天职业字[2021]36586号《验资报告》。

3、2021年度向特定对象发行股票

2022年3月24日经上海证券交易所科创板上市审核中心审议通过，并于2022年5月17日中国证监会出具《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可（2022）1013号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）11,629,685股，发行价格为每股人民币266.81元，募集资金总额为人民币3,102,916,254.85元，扣除本次发行费用人民币32,971,347.56元，募集资金净额为人民币3,069,944,907.29元。

上述资金已于2022年7月15日到账，天职国际对公司本次募集资金的到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2022]37166号《验资报告》。

（二）募集资金的存放情况

1、首次公开发行股票和向不特定对象发行可转换公司债券

截至2024年6月30日，公司首次公开发行股票募投项目累计使用647,081,261.81元，其中:以前年度使用641,883,787.75元，本年度使用5,197,474.06元，均投入募集资金项目；超募资金永久性补充流动资金150,000,000.00元。

截至2024年6月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目累计使用515,019,491.68元,其中：以前年度使用505,564,346.85元,本年度使用9,455,144.83元；补充流动资金20,000,000.00元。

期末上述尚未使用的募集资金余额7,270,149.03元。

截至2024年6月30日止，募集资金存放、使用及年末余额情况如下：

金额单位：人民币元

■

2、2021年度向特定对象发行股票

截至2024年6月30日，2021年度向特定对象发行股票募投项目累计使用 1,845,051,462.13元；其中：以前年度使用1,583,294,719.89元,本年度使用261,756,742.24元。补充流动资金467,028,600.00元，期末尚未使用的募集资金余额823,864,124.74元。

截至2024年6月30日，募集资金使用及结余情况如下：

金额单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定的要求制定《湖南金博碳素股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：

1、首次公开发行股票

■

2、向不特定对象发行可转换公司债券

■

3、2021年度向特定对象发行股票

■

上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、首次公开发行股票

根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司分别于2020年4月与存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行、中国工商银行股份有限公司益阳银城支行、中国光大银行股份有限公司益阳分行、交通银行股份有限公司益阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2021年7月，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行中信银行长沙银杉路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

3、2021年度向特定对象发行股票

本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022年6月，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行上海浦东发展银行股份有限公司长沙科创新材料支行、中国光大银行股份有限公司益阳分行、交通银行股份有限公司益阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司与子公司湖南金博碳基材料研究院有限公司（以下简称“金博研究院”）会同保荐机构海通证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行招商银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2022年8月，本公司会同保荐机构海通证券股份有限公司与存放募集资金的商业银行中国民生银行股份有限公司长沙分行、浙商银行股份有限公司长沙分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（三）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票和向不特定对象发行可转换公司债券

截至2024年6月30日，公司募集资金存放专户的存款余额如下：

金额单位：人民币元

■

2、2021年度向特定对象发行股票

截至2024年6月30日，公司募集资金存放专户的存款余额如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

本公司2024年半年度募集资金的实际使用情况对照表详见本报告附件1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》和附件3《2021年度向特定对象发行股票使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

公司于2024年4月26日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过人民币800,000,000.00元（或等值外币）的闲置募集资金适时进行现金管理。上述事项无需提交股东大会审议，在使用授权期限内可循环滚动使用额度。

截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为733,000,000.00元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

■

（四）超募资金永久补充流动资金情况

报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金情况。

（五）超募资金用于在建项目

2020年8月11日和2020年8月27日，公司第二届董事会第十三次会议和2020年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”的议案》，同意公司使用超募资金380,776,800.00元用于投资建设“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”。

为了有效提高募集资金使用效率以及进一步推进公司锂电池负极材料用碳粉项目的进度，公司拟计划将首次公开发行剩余超募资金12,985,275.47元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于“年产1万吨锂电池负极材料用碳粉制备一体化示范线项目”。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份关于使用剩余超募资金投资在建项目的公告》（公告编号：2023-018）。

截至2024年6月30日，公司使用超募资金用于“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”金额为328,310,023.23元；使用首次公开发行剩余超募资金用于“年产1万吨锂电池负极材料用碳粉制备一体化示范线项目”的金额为12,985,275.47元。

（六）募集资金等额置换使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况

1、首次公开发行股票

2020年10月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。海通证券股份有限公司已于2020年10月21日出具了《海通证券关于金博股份使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。

截至2024年6月30日，共置换金额88,953,198.84元。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

2021年8月24日，公司召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付可转债募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转债募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。海通证券股份有限公司已于2021年8月25日出具了《海通证券有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司使用银行承兑汇票方式支付可转换公司债券募投项目所需资金并以募投资金等额置换的核查意见》。

截至2024年6月30日，共置换金额25,093,862.85元。

3、2021年度向特定对象发行股票

2022年8月4日，公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在向特定对象发行股票募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。海通证券股份有限公司已于2022年8月4日出具了《海通证券关于金博股份使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。

截至2024年6月30日，共置换金额160,143,940.72元。

（七）节余募集资金使用情况

2022年8月4日，经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第四次会议审议通过，公司将首次公开发行股票募投项目“先进碳基复合材料产能扩建项目”、“先进碳基复合材料研发中心建设项目”、“先进碳基复合材料营销中心建设项目”、“先进碳基复合材料产能扩建项目二期”和向不特定对象发行可转换公司债券募投项目“热场复合材料产能建设项目”的节余募集资金用于公司“年产1万吨锂电池负极材料用碳粉制备一体化示范线项目”，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金投资其他项目的公告》（公告编号：2022-078）。

截至2024年6月30日，上述项目结项后节余募集资金用于“年产1万吨锂电池负极材料用碳粉制备一体化示范线项目”的金额为147,974,455.11元。

（八）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

无。

（九）募集资金使用的其他情况

公司于2024年4月26日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。经审慎考虑，公司对高纯大尺寸先进碳基复合材料产能扩建项目预计达到可使用状态日期调整为2024年12月，具体内容详见公司于2024年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金博股份关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-025）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

截至2024年6月30日，公司募集资金实际投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为本公司已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的要求及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 会

2024年8月30日

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证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-049

湖南金博碳素股份有限公司

关于作废部分已授予尚未归属的

限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”、“金博股份”）于2024年8月29日召开的第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年3月30日，公司召开第二届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司2021年股权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2021年3月31日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”）相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021年3月31日至2021年4月9日，公司对2021年激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2021年激励计划激励对象有关的任何异议。公示期满，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《金博股份监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2021-034）。

4、2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在2021年激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-037）。

5、2021年6月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2022年7月15日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意将2021年激励计划授予价格由80元/股调整为79.25元/股、作废2名离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票0.1万股以及2021年激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就等事项。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2021年激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

7、2022年7月22日，公司完成了2021年激励计划第一个归属期第一次归属的34.95万股份登记手续。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）出具了《过户登记确认书》。

8、2022年10月28日，公司召开了第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等议案，董事会同意对《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年激励计划（草案）》”）的股票来源和归属安排进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

9、2022年10月29日，公司披露了《金博股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-132），独立董事陈一鸣先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的股票激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

10、2022年11月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等议案，同意对《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的股票来源和归属安排进行调整。

11、2023年3月17日，公司办理完成2021年激励计划第一个归属期第二次归属的15万股股份登记手续，中国结算上海分公司出具了《过户登记确认书》。

12、2023年6月9日，公司召开了第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，同意作废1名离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票0.3万股以及2021年激励计划第二个归属期规定的归属条件已经成就等事项。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2021年激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

13、2023年6月27日，公司办理完成2021年激励计划第二个归属期第一次归属的34.15万股股份登记手续，中国结算上海分公司出具了《过户登记确认书》。

14、2023年8月14日，公司召开了第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划及2021年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，同意将2021年激励计划授予价格由79.25元/股调整为53.38元/股，已授予但尚未归属股票数量由15.5万股调整为22.94万股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

15、2024年8月29日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会同意作废6名激励对象已获授但尚未归属的限制性股票22.94万股。

二、本次作废限制性股票的具体情况

根据《2021年激励计划（草案）》的相关规定，公司2021年激励计划第二个归属期自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，即2023年6月12日至2024年6月7日，公司2021年激励计划第二个归属期目前已届满。在实际可归属期间，公司于2023年6月27日完成了2021年激励计划第二个归属期第一次归属的股份登记，已归属人数79人，已归属股票数量为34.15万股；剩余6名激励对象未在2021年激励计划第二个归属期内完成股票归属，剩余未归属股票数量为22.94万股。根据《2021年激励计划（草案）》的相关规定，公司将作废该6名激励对象未归属的限制性股票22.94万股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司作废部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及《2021年激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

监事会认为：经审核，公司董事会本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及《2021年激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，我们同意本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项。

五、律师结论性意见

湖南启元律师事务所认为，本次作废部分限制性股票已经取得了必要的批准，本次作废符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2021年激励计划（草案）》的相关规定。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 会

2024年8月30日

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-050

湖南金博碳素股份有限公司

2024年半年度计提信用减值损失

及资产减值损失的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、2024年半年度计提资产减值准备情况

根据《企业会计准则第8号一一资产减值》及湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策、会计估计的相关规定，为了客观、准确地反映公司截至2024年6月30日的财务状况及2024年半年度的经营成果，基于谨慎性原则，公司对截至2024年6月30日合并报表范围内的各项金融资产、存货和长期资产等进行了全面充分的评估和分析，对存在减值迹象的相关资产计提相应的减值准备。

2024年上半年，公司计提信用减值损失和资产减值损失共计3,885.80万元，具体如下：

单位：元

■

注：损失以“-”号填列。

二、计提资产减值准备事项的具体说明

（一）信用减值损失

公司以预期信用损失为基础，对应收账款、应收票据、其他应收款采用预期信用损失方法进行减值测试并确认减值损失。公司结合2024年上半年上述应收款项的风险特征、客户性质、账龄分布、回款情况等信息，经综合评估与测算，计提信用减值损失金额合计1,552.99万元。

（二）资产减值损失

公司对存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。公司直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。经测试，公司本期计提存货跌价损失金额合计2,332.81万元。

三、本次计提减值准备对公司的影响

公司本次计提资产减值准备计入信用减值损失科目和资产减值损失科目，2024年半年度公司合并报表口径计提信用减值损失和资产减值损失合计3,885.80万元，对公司合并报表利润总额影响数为3,885.80万元（合并利润总额未计算所得税影响）。本次计提资产减值损失和信用减值损失数据未经公司会计师事务所审计确认。

四、其他说明

公司2024年半年度计提资产减值准备符合《企业会计准则》及相关会计政策的规定，是基于公司实际情况做出的判断，能够真实客观反映公司截至2024年6月30日的财务状况和2024年半年度的经营成果，不涉及会计计提方法的变更，符合相关法律法规及公司的实际情况，不会对公司的生产经营产生重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 会

2024年8月30日