华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2024年半年度报告摘要
公司代码：603306 公司简称：华懋科技
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.3公司全体董事出席董事会会议。
1.4本半年度报告未经审计。
1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期不进行利润分配和公积金转增股本。
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
■
■
2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
■
2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-075
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于召开“华懋转债”2024年
第一次债券持有人会议的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1682号文同意注册，公司于2023年9月14日向不特定对象发行了1,050万张可转换公司债券，募集资金总额1,050,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）15,534,850.50元，募集资金净额1,034,465,149.50元。债券简称“华懋转债”，债券代码“113677”。上述募集资金已于2023年9月20日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年9月21日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZA15223号）予以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2024年8月29日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议的议案》，会议决定于2024年9月18日上午10:30在厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议。现将本次会议的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）召集人：公司董事会
（二）会议召开时间：2024年9月18日上午10:30
（三）会议召开地点：厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室。
（四）会议召开及投票方式：会议采取现场与通讯表决相结合的方式召开，投票采取记名方式表决。同一表决权只能选择现场投票或通讯方式投票中的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。
（五）债权登记日：2024年9月10日
（六）出席对象：
1、截至2024年9月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的“华懋转债”（债券代码：113677）的债券持有人。上述本公司债券持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是“华懋转债”债券持有人。
2、本公司董事、监事及高级管理人员。
3、本公司聘请的律师及其他相关人员。
4、确定出席会议的债券持有人或其代理人须提前向公司递交参会回执（参见附件2），参会回执递交的截止时间为2024年9月13日17：00前。
二、会议审议事项
1、审议《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》
上述议案已经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
三、会议登记方法
1、自然人债券持有人本人出席会议的，应持本人身份证明文件和持有华懋转债未偿还债券的证券账户卡或持债证明进行登记。
2、法人/非法人单位债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应持本人身份证明文件、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人或负责人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人或负责人的授权委托书（授权委托书样式参见附件1）和持有本次华懋转债未偿还债券的证券账户卡（加盖公章）或持债证明进行登记。
3、委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本次华懋转债未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件进行登记。
4、债券持有人可以采取现场登记、邮寄或电子邮件方式登记（邮寄或电子邮件方式以2024年9月13日17:00前到达本公司为准）。选择邮寄方式登记的，以收到邮戳为准；以电子邮件方式登记的，以邮件系统收到文件日为准。邮寄信函/邮件标题请注明“债券持有人会议”字样，并提供必要的联系人及联系方式，并于公司确认后方视为登记成功。
四、表决程序与效力
1、债券持有人会议投票表决采取现场与通讯表决相结合的方式，投票采取记名方式表决（表决票参见附件3）。
债券持有人选择以通讯方式行使表决权的，应于2024年9月18日上午10:30前将表决票通过邮寄或现场递交方式送达公司证券部（送达方式详见“五、其他事项”中的联系方式），或将表决票扫描件通过电子邮件发送至公司指定邮箱ir@hmtnew.com；未送达或逾期送达表决票的债券持有人视为未出席本次会议。如债券持有人采取电子邮件方式表决的，需同时将表决票原件邮寄至公司证券部存档。
2、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
3、每一张“华懋转债”债券（面值为人民币100元）有一票表决权。
4、债券持有人会议作出的决议，经超过出席债券持有人会议且有表决权的持有人所持表决权的二分之一同意方可生效。
5、债券持有人会议根据《华懋科技可转换公司债券持有人会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本期可转债的持有人）均有同等约束力。
6、债券持有人会议作出决议后，公司董事会以公告形式通知债券持有人，并负责执行会议决议。
五、其他事项
（一）出席现场会议的债券持有人或其代理人需自理食宿及交通。
（二）出席会议的债券持有人或其代理人需办理出席登记，未办理出席登记的，不能行使表决权。
（三）联系方式：
联系人：肖剑波、臧琨
联系地址：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司证券部（厦门市集美区后溪镇苏山路69号，邮政编码：361024）
联系电话：0592-7795188
联系邮箱：ir@hmtnew.com
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司董事会
2024年8月31日
附件1：授权委托书
附件2：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议参会回执
附件3：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议表决票
附件1：授权委托书
授权委托书
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月18日召开的贵公司2024年第一次债券持有人会议，并代为行使表决权。
委托人单位（姓名）： 委托人证件号码：
委托人持有的债券张数： 委托人签名（盖章）：
代理人姓名： 代理人身份证号码：
委托日期：
委托人对本次债券持有人会议议案的表决情况
■
本次委托行为仅限于本次债券持有人会议。
如委托人对上述表决事项未做出具体指示，受托人是□否□可以按照自己的意见表决。
备注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
附件2：参会回执
“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议参会回执
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司：
兹确认本人/本单位或本人/本单位的委托代理人，将出席“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议。
债券持有人（盖章或签字）：
如债券持有人是证券投资产品，请资产管理人同时注明证券投资产品名称：
债券持有人证券账户：
持有人债券简称：华懋转债
持有债券张数：
参会人：
联系电话：
联系邮箱：
参会方式：□现场 □通讯
附件3：表决票
“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议表决票
债券持有人或其代理人： 所持有表决权债券面额： 元
■
（请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，在相应栏内画“√”，并对同一项议案只能表示一项意见。）
债券持有人证券账户：
债券持有人（签名或盖章）：
法定代表人/代理人（签字）：
债券持有人持有债券简称：华懋转债
持有债券张数（面值100元为一张）：
表决说明：
1、在表决票原件送达之前，邮件送达的文件与原件有同等效力；邮件送达的文件与原件不一致时，以原件为准。
2、债券持有人为自然人时，须亲笔签署。
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-074
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于召开2024年第一次临时股东会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东会召开日期：2024年9月18日
● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2024年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年9月18日 14点00分
召开地点：厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年9月18日
至2024年9月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2024年8月29日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过。会议决议公告已于2024年8月31日刊登在公司指定披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）。有关本次会议的详细资料，公司将不迟于2024年9月11日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：不涉及
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、股东会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记手续：
1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件（加盖公司公章）、法人股东股票账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议的代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件1）。
2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人应出示委托人股票账户卡、委托人身份证、本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）。
3、异地股东可用邮件方式登记（邮件到达时间不迟于2024年9月13日下午17:00）。请在邮件上注明“股东会登记”及联系方式。
（二）登记时间：2024年9月13日（星期五）上午9:00-11:30，下午13:30-17:00。
（三）登记地点：公司证券部（厦门市集美区后溪镇苏山路69号）。
（四）选择网络投票的股东，可以在股东会召开日通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平台直接参与投票。
六、其他事项
（一）会议联系方式
联系人：肖剑波、臧琨
联系地址：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司证券部（厦门市集美区后溪镇苏山路69号，邮政编码：361024）
电话号码：0592-7795188 电子邮箱：ir@hmtnew.com
（二）本次股东会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费自理。
（三）出席现场会议的股东请于会议开始前15分钟至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司董事会
2024年8月31日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月18日召开的贵公司2024年第一次临时股东会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-070
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划
预留授予股票期权第三个行权期行权条件
达成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股票期权拟行权数量：108.354万份
● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日分别召开第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，审议并通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。现对有关事项说明如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
1、2021年1月16日，公司召开2021年第一次临时董事会会议审议通过《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划事宜的议案》。
2021年1月22日，公司召开2021年第二次临时董事会会议审议通过《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》。公司独立董事发表了《独立董事关于2021年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立董事林建章先生就公司提交2021年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体股东征集投票权。
同日，公司召开2021年第二次临时监事会会议审议通过《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》。
2、2021年1月17日，公司在公司公告栏对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为2021年1月17日至2021年1月26日，共计10天。在公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。
3、2021年1月28日，公司召开2021年第三次临时监事会审议通过《关于对公司2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说明的议案》。公司监事会对公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021年2月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划事宜的议案》。
5、2021年2月3日，公司分别召开2021年第三次临时董事会、2021年第四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。
6、2021年3月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于2021年3月30日披露了《公司2021年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。
7、2021年9月6日，公司召开2021年第七次临时董事会会议和2021年第六次临时监事会会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划预留股票期权的行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。
8、2021年11月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于2021年11月10日披露了《公司2021年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。
9、2022年4月27日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关于调整公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
10、2022年5月31日，公司披露了《公司关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划的3名离职不再符合激励条件的激励对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权合计4.51万份注销事宜。
11、2022年6月8日，公司召开2022年第二次临时董事会会议和2022年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
12、2022年6月21日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的128名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为1,081.30万份，占公司当时股本总额的3.52%。
13、2022年8月25日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈华懋（厦门）新材料科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
14、2022年9月16日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的5名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为270.885万份，占公司当时股本总额的0.88%。
15、2022年10月11日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划2022年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2022年9月30日，本次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记3,320,900股。
16、2023年1月4日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划2022年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2022年12月31日，本次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记13,521,850股。本次激励计划首次授予和预留授予的第一个行权期股票期权已全部完成自主行权。
17、2023年3月18日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
18、2023年3月23日，公司召开2023年第二次临时董事会会议和2023年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
19、2023年3月28日，公司披露了《公司关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划的1名离职不再符合激励条件的激励对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权合计1.355万份注销事宜。
20、2023年3月31日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的127名激励对象办理股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为647.967万份，占公司当时股本总额的2.02%。
21、2023年6月5日，公司召开2023年第四次临时董事会会议、2023年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
22、2023年7月4日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予部分2023年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2023年6月30日，本次激励计划首次授予部分的第二个行权期内累计行权且完成过户登记4,739,496股。
23、2023年8月28日，公司召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第十次会议，审议并通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
24、2023年9月8日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的5名激励对象办理预留授予股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为162.531万份，占公司当时股本总额的0.50%。
25、2023年10月10日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划2023年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2023年9月30日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记4,739,496股。
26、2024年1月3日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划2023年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2023年12月31日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记5,552,160股。
27、2024年4月2日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划2024年第一季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2024年3月31日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记5,552,160股。
28、2024年4月27日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。律师出具了相应的法律意见书。
29、2024年5月23日，公司披露了《公司关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划股票期权合计372.6636万份注销事宜。
30、2024年5月29日，公司召开2024年第五次临时董事会会议、2024年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。律师出具了相应的法律意见书。
31、2024年6月26日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的122名激励对象办理股票期权第三个行权期行权相关事宜，可行权数量为265.838万份，占公司当时股本总额的0.82%。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期为2024年7月1日至2025年2月2日。
32、2024年7月2日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划2024年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2024年6月30日，本次激励计划预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记812,664股。本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期已于2024年2月2日届满，预留授予股票期权的第二个行权期尚未届满，预留授予股票期权尚未行权完毕。
以上事项，详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告及附件。
（二）历次股票期权授予情况
■
（三）历次股票期权行权情况
2023年1月4日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划2022年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2022年12月31日，本次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记13,521,850股。本次激励计划首次授予和预留授予的第一个行权期股票期权已全部完成自主行权。
2024年4月2日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划2024年第一季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2024年3月31日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记5,552,160股。
2024年7月2日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划2024年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至2024年6月30日，本次激励计划预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记812,664股。本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期已于2024年2月2日届满，预留授予股票期权的第二个行权期尚未届满，预留授予股票期权尚未行权完毕。
本次为本次激励计划预留授予股票期权第三个行权期。
二、股票期权激励计划预留授予的股票期权第三个行权期行权条件的说明
（一）预留授予部分等待期届满情况说明
根据《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》及《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定：自预留授予部分股票期权授权日起36个月后的首个交易日起至预留授予部分股票期权授权日起48个月内的最后一个交易日当日止，预留授予的股票期权可行权比例为20%；本次激励计划的预留授予日为2021年9月6日，预留授予的股票期权第三个等待期将于2024年9月5日届满。
（二）预留授予部分第三个行权期行权条件成就的说明
公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权的第三个行权期行权条件已经满足，具体如下：
■
综上所述，本次激励计划预留授予的股票期权第三个行权期行权条件已满足。根据本次激励计划的行权安排，第三个行权期可行权数量占授予股票期权数量比例为20%，预留授予的5名激励对象尚未行权的股票期权共计108.354万份。
三、行权的具体情况
1、授予日：预留授予日为2021年9月6日；
2、行权数量：预留授予部分108.354万份；
3、行权人数：预留授予部分5人；
4、行权价格（调整后）：21.5171元/股；
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票；
7、行权安排：预留授予部分第三个行权期为2024年9月6日-2025年9月5日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易；
8、预留授予激励对象名单及可行权情况
■
注：1、2023年11月15日公司完成董监高换届，蒋卫军先生任公司董事长，赵子妍女士任董事；
2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异系四舍五入所致。
四、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
五、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》中规定的行权条件进行了审核，认为本次激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已达成，可行权的激励对象范围与股东大会批准的激励对象名单相符，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
综上，本次激励计划预留授予第三个行权期行权条件已成就，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，公司本次行权事宜已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定；本次激励计划预留授予部分第三个行权期的相关行权条件已成就。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董 事 会
二〇二四年八月三十一日
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-069
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
第六届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次会议于2024年8月29日在厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由王锋道先生主持。本次会议应到监事3人，实到监事3人（其中通讯表决方式出席会议2人）。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。会议的召集、召开合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2024年半年度报告全文及摘要》
监事会认为：公司2024年半年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、规范性文件、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息客观、真实地反映了公司的经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技2024年半年度报告》及《华懋科技2024年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》
监事会对《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》中规定的行权条件进行了审核，认为公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已达成，可行权的激励对象范围与批准的激励对象名单相符，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
综上，公司2021年股票期权激励计划预留授予第三个行权期行权条件已成就，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件达成的公告》。
（三）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（四）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》
监事会认为：公司本次部分募投项目的变更是公司结合实际经营情况和自身发展战略而做出的审慎决策，有助于提高公司募集资金的使用效率，符合公司的实际发展需要，不存在损害公司及全体股东利益的情况。上述变更事项履行了必要的审批程序，符合上市公司募集资金使用的有关规定。监事会同意公司本次变更募集资金投资项目事项，并提交公司股东会审议。
公司本次部分募投项目的延期是公司根据募集资金的使用进度和公司实际经营情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、募集资金投向等，不会对公司的正常经营产生重大影响，符合中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在募集资金投资项目的实质性变化和损害股东利益的情形。监事会同意公司本次部分募投项目延期，并提交公司股东会审议。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于终止及变更部分募集资金投资项目并延期的公告》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会、公司2024年第一次债券持有人会议审议。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
监 事 会
二〇二四年八月三十一日
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-068
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议于2024年8月29日在厦门市集美区后溪镇苏山路69号公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由蒋卫军先生召集和主持。本次会议应到董事9人，实到董事9人（其中通讯表决方式出席会议4人），公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2024年半年度报告全文及摘要》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技2024年半年度报告》及《华懋科技2024年半年度报告摘要》。
（二）审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》
根据《公司2021年股票期权激励计划（修订稿）》及《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权的第三个行权期行权条件已成就，公司将为符合行权条件的5名激励对象办理第三个行权期108.354万份期权的行权。
关联董事蒋卫军、赵子妍回避表决。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对、2票回避，议案通过。
公司董事会薪酬与考核委员会已经就上述议题进行了讨论，认为公司2023年度相关考核指标条件已成就，符合解锁要求。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件达成的公告》。
（三）审议通过了《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（四）审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及项目延期的议案》
经与会董事认真审议，同意公司变更部分募集资金投资项目及项目延期，新募投项目“越南生产基地建设项目”系基于市场环境变化及实际建设进度对原募投项目之“越南生产基地建设项目（一期）”的投资结构调整及投资规模扩大。于越南实施的募投项目实施主体、实施地点、实施方式等没有发生变化，预计完成时间延长至2027年12月31日。
公司将根据法律规定及保荐人、监管银行的要求，办理新募投项目的募集资金的专项存储。同时授权公司管理层及其授权人士经办募集资金账户、资金监管协议等专户存储的具体事宜。此外，延续原募投项目“越南生产基地建设项目（一期）”的实施方式，鉴于该募投项目的采购行为主要发生在海外，母公司的募集账户无法直接对境外购买行为进行付汇业务，故需由母公司先以自有资金向越南子公司增资，越南子公司支付募投项目款项后再以募集资金等额置换。
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
本议案已经公司董事会战略委员会审议通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于终止及变更部分募集资金投资项目并延期的公告》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会、公司2024年第一次债券持有人会议审议。
（五）审议通过了《关于修订〈董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度〉的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。
（六）审议通过了《关于修订〈控股股东和实际控制人行为规范〉的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技控股股东和实际控制人行为规范》。
本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东会审议。
（七）审议通过了《关于新增〈舆情管理制度〉的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技舆情管理制度》。
（八）审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东会的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于召开2024年第一次临时股东会的通知》。
（九）审议通过了《关于召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对，议案通过。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋科技关于召开“华懋转债”2024年第一次债券持有人会议的通知》。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董 事 会
二〇二四年八月三十一日
证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-073
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋(厦门)新材料科技股份有限公司
关于终止及变更部分募集资金投资项目
并延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟将“越南生产基地建设项目(一期)”和“研发中心建设项目”截至2024年7月31日尚未投入使用的募集资金及上述募集账户产生的理财和利息收益合计44,779.70万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准），用于“越南生产基地建设项目”（以下简称“新募投项目”）。
新募投项目“越南生产基地建设项目”总投资额65,537.94万元，系基于市场环境变化及实际建设进度对原募投项目之“越南生产基地建设项目（一期）”的投资结构调整及投资规模扩大，弥补原附属设施等建设工程的不足，并对主要生产及配套设备进行扩充。于越南实施的募投项目实施主体、实施地点、实施方式等没有发生变化，预计完成时间延长至2027年12月31日。
此次变更及延期事项已经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，尚需提交股东会、债券持有人会议审议。
一、变更部分募集资金投资项目并延期的概述
（一）募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1682号文同意注册，公司于2023年9月14日向不特定对象发行了1,050万张可转换公司债券，募集资金总额1,050,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）15,534,850.50元，募集资金净额1,034,465,149.50元。债券简称“华懋转债”，债券代码“113677”。上述募集资金已于2023年9月20日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年9月21日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZA15223号）予以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金的投入情况
截止2024年7月31日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：
单位：万元
■
（三）本次拟变更部分募集资金投资项目并延期的情况
本次拟变更的项目为“越南生产基地建设项目(一期)”和“研发中心建设项目”。截至2024年7月31日，“越南生产基地建设项目(一期)”和“研发中心建设项目”已投入募集资金19,227.11万元、159.99万元。本次拟将上述项目原承诺投入但尚未使用资金及累计理财和利息收益合计44,779.70万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）全部用于投资建设“越南生产基地建设项目”,如仍有不足部分由公司自有或自筹资金补足。
募投项目变更的具体情况如下：
单位：万元
■
“越南生产基地建设项目”系对原募投“越南生产基地建设项目(一期)”进行的规划调整和规模扩充，新项目包含原项目在建工程及设备采购内容。预计完成时间由2026年12月31日延长至2027年12月31日。
二、变更募集资金投资项目的具体原因
（一）原项目计划投资和实际投资情况
1）越南生产基地建设项目（一期）
越南生产基地建设项目（一期）项目实施主体为公司全资子公司华懋（海防）新材料科技有限公司（简称“越南子公司”），计划总投资48,760.77万元，其中募集资金支出48,760.00万元，其余由自有或自筹资金支出。拟投入金额和构成明细等情况详见公司于2023年9月12日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》。
公司自2023年开始着手在越南建设新生产基地，目前已经完成主体厂房建设封顶，筹备主体厂房的交付并逐步开启设备的安装、调试及定点项目的生产批准程序与试生产。
截至2024年7月31日，该项目已投入募集资金19,227.11万元，具体情况如下：
单位：万元
■
截至2024年7月31日，土地投资部分较募集资金计划超出11.55%，系因为土地款项以美元等外币结算，因汇差导致实际支出资金的增加；建设投资部分除募集资金支出外，自有资金亦已支出1,143.64万元，主要系因为除按照募集资金使用计划建设之外，针对公共配套等附属设施也进行了同步建设。
2）研发中心建设项目
研发中心建设项目实施主体为公司全资子公司东阳华懋新材料科技研究院有限公司（简称“华懋东阳”），计划总投资17,457.96万元，其中募集资金支出15,041.00万元，其余由自有或自筹资金支出。拟投入金额和构成明细等情况详见公司于2023年9月12日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》。
截至2024年7月31日，该项目已投入募集资金159.99万元，具体情况如下：
单位：万元
■
作为公司新兴战略发展方向，研发中心的发展具有创造性和尝试性，具体研发品类和研发路径一直在随着市场环境、行业发展、技术水平等动态调整中，出于募集资金使用的审慎考虑，故研发项目的募集资金使用比例偏低。
（二）变更的具体原因
原“研发中心建设项目”结合当时市场环境、行业动态及公司发展战略等因素，选定穿戴式智能防护气囊、安全气囊自动化生产线、汽车轻量化材料应用研发等作为首选研发方向。但鉴于市场环境的变化及公司近年科研团队的组建和技术水平的积累，公司在保持新材料领域既定发展战略不变的前提下，具体研发产品品类和研发路径发生了动态调整。出于审慎使用募集资金的考虑，公司拟将“研发中心建设项目”剩余募集资金15,031.90万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于增加越南生产基地的投资规模，进而提升募集资金使用效率和效果。“研发中心建设项目”予以终止，后续研发中心的研发投入将以自有或自筹资金支持。
原“越南生产基地建设项目（一期）”仅就土地购置、主体在建工程和部分产能对应的生产设备等进行了规划，但在建设过程中，出于工程效率、成本等考量，公共配套、智能仓储物流等附属设施也纳入了建设规划。此外，鉴于越南子公司稳健向好的营业能力（越南子公司2023年实现营业收入19,514.16万元，较2022年增长85.73%；2024年上半年度实现营业收入12,072.80万元，较去年同期增长42.45%。）及海外客户的订单问询情况，原一期产能规划预计难以满足海外安全气囊市场与开拓新客户的验证需求，故新募投项目亦增加主要生产及配套设备的投入。
三、变更及延期后项目的具体内容
（一）项目基本情况和投资计划
1、项目名称：越南生产基地建设项目
2、实施主体：华懋（海防）新材料科技有限公司
3、实施地点：越南海防市安阳县安阳工业区
4、项目内容：
项目拟通过购置先进的生产设备，在越南建设气囊布以及气囊袋生产基地，快速提升相关产品的生产规模，完善越南工厂安全气囊产品生产链。
(下转51版)
