中科寒武纪科技股份有限公司2024年半年度报告摘要
公司代码：688256 公司简称：寒武纪
第一节 重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2重大风险提示
详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”所述内容，请投资者予以关注。
1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.4公司全体董事出席董事会会议。
1.5本半年度报告未经审计。
1.6董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
1.7是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
第二节 公司基本情况
2.1公司简介
公司股票简况
■
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
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2.2主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前10名股东持股情况表
单位: 股
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2.4前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
2.5截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
2.6截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.7控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.8在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-037
中科寒武纪科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424号），公司2022年度向特定对象发行A股股票13,806,042股，每股发行价格为人民币121.10元，募集资金总额为人民币1,671,911,686.20元，扣除各项发行费用（不含税）人民币22,621,676.59元后，实际募集资金净额为人民币1,649,290,009.61元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2022年度向特定对象发行情况
截至2024年6月30日止，公司对2022年度向特定对象发行募集资金项目累计投入314,173,578.20元，其中：2024年1月1日起至2024年6月30日止使用募集资金225,895,368.82元。截至2024年6月30日止，募集资金余额为人民币98,479,217.69元。
截至2024年6月30日止，本公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币 万元
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注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
2、首次公开发行节余募集资金用于特定项目情况
截至2024年6月30日止，公司首次公开发行节余募集资金用于特定项目情况如下：
单位：人民币 万元
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注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
（一）2022年度向特定对象发行股票募集资金
对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，公司于2023年3月21日召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司设立2022年度向特定对象发行A股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、管理及使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2023年4月14日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司、专户存储募集资金的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2023年4月27日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司作为公司募集资金投资项目“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用募集资金60,000万元人民币对全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司进行增资。2023年6月21日公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2024年6月30日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币 元
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注：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。
（二）首次公开发行节余募集资金用于特定项目情况
2023年7月18日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将上述两个项目结项后节余募集资金共计31,497.84万元用于公司2022年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。
公司及全资子公司上海寒武纪作为募投项目节余资金的实施主体，分别开立了新的募投资金专项账户。2023年7月31日，公司与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。同日，公司及全资子公司上海寒武纪与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2024年6月30日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：
单位：人民币 元
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三、2024年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2024年6月30日，募集资金实际使用情况见“附件1：2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表”和“附件2：首次公开发行节余募集资金用于特定项目使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至2024年6月30日，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
截至2024年6月30日，本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于2023年4月27日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币20亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理，上述额度在2023年4月28日至2024年4月27日之间可以滚动使用。公司于2024年4月26日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币17亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理，上述额度在2024年4月28日至2025年4月27日期间可以滚动使用。
截至2024年6月30日，本公司对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
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2、定期存款情况
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2024年6月30日，本公司不存在使用超募资金补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2024年6月30日，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）首次公开发行募投项目的节余募集资金情况
2023年7月18日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端训练芯片及系统项目”“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将“新一代云端训练芯片及系统项目”结项后节余募集资金504.20万元，用于永久补充流动资金；将“新一代云端推理芯片及系统项目”结项后节余募集资金12,645.56万元、“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项后节余募集资金18,852.28万元，合计节余资金共计31,497.84万元用于公司2022年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”（实际金额均以资金转出当日结项募投项目专户的剩余金额为准）。详见公司于2023年7月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-049）。
公司首次公开发行节余募集资金用于特定项目实际使用情况见“附件2：首次公开发行节余募集资金用于特定项目使用情况对照表”。
（八）募集资金使用的其他情况
公司在报告期内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2024年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2024年6月30日，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2024年6月30日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2024年8月31日
附件1
2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
2024年半年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司
单位：人民币元
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[注]：扣除发行费用后的募集资金净额为1,649,290,009.61元。
附件2
首次公开发行节余募集资金用于特定项目使用情况对照表
2024年半年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司
单位：人民币元
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[注]：该金额为公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项后节余募集资金实际转出金额，较2023年7月19日发布的《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-049）转出金额增加50.94万元，为银行利息收入。
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-036
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2024年8月30日上午11时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已于2024年8月20日送达。本次会议由全体监事推选的胡帅先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：
（一）审议并通过《关于公司〈2024年半年度报告〉及其摘要的议案》
公司监事会认为：公司《2024年半年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司《2024年半年度报告》及摘要的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证公司《2024年半年度报告》及摘要所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度报告》及其摘要。
（二）审议并通过《关于公司〈2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》
公司监事会认为：公司《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的规定，并如实反映了公司募集资金2024年半年度存放与实际使用情况。公司募集资金具体使用情况与公司披露情况一致，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形，因此同意通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2024-037）。
（三）审议并通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
公司监事会认为：根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于选举第二届监事会主席的公告》（公告编号：2024-038）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024年8月31日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2024-038
中科寒武纪科技股份有限公司
关于选举第二届监事会主席的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月16日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案》，同意选举李一女士为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自公司股东大会审议通过本议案之日起至第二届监事会任期届满之日止。李一女士与监事王敦纯先生、职工代表监事胡帅先生共同组成第二届监事会。
公司于2024年8月30日召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，同意选举王敦纯先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日为止。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2024年8月31日
附件：监事会主席简历
个人简历
王敦纯，男，出生于1980年，天津大学光学工程专业硕士学历。中国国籍，无境外永久居留权。2018年4月至今，就职于中科寒武纪科技股份有限公司，现任公司供应链部高级总监。现为公司第二届监事会主席。
截至目前，王敦纯先生未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系。
王敦纯先生不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施；未被公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不存在重大失信等不良记录，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
