湖北振华化学股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划
暂缓授予的限制性股票第三期解除限售
暨上市公告

证券代码：603067 证券简称：振华股份 公告编号：2024-061

债券代码：113687 债券简称：振华转债

湖北振华化学股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划

暂缓授予的限制性股票第三期解除限售

暨上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为54,000股。

本次解除限售股票上市流通总数为54,000股。

● 本次解除限售股票上市流通日期为2024年9月6日。

一、本北振华化学股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激

励计划（以下简称“本次激励计划”）的决策与实施情况

（一）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序

1、2021年6月10日，湖北振华化学股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二次（临时）会议，审议通过《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就2021年限制性股票激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。独立董事袁康先生作为征集人就公司2021年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

同日，公司召开第四届监事会第二次（临时）会议，审议通过《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

2、2021年6月11日至2021年6月20日，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。2021年6月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《湖北振华化学股份有限公司第四届监事会第三次（临时）会议决议公告》（公告编号：2021-040）。

3、2021年6月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈湖北振华化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于同日在指定信息披露媒体上披露了《湖北振华化学股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-043）。

4、2021年6月28日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年6月28日为首次授予日，向97名激励对象授予920.00万股限制性股票，首次授予价格为3.62元/股。公司监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

5、2021年7月13日，公司完成了本次激励计划的首次授予登记工作，向符合授予条件的97名激励对象实际授予920.00万股限制性股票，首次授予价格为3.62元/股，公司股本由本次增资之前的499,036,166股变更为508,236,166股。

6、2021年8月19日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次暂缓授予限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以2021年8月20日为授予日，向激励对象陈前炎先生授予18.00万股限制性股票，授予价格为3.62元/股。公司监事会对本次暂缓授予的激励对象名单进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

7、2021年9月6日，公司完成了本次激励计划的暂缓授予登记工作，向暂缓授予对象陈前炎先生授予18.00万股限制性股票，授予价格为3.62元/股。公司股本由本次增资之前的508,236,166股变更为508,416,166股。

8、2022年6月27日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期及暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

9、2022年7月8日，公司披露了《振华股份关于2021年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市公告》（公告编号：2022-030），首次授予的限制性股票第一期解除限售部分已于2022年7月13日上市流通。

10、2022年7月13日，公司完成了本次激励计划的预留授予登记工作，向符合授予条件的50名激励对象实际授予60.00万股限制性股票，预留授予价格为3.62元/股，公司股本由本次增资之前的508,416,166股变更为509,016,166股。

11、2022年9月1日，公司披露了《振华股份关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票第一期解除限售暨上市公告》（公告编号：2022-049），暂缓授予的限制性股票第一期解除限售部分已于2022年9月6日上市流通。

12、2023年7月4日，公司召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及暂缓授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》 《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

13、2023年7月8日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期的限制性股票解除限售暨上市公告》（公告编号：2023-041），首次授予的限制性股票第二期解除限售部分和预留授予的限制性股票第一期解除限售部分于2023年7月13日上市流通。

14、2023年8月31日，公司披露了《振华股份关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票第二期解除限售暨上市公告》（公告编号：2023-048），暂缓授予的限制性股票第二期解除限售部分已于2023年9月6日上市流通。

15、2024年7月9日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及暂缓授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。上述议案经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议通过，监事会发表了核查意见。

16、2024年7月11日，公司披露了《振华股份关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期的限制性股票解除限售暨上市公告》（公告编号：2024-040），首次授予的限制性股票第三期解除限售部分和预留授予的限制性股票第二期解除限售部分于2024年7月17日上市流通。

（二）历次限制性股票授予情况

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（三）历次限制性股票解锁情况

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二 、本次激励计划暂缓授予第三个解除限售期解除限售条件成就情况

（一）暂缓授予限制性股票第三个限售期届满的说明

根据本次激励计划的规定，暂缓授予的限制性股票自暂缓授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至暂缓授予部分限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为暂缓授予的限制性股票总数的30%。

本次激励计划限制性股票暂缓授予日为2021年8月20日，因此本次激励计划暂缓授予的限制性股票第三个限售期已于2024年8月19日届满。

（二）暂缓授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的说明

解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

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综上，本次激励计划暂缓授予限制性股票的第三个解除限售期解除限售条件已成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理暂缓授予限制性股票第三个解除限售期解除限售的相关事宜。

三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量

本激励计划暂缓授予部分限制性股票第三个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计1人，可解除限售的限制性股票数量为54,000股，占目前公司股本总额509,016,166股的0.0106%，具体如下：

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四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2024年9月6日。

（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：54,000股。

（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，还应遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规的规定。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况：

单位：股

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五、法律意见书的结论性意见

北京大成（上海）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次解除限售已获得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予部分限制性股票的第三个解除限售期解除限售条件已成就；首次授予中暂缓授予部分限制性股票的第三个解除限售期部分业绩考核条件已成就，解除限售条件将于限售期届满后成就；预留授予部分限制性股票的第二个解除限售期解除限售条件已成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的有关规定；本次解除限售尚需按照《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行相应的信息披露义务并办理本次解除限售相关登记手续。

特此公告。

湖北振华化学股份有限公司董事会

2024年9月3日

证券代码：603067 证券简称：振华股份 公告编号：2024-062

债券代码：113687 债券简称：振华转债

湖北振华化学股份有限公司

关于以集中竞价交易方式

回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

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一、回购股份的基本情况

公司于2024年2月18日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机全部用于股权激励、员工持股计划、可转债转股，回购价格不超过13.39元/股（含），回购资金总额不低于人民币4,000万元（含），不超过人民币8,000万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司2024年2月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《振华股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-007）。

二、回购股份的进展情况

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等有关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下：

2024年8月，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份1,353,600股。

截至2024年8月31日，公司已累计回购股份3,570,456股，占公司总股本的比例为0.7014%，成交的最高价为11.166元/股、最低价为8.500元/股，已累计支付的总金额为35,002,592.41元（不含印花税及交易佣金等费用）。

本次回购符合相关法律法规和公司回购股份方案的要求。

三、其他事项

公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湖北振华化学股份有限公司董事会

2024年9月3日