弘业期货股份有限公司
2024年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-044

弘业期货股份有限公司

2024年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现议案被否决的情况；

2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1、会议召开时间：

现场会议召开日期：2024年9月6日（星期五）14:30。

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年9月6日9:15-9:25，9:30-11:30及13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年9月6日9:15-15:00。

2、会议召开地点：江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城二期A4幢21层2105会议室。

3、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。

4、会议召集人：公司董事会。

5、会议主持人：董事长、总经理储开荣先生。

6、本次股东大会的会议召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

■

注1：通过现场投票的A股股东和股东代理人3人，代表股份91,366,981股，占公司有表决权股份总数的9.0662%；通过网络投票的A股股东322人，代表股份213,578,634股，占公司有表决权股份总数的21.1930%。通过现场投票的H股股东和股东代理人1人，代表股份1,636,000股，占公司有表决权股份总数的0.1623%。

注2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成，下同。

2、公司董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，其他部分高级管理人员列席了会议。公司聘请北京市竞天公诚律师事务所律师对本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。

二、提案审议表决情况

本次2024年第一次临时股东大会按照会议议程逐项审议了以下议案，并采用现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决，具体表决结果如下：

1、审议通过了《关于选举公司第四届董事会执行董事的议案》

表决情况：

■

表决结果：本提案为普通决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权二分之一以上通过，即经本次股东大会普通决议审议通过。

2、审议通过了《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》

表决情况：

■

表决结果：本提案为普通决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权二分之一以上通过，即经本次股东大会普通决议审议通过。

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

2、律师姓名：夏雪、孟梓艺

3、结论性意见：公司2024年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定，召集人及出席会议的人员资格合法有效，表决程序合法，通过的决议合法有效。

四、备查文件

1、弘业期货股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议；

2、北京市竞天公诚律师事务所出具的《关于弘业期货股份有限公司2024年第一次临时股东大会之法律意见书》；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

弘业期货股份有限公司董事会

2024年9月6日

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-045

弘业期货股份有限公司

第四届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月6日以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第二十六次会议。提议召开本次会议的通知于2024年9月6日以电子邮件方式发出。根据公司实际情况及《弘业期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。会议由董事长储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人，姜琳先生、黄德春先生、卢华威先生及张洪发先生以通讯方式参加会议，监事及部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次会议表决形成如下决议：

（一）会议审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会组成的议案》。

为了确保董事会各专门委员会正常运作，并充分发挥各专门委员会在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司重新调整第四届董事会专门委员会组成，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止，调整后专门委员会的组成如下：

审核委员会：卢华威（主席）、薛炳海（成员）、黄德春（成员）

薪酬委员会：黄德春（主席）、储开荣（成员）、张洪发（成员）

提名委员会：张洪发（主席）、储开荣（成员）、黄德春（成员）

风险管理委员会：赵伟雄（主席）、张洪发（成员）、薛炳海（成员）、姜琳（成员）、卢华威（成员）

战略委员会：储开荣（主席）、赵伟雄（成员）、薛炳海（成员）、姜琳（成员）、黄德春（成员）、卢华威（成员）、张洪发（成员）。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（二）会议审议通过了《关于制定董事会授权公司经理层清单的议案》。

根据《弘业期货股份有限公司董事会授权经理层管理办法》，结合公司日常经营实际情况，制定了符合公司各项章程制度且满足业务需要的董事会授权公司经理层清单，将清单涉及事项授权公司经理层决定，自董事会通过之日起有效期一年。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（三）会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。

因工作安排，储开荣先生已于近日申请辞去公司总经理职务。根据公司工作开展的需要，现提议赵伟雄先生担任弘业期货股份有限公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。

公司提名委员会审议通过了本议案。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于更换总经理的公告》（公告编号：2024-047）。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（四）会议审议通过了《关于2024年上半年内部审计工作汇报及下半年内部审计工作计划的议案》。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》有关要求，需定期汇报内部审计工作情况，包括审计计划实施情况和审计发现的问题等，审议公司《2024年上半年内部审计工作汇报及下半年内部审计工作计划》。

公司审核委员会审议通过了本议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（五）会议审议通过了《关于撤销弘业期货股份有限公司深圳分公司的议案》。

根据公司业务发展需要，为实现降本增效及地区合理布局，提高公司资源利用率，适应公司高质量发展，申请撤销弘业期货股份有限公司深圳分公司（以下简称深圳分公司）。深圳分公司业务并入弘业期货股份有限公司广州营业部（以下简称广州营业部）。深圳分公司部门负责人待深圳分公司撤销完成后由公司另行安排，其余人员并入广州营业部或根据劳动法的规定，协商解除劳动合同。具体撤销深圳分公司事宜待有关机关核准后生效。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议》；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

弘业期货股份有限公司董事会

2024年9月6日

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-046

弘业期货股份有限公司

第四届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2024年9月6日以电子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会第十四次会议的通知，会议于2024年9月6日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席3人，部分高管列席会议。会议由监事章蕾女士主持，会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。

会议表决情况

经审议，本次会议表决形成如下决议：

（一）会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

为完善公司治理结构，确保公司监事会的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规及《公司章程》的规定，现选举黄东彦先生担任公司第四届监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至第四届监事会届满为止。

本议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

二、备查文件

1、《弘业期货股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议》；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

弘业期货股份有限公司监事会

2024年9月6日

证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2024-047

弘业期货股份有限公司

关于更换总经理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

因工作安排，储开荣先生已于近日申请辞去弘业期货股份有限公司（以下称“公司”）总经理职务，辞职后，储开荣先生仍担任公司党委书记、董事长、执行董事、董事会战略委员会主席、薪酬委员会成员以及提名委员会成员，同时还兼任子公司弘业资本管理有限公司董事长。

2024年9月6日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘任总经理的议案》，现将相关情况公告如下：

经公司提名委员会审核通过，公司董事会同意聘请赵伟雄先生（赵伟雄先生简历详见附件）担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。同时，赵伟雄先生现任公司党委副书记、执行董事、风险管理委员会主席以及战略委员会委员职务。赵伟雄先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。储开荣先生自董事会审议通过之日起不再担任总经理职务。上述事项不会影响公司相关工作的正常进行。

赵伟雄先生的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定要求，不属于失信被执行人。

特此公告。

弘业期货股份有限公司董事会

2024年9月6日

附件：

赵伟雄先生简历

赵伟雄先生，中国国籍，无境外永久居留权，1976年1月出生，博士学位，高级经济师。赵伟雄先生现任公司执行董事、党委副书记，曾任公司常务副总经理、董事会秘书及联席公司秘书等，江苏金融控股有限公司总经理、董事，江苏苏豪投资集团有限公司副董事长、常务副总经理（中层正职）、党总支宣传委员。

截至目前，赵伟雄先生未持有公司股票；与公司持有5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定要求的不得担任公司高管的情形。