五矿资本股份有限公司
第九届董事会第十四次会议决议公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-041
五矿资本股份有限公司
第九届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十四次会议于2024年9月6日采取通讯表决的方式召开。根据《董事会议事规则》，本次会议属于需要尽快召开董事会临时会议的情形，通过口头方式发出会议通知，全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议：
一、审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》；
根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》有关规定，同意选举赵立功先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次董事会选举通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。
具体内容详见公司于2024年9月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于董事长、总经理、财务总监辞职暨选举董事长、董事会专门委员会委员及召集人、聘任总经理及补选董事的公告》（临2024-042）。
此项议案的表决结果是：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于补选公司第九届董事会部分专门委员会成员及召集人的议案》；
为完善公司治理结构，保证董事会各专门委员会顺利高效开展工作，充分发挥其职能，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，同意补选赵立功先生为第九届董事会提名委员会委员、审计委员会委员、战略发展委员会召集人，任期自本次董事会选举通过之日起至第九届董事会届满之日止。
补选完成之后，公司第九届董事会提名委员会、审计委员会、战略发展委员会委员具体名单如下：
1、提名委员会
组成成员：张子学先生（独立董事）、赵立功先生、杜维吾先生、王彦超先生（独立董事）、李正强先生（独立董事）
召集人：张子学先生（独立董事）
2、审计委员会
组成成员：王彦超先生（独立董事）、赵立功先生、赵晓红女士、张子学先生（独立董事）、李正强先生（独立董事）
召集人：王彦超先生（独立董事）
3、战略发展委员会
组成成员：赵立功先生、任建华先生、李正强先生（独立董事）
召集人：赵立功先生
具体内容详见公司于2024年9月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于董事长、总经理、财务总监辞职暨选举董事长、董事会专门委员会委员及召集人、聘任总经理及补选董事的公告》（临2024-042）。
此项议案的表决结果是：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
三、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》；
根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》有关规定，经公司第九届董事会提名委员会审议通过，同意聘任陈辉先生担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
具体内容详见公司于2024年9月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于董事长、总经理、财务总监辞职暨选举董事长、董事会专门委员会委员及召集人、聘任总经理及补选董事的公告》（临2024-042）。
此项议案的表决结果是：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
四、审议通过《关于选举公司第九届董事会董事的议案》；
根据工作需要，结合《公司法》、《公司章程》等相关规定，经公司控股股东推荐和公司第九届董事会提名委员会审议通过，同意提名陈辉先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
本议案还须提交公司2024年第一次临时股东大会审议批准。
具体内容详见公司于2024年9月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于董事长、总经理、财务总监辞职暨选举董事长、董事会专门委员会委员及召集人、聘任总经理及补选董事的公告》（临2024-042）。
此项议案的表决结果是：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
五、审议通过《关于修订〈五矿资本股份有限公司业绩管理办法〉的议案》；
同意对《五矿资本股份有限公司业绩管理办法》进行修订。
此项议案的表决结果是：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
六、审议通过《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于2024年9月23日（星期一）以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会。
具体内容详见公司于2024年9月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（临2024-043）。
此项议案的表决结果是：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年9月7日
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-042
五矿资本股份有限公司
关于董事长、总经理、财务总监辞职暨选举
董事长、董事会专门委员会委员及召集人、
聘任总经理及补选董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、公司董事长、总经理、财务总监辞职的相关情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事长朱可炳先生、总经理赵立功先生、财务总监陈辉先生的书面辞职报告，因工作变动原因，朱可炳先生申请辞去公司第九届董事会董事长、董事及董事会战略发展委员会召集人、提名委员会委员、审计委员会委员职务，赵立功先生申请辞去公司总经理职务；陈辉先生申请辞去财务总监职务。根据《公司章程》的有关规定，辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。
朱可炳先生辞任不会导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，不会影响公司董事会的正常运作。朱可炳先生已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何其他因辞任须提呈公司股东注意的事宜。
朱可炳先生在董事长任职期间恪尽职守、勤勉尽责，不断建立健全公司治理体系，在改革创新、转型发展等方面做出了突出贡献，推动董事会发挥“定战略、作决策、防风险”的重要作用。公司董事会对朱可炳先生任职期间的工作表示充分的认可，对其多年来为公司发展所做出的贡献给予高度的评价，公司及公司董事会对朱可炳先生为公司做出的贡献表示衷心的感谢！
二、选举董事长、董事会专门委员会委员及召集人相关情况
公司于2024年9月6日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》、《关于补选公司第九届董事会部分专门委员会成员及召集人的议案》，同意选举赵立功先生为公司第九届董事会董事长（简历见附件），同意补选赵立功先生为第九届董事会提名委员会委员、审计委员会委员、战略发展委员会召集人，任期自本次董事会选举通过之日起至第九届董事会届满之日止。
补选完成之后，公司第九届董事会提名委员会、审计委员会、战略发展委员会委员具体名单如下：
1、提名委员会
组成成员：张子学先生（独立董事）、赵立功先生、杜维吾先生、王彦超先生（独立董事）、李正强先生（独立董事）
召集人：张子学先生（独立董事）
2、审计委员会
组成成员：王彦超先生（独立董事）、赵立功先生、赵晓红女士、张子学先生（独立董事）、李正强先生（独立董事）
召集人：王彦超先生（独立董事）
3、战略发展委员会
组成成员：赵立功先生、任建华先生、李正强先生（独立董事）
召集人：赵立功先生
三、聘任总经理的相关情况
根据《公司法》、《公司章程》有关规定，经公司第九届董事会提名委员会审议通过，公司于2024年9月6日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任陈辉先生担任公司总经理（简历见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
公司后续将按照法定程序尽快完成财务总监的聘任工作。
四、补选董事的相关情况
根据工作需要，结合《公司法》、《公司章程》有关规定，经公司控股股东推荐和公司第九届董事会提名委员会审议通过，公司于2024年9月6日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事的议案》，同意提名陈辉先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。本事项还须提交公司股东大会审议。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年9月7日
附件：
1、赵立功先生简历
赵立功 男，1971 年 8 月出生，中共党员，研究生班毕业，硕士学位，高级经济师。曾任五矿投资发展有限责任公司（后更名为五矿资本控股有限公司）规划发展部总经理，五矿资本控股有限公司副总经理、党委委员，五矿证券有限公司董事长、总经理、党委书记，公司副总经理、总经理、党委副书记等职务；现任公司党委书记、董事。
2、陈辉先生简历
陈辉 男，1970 年 8 月出生，中共党员，大学本科毕业，硕士学位，正高级会计师。曾任中国五金矿产进出口总公司财务总部副总经理，湖南有色金属控股集团有限公司财务副总监兼财务部总经理，中国五矿股份有限公司财务总部副总经理，五矿发展股份有限公司副总经理、财务总监、党委委员，公司党委委员、财务总监等职务；现任公司党委副书记、董事会秘书。
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-043
五矿资本股份有限公司关于召开
2024年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2024年9月23日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2024年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年9月23日 14点 00分
召开地点：北京市东城区东直门南大街14号保利大厦酒店三层贵宾厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年9月23日
至2024年9月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第九届董事会第十四次会议审议通过，并于2024年9月7日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。
(七)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；
2、登记时间：2024年9月18日-2024年9月20日，每天上午8:30-12:00，下午13:00-17:00（节假日除外）；
3、登记地点：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座
六、其他事项
1、与会者食宿、交通费用自理
2、联系地址：北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座
邮政编码：100010
联系电话：010-60167200
传真：010-60167207
联系人：谭畅、张红
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年9月7日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
五矿资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年9月23日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2024-044
五矿资本股份有限公司
关于子公司2024年度第二期
短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）2024年度第二期短期融资券已于2024年9月5日发行完毕，相关发行情况如下：
■
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn) 和上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)上刊登。
特此公告。
五矿资本股份有限公司
董事会
2024年9月7日
