南通星球石墨股份有限公司关于“星球转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-066 转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司关于“星球转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 证券停复牌情况：适用

因南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票回购注销引起“星球转债”转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

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● 调整前转股价格：23.31元/股

● 调整后转股价格：23.39元/股

● 转股价格调整实施日期：2024年9月10日

● “星球转债”于2024年9月9日停止转股，2024年9月10日起恢复转股。

一、转股价格调整依据

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1229号”文同意注册，公司于2023年7月31日向不特定对象发行了620.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额62,000.00万元，债券期限为6年。经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192号）文同意，公司62,000.00万元可转换公司债券于2023年8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“星球转债”，债券代码“118041”。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定和《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。

公司于2024年7月10日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格和数量的议案》《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，鉴于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及预留授予部分第一个限售期公司层面业绩考核目标未达成，首次及预留授予激励对象对应考核年度（即2023年度）已获授但尚未解除限售的1,011,360股第一类限制性股票全部回购注销，回购价格为12.01元/股。本次注销已于2024年9月6日完成。由于本次回购注销导致公司股本发生变化，公司相应调整“星球转债”的转股价格。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》的约定，在“星球转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按下述公式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

派发现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派发现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在符合条件的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

三、转股价格的调整计算过程

因公司2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票回购注销导致公司股本发生变化,公司将调整“星球转债”转股价格，适用调整公式P1=（P0+A×k）÷（1+k）。其中，P0=23.31元/股，A=12.01元/股；k=-1,011,360/146,020,103≈-0.69%。

P1=（P0+A×k）÷（1+k）=（23.31-12.01×0.69%）÷（1-0.69%）=23.39元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

综上，本次可转债的转股价格由23.31元/股调整为23.39元/股，本次调整后的转股价格自2024年9月10日起生效。

四、停止及恢复转股时间

“星球转债”于2024年9月9日停止转股，2024年9月10日起恢复转股。

五、其他

投资者如需了解“星球转债”的详细情况，请查阅公司于2023年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

联系部门：公司证券部

咨询电话：0513-69880509

公司邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2024年9月9日