深圳市汇顶科技股份有限公司
第四届董事会第三十七次会议决议公告
证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-066
深圳市汇顶科技股份有限公司
第四届董事会第三十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十七次会议通知于2024年9月6日以通讯方式向全体董事发出，会议于2024年9月11日以现场结合通讯方式召开并表决。公司应出席董事5名，实际出席董事5名。公司董事长张帆先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《关于公司2023年第一期员工持股计划第一个归属期归属条件成就的议案》。
公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于2023年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，提交至公司董事会进行审议。
经全体董事讨论，公司2023年第一期员工持股计划第一个归属期于2024年9月11日届满，根据《2023年第一期员工持股计划（草案）》《2023年第一期员工持股计划管理办法》的相关规定，以及公司2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司2023年第一期员工持股计划第一个归属期归属条件已经成就，同意按照《2023年第一期员工持股计划（草案）》的规定对符合归属条件的2023年第一期员工持股计划持有人所持的员工持股计划份额及对应收益进行归属，可归属于678名持有人（其中：境内持有人612名，境外持有人66名）的份额共计804,876股，占本员工持股计划持股总数的19.74%，占公司总股本的0.18%。因离职而失去本员工持股计划参与资格、因2023年个人绩效考核为C导致持有人所持的未能归属的部分，其持股计划权益由管理委员会无偿收回，并按照公司提议的方式进行处理。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2024年9月12日
证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2024-067
深圳市汇顶科技股份有限公司
关于2023年第一期员工持股计划
锁定期届满的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月20日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十一次会议，于2023年8月7日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司于2023年9月12日披露了《关于2023年第一期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，上述事项具体内容详见公司在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
鉴于公司2023年第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）所持有的公司股票锁定期已于2024年9月11日届满，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》要求，现将本员工持股计划锁定期届满后的相关情况公告如下：
一、本员工持股计划的持股情况
公司于2023年9月12日披露了《关于2023年第一期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，2023年9月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用账户（B882241499）中所持有的4,078,383股公司股票已于2023年9月8日以非交易过户形式过户至公司2023年第一期员工持股计划账户（B885979847），过户价格为27.98元/股。截至公告日，公司2023年第一期员工持股计划账户持有公司股份4,078,383股，占公司总股本的0.89%。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的相关公告文件。
根据《深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的锁定期为自公司公告标的股票过户至员工持股计划名下之日起12个月，即2023年9月12日至2024年9月11日。
二、本员工持股计划锁定期届满后的后续安排
根据《深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期员工持股计划（草案）》《深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期员工持股计划管理办法》的相关规定，锁定期满后，管理委员会将根据市场情况择机出售所持的标的股票，或根据本员工持股计划的归属与考核安排将当期可归属员工持股计划份额对应的标的股票非交易过户至持有人。因离职而失去本员工持股计划参与资格、因2023年个人绩效考核为C导致持有人所持的未能归属的部分，其持股计划权益由管理委员会无偿收回，并按照公司提议的方式进行处理。
三、本员工持股计划的交易限制
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于股票买卖的相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
四、本员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为120个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，单次延长期限不超过12个月。
3、上市公司应当在本员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明本员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
2024年9月12日
