能科科技股份有限公司
关于2021年员工持股计划存续期即将届满的
提示性公告

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-069

能科科技股份有限公司

关于2021年员工持股计划存续期即将届满的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）存续期将于2025年2月23日届满，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定，现将到期计划持有的股票数量以及占公司股本总额的比例相关情况公告如下：

一、2021年员工持股计划的基本情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年1月21日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议和2021年2月5日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈能科科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“2021年员工持股计划”）。具体内容详见公司于2021年1月22日、2月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2021年2月23日，公司2021年员工持股计划通过二级市场集中竞价交易方式累计购买公司股票5,43,500股，占购买完成时公司总股本的0.39%。具体内容详见公司于2021年2月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

截至本公告披露日，本员工持股计划前两期份额已全部解锁，第三期未达到解锁条件，存续期将于2025年2月23届满。目前，本员工持股计划共计持有161,024股公司股票，占公司当前总股本的0.07%。

二、2021年员工持股计划存续期届满前的相关安排

本员工持股计划存续期届满前，2021年员工持股计划管理委员会（以下简称“管理委员会”）将根据员工持股计划方案的安排、市场情况决定是否卖出股票，并遵守相关市场交易规则。

三、2021年员工持股计划的存续期、变更、终止和清算

（一）员工持股计划的存续期限

本期员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票登记至本持股计划之日起计算。存续期满且未展期的，本期员工持股计划自行终止。

（二）员工持股计划的变更

在本期员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议所持2/3以上份额的持有人同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本期员工持股计划持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经持有人会议和公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期限可以延长或提前终止。

（三）员工持股计划的终止

1、本期员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划即终止。

2、本期员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，所持有的标的股票已全出售且依照本计划规定清算、分配完毕的，经持有人会议通过并经公司董事会审议通过后，本持股计划可提前终止。

3、本期员工持股计划在存续期届满前1个月，经出席持有人会议所持2/3以上份额的持有人同意并提交公司董事会审议通过，本持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本计划自行终止。

（四）员工持股计划的清算

本员工持股计划存续期届满不展期的，由持有人会议授权管理委员会对员工持股计划资产进行清算，在员工持股计划终止后2个月内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持本员工持股计划份额占总份额的比例进行分配。

四、其他说明

公司将密切关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年9月19日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-068

能科科技股份有限公司

关于董事、高管辞职及补选董事、高管的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事及高管辞职情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、副总裁阴向阳先生的书面辞职报告，收到公司董事、副总裁马国良先生的书面辞职报告。具体情况如下：

阴向阳先生因个人职业规划申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员、副总裁职务，辞职后不再担任公司其他职务；马国良先生因个人原因申请辞去公司董事、副总裁职务，辞职后仍担任公司其他职务，负责部分研发及其支持工作。根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述辞职报告自送达董事会之日起生效。

阴向阳先生和马国良先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对阴向阳先生和马国良先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

二、补选董事、高管情况

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，为保障董事会有效运作，经控股股东推荐并经公司董事会提名委员会审核通过，公司于2024年9月14日召开第五届董事会第十四次会议（以下称“本次董事会”），审议通过了《关于补选董事并调整战略委员会委员的议案》，董事会同意推荐补选周兴科先生、吴宇先生为公司第五届董事会董事，同意选举周兴科先生为董事会战略委员会委员，该议案尚需提交公司2024年第五次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

基于公司日常经营管理需要，经公司总裁赵岚女士提名，本次董事会审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任周兴科先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

三、本次调整有利于提升自主研发产品核心竞争力及公司长远发展

顺应新型工业化发展趋势，公司致力于成为全面服务工业企业数字化转型的合作伙伴，围绕工业企业新一代数字化架构，公司持续保持高强度研发投入，构建了自主可控的“乐世界”云原生工业软件产品及服务能力。随着“乐世界”产品募投完成，自研工业软件历经多次迭代、不断进化，近两年云产品与服务收入快速增长，毛利率不断提升。目前，“乐世界”产品已在央企重工、汽车及轨道交通、半导体电子、能源基础设施等多个重点行业得到批量应用，已成为驱动公司业绩增长的核心产品线，“乐世界”产品已迈过产品孵化阶段，进入产品应用推广新阶段。

未来公司将在已有标杆客户的典型应用基础上，结合丰富的实施和服务经验，持续迭代更贴合客户需求及应用的产品，进一步加大产品商业化变现的拓展力度，持续控本增效，不断扩大重点行业市场占有率。本次选举及聘任候选人周兴科先生、吴宇先生已在公司任职首席技术专家多年，全程深度参与了“乐世界”产品的研发工作，领导并负责公司重大客户和关键项目的实施服务，两位候选人的经历与市场和客户需求紧密契合。两位董事候选人的加入，有助于公司董事会制定更符合市场一线需求的技术策略和营销策略。同时，公司董事会引入了年轻化、专业化、并活跃在业务一线的关键成员，有利于提升公司自主研发产品的核心竞争力，有利于公司未来快速、可持续发展。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年9月19日

附件：候选人简历

周兴科，男，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北工业大学、机械制造及其自动化专业，研究生学历。2005年5月至2010年12月任西门子工业软件(中国)有限公司资深软件研发工程师，2011年1月至2018年7月任西门子工业软件(中国)有限公司软件首席技术专家；2018年7月至今任北京能科瑞元数字技术有限公司副总经理、首席技术专家，分管公司战略客户服务中心、客户成功中心。

吴宇，男，1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于同济大学、机械制造及其自动化专业，研究生学历。2011年3月至2016年10月任西门子工业软件（上海）有限公司资深咨询经理；2016年10月至今任北京能科瑞元数字技术有限公司副总经理、首席技术专家，分管公司解决方案中心。

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-067

能科科技股份有限公司

第五届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“能科科技”）第五届董事会第十四次会议于2024年9月14日以现场结合通讯方式举行。会议应出席的董事人数7人，实际参加审议并进行表决的董事人数7人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）、审议通过《关于补选董事并调整战略委员会委员的议案》

同意选举周兴科先生、吴宇先生为公司第五届董事会非独立董事，同意选举周兴科先生为董事会战略委员会委员，任期自本议案经股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满时止。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。提名委员会认为：经审阅第五届董事会非独立董事候选人周兴科先生、吴宇先生个人履历等相关资料，候选人的提名程序、任职资格符合法律法规和《公司章程》的规定，同意提名周兴科先生、吴宇先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意提名周兴科先生为董事会战略委员会委员并提交董事会审议。

（二）、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

同意聘任周兴科先生副总裁，任期自本董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满时止。

本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。提名委员会认为：经审阅副总裁候选人周兴科先生个人履历等相关资料，候选人的提名程序、任职资格符合法律法规和《公司章程》的规定，同意提名周兴科先生为公司副总裁并提交董事会审议。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

（三）、审议通过《关于召开公司2024年第五次临时股东大会的议案》

公司将于2024年10月9日召开公司2024年第五次临时股东大会，审议《关于补选董事并调整战略委员会委员的议案》。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2024年9月19日

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-070

能科科技股份有限公司

关于召开2024年第五次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2024年10月9日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2024年第五次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年10月9日 14点30分

召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年10月9日

至2024年10月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：五

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1.登记时间：2024年10月8日10:00-17:00

2.登记地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司证券事务部

3.登记手续：

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东帐户卡。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。

（3）异地股东可用信函、电子邮件（nancalir@nancal.com）或传真方式（010-58741906）登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不晚于本次股东大会登记时间。以该方式登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验，并经公司确认后有效。

六、其他事项

1. 与会股东的交通、食宿费用自理。

2. 会议联系人：证券事务部 电话：010-58741905 传真：010-58741906

特此公告。

能科科技股份有限公司董事会

2024年9月19日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

能科科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年10月9日召开的贵公司2024年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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