湖南天雁机械股份有限公司
第十届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2024-034
证券简称：湖南天雁（A股） 天雁 B股（B股）
湖南天雁机械股份有限公司
第十届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南天雁机械股份有限公司(以下简称“湖南天雁”或“公司”)于2024年9月18日以“通讯”方式召开了第十届监事会第十七次会议，会议通知于2024年9月14日以传真、电子邮件或送达等方式发出，湖南天雁现有3名监事，全部参加本次会议。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，与会监事经过认真审议，通过了如下议案：
会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
监事会认为：本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。本次回购注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。公司回购股份的全部资金来源为自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次回购注销部分限制性股票的事项。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
湖南天雁机械股份有限公司监事会
2024年9月19日
证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2024-035
证券 简称：湖南天雁（A股） 天雁B股（B股）
湖南天雁机械股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票回购数量：390,000股
● 限制性股票回购价格：因组织安排调离公司且不在公司任职而回购的价格为2.83元/股加上中国人民银行同期存款利息之和；因离职而回购的价格为 2.83 元/股。
湖南天雁机械股份有限公司（以下简称“湖南天雁”或“公司”）于2024年9月18日召开了第十届董事会第二十五次会议、第十届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司限制性股票激励计划首次授予激励对象刘青娥因组织安排离职；赵佳、唐灵芝、封金虎3名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，公司需对其4人已获授但尚未解除限售的限制性股票共计39万股予以回购注销。公司已于 2023年 3月28日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，故本次回购注销事项无需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
（一）2022年10月31日，公司召开了第十届董事会第八次会议、第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划管理办法〉的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就激励计划发表了同意的独立意见。
（二）2022年11月1日至11月10日，公司将激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的异议，并于2023年3月21日披露了《湖南天雁机械股份有限公司监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明公告》。
（三）2023年3月2日，公司公告收到中国兵器装备集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于湖南天雁机械股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2023]46 号），国务院国有资产监督管理委员会原则同意公司实施限制性股票激励计划。
（四）2023年3月28日，公司召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划管理办法〉的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
（五）2023年5月11日公司召开了第十届董事会第十三次会议、第十届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
（六）2023年6月9日，公司完成了本次限制性股票激励计划授予的登记工作，本次激励计划实际授予的激励对象人数为96名，实际授予的限制性股票总数为837万股。
（七）2023年11月17日，公司召开了第十届第十七次董事会、第十届第十二次监事会会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（八）2024年4月19日，公司召开了第十届第二十次董事会、第十届第十三次监事会会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
（九）2024年9月18日，公司召开了第十届第二十五次董事会、第十届第十七次监事会会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
二、本次回购注销限制性股票的依据、数量、价格、资金来源
（一）回购注销的依据与数量
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章公司、激励对象发生异动的处理”规定：激励对象因组织安排调离公司且不在公司任职时，尚未达到解除限售条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销；激励对象在劳动合同期内主动提出辞职时，激励对象所有未解除限售的限制性股票由公司回购并注销，回购价格为授予价格与市价的孰低。
鉴于公司限制性股票激励计划首次授予激励对象刘青娥因组织安排离职；赵佳、唐灵芝、封金虎3名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，公司需对其4人已获授但尚未解除限售的限制性股票共计39万股予以回购注销。
（二）回购价格与资金来源
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，因组织安排调离公司且不在公司任职而回购的价格为2.83元/股加上中国人民银行同期存款利息之和；因离职而回购的价格为 2.83元/股，资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销部分限制性股票后公司股本结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司股本总数将由1,071,610,032股变更为1,071,220,032 股，股本结构变动如下：
单位：股
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四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。
五、监事会意见
本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。本次回购注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。公司回购股份的全部资金来源为自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次回购注销部分限制性股票的事项。
七、法律意见书的结论性意见
律师认为：公司本次回购已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购的原因、本次回购的数量和回购价格符合《公司法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的相关规定。公司本次回购事宜所致公司注册资本减少，尚待按照《公司法》《公司章程》及相关规定办理回购股份注销及减资相关登记手续。
特此公告。
湖南天雁机械股份有限公司董事会
2024年9月19日
证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2024-033
证券简称：湖南天雁（A股） 天雁 B股（B股）
湖南天雁机械股份有限公司
第十届董事会第二十五次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南天雁机械股份有限公司(以下简称“湖南天雁”或“公司”)于2024年9月18日以通讯方式召开了第十届董事会第二十五次会议。会议通知于2024年9月14日以传真、电子邮件或送达等方式发出，湖南天雁现有9名董事，其中9名董事参加了会议，本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议经投票表决，形成决议如下：
一、会议审议并通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。同意聘任冯滔先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第十届董事会届满之日止。
本议案已经公司董事会法律合规委员会审议通过并同意提交董事会审议。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、会议审议并通过了《关于经理层成员2023年度绩效复核的议案》。
关联董事胡辽平回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬委员会审议通过并同意提交董事会审议。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
三、会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南天雁机械股份有限公司对外担保管理办法》。
本议案已经公司董事会薪酬委员会审议通过并同意提交董事会审议。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
四、会议审议并通过了《关于修订〈湖南天雁机械股份有限公司投资管理办法〉的议案》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南天雁机械股份有限公司投资管理办法》。
本议案已经公司董事会战略委员会审议通过并同意提交董事会审议。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
湖南天雁机械股份有限公司董事会
2024年9月19日
附件：个人简历
冯滔先生，1987年6月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。历任湖南天雁机械有限责任公司技术中心应用技术员、乘用车室主管、主任助理、副主任、增压器研究所副所长、湖南天雁机械股份有限公司市场销售部部长、安全环保部市场销售部联合党支部书记、市场销售部党支部书记、湖南天雁机械股份有限公司总经理助理，现拟任湖南天雁机械股份有限公司副总经理。
截至本公告披露日，冯滔先生持有公司股票10万股，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；最近36个月内未受到中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》要求的任职条件。
证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2024-036
证券简称：湖南天雁（A股） 天雁 B股（B股）
湖南天雁机械股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票
通知债权人公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的原由
湖南天雁机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月18日召开了第十届二十五次董事会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司限制性股票激励计划首次授予激励对象刘青娥因组织安排离职；赵佳、唐灵芝、封金虎3名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，公司需对其4人已获授但尚未解除限售的限制性股票共计39万股予以回购注销。本次回购注销实施完毕后，公司总股本由1,071,610,032股变更为1,071,220,032股，注册资本将由1,071,610,032元变更为1,071,220,032元，具体内容详见公司于2024年9月19日刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn及《上海证券报》的《湖南天雁机械股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-035）。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。公司债权人如逾期未行使上述权利，不会因此影响其债权的有效性；如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报方式：
1、联系地址：衡阳市石鼓区合江套路195号
2、申报时间：2024 年9月19日至2024年11月2日（共45天）
3、联系人：龚欢
4、电话：（0734）8532012
特此公告。
湖南天雁机械股份有限公司董事会
2024年9月19日
