陕西能源投资股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议的
公告

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-051

陕西能源投资股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议的

公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十二次会议于2024年9月24日上午9时在陕西投资大厦十六楼会议室以通讯方式召开。会议通知已于2024年9月18日以电话、书面通知等方式通知全体监事。会议由经公司全体监事一致同意推举的监事贺沁新先生主持。本次会议应到监事4人，实际出席会议的监事4人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下议案：

1．审议通过《关于补选监事的议案》

近日，王亮先生因年龄原因辞去公司监事及监事会主席职务。辞职后，王亮先生将不再担任公司任何职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，王亮先生辞去职务自辞职申请送达公司监事会之日起生效。为保证公司监事会规范运作，保障公司治理质量，根据公司控股股东陕西投资集团有限公司推荐，现提议王琛先生为公司第二届监事会监事候选人，任期自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起至第二届监事会监事任期届满时止。

审议结果：经表决，同意4票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

第二届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

监事会

2024年9月25日

附件：补选监事候选人简历

附件：

补选监事候选人简历

王琛，1986年12月出生，男，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，哲学博士学位（商学专业经济与金融方向），先后毕业于中国人民大学、杜伦大学及利物浦大学。2014年2月至2022年11月在陕西西咸金融控股有限公司工作，先后担任投资专员、投资管理部经理、投资总监、副总经理、董事（期间，2016年11月至2022年8月兼任西咸新区风险投资有限公司董事长、总经理；2017年8月至2022年8月兼任西咸新区金控资本资产管理有限公司董事长、总经理）；2022年11月至2023年11月任陕西西咸新区发展集团有限公司财务管理部（资金管理中心）部长；2023年11月至今任陕西投资集团有限公司资本运营部主任。

王琛先生未持有本公司股票，与公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东以及公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》规定的不得被提名担任上市公司监事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-052

陕西能源投资股份有限公司

第二届董事会第十八次会议决议的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2024年9月24日上午11时在陕西投资大厦十六楼会议室以通讯方式召开。会议通知已于2024年9月18日以电话、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议由赵军先生主持，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《陕西能源投资股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下议案：

1．审议通过《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》

为补选公司监事，公司第二届监事会第十二次会议审议通过《关于补选监事的议案》，并提请董事会召开股东大会审议。公司定于2024年10月11日（星期五）14:00在陕西投资大厦4楼会议室召开2024年第一次临时股东大会。

具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

第二届董事会第十八次会议决议。

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2024年9月25日

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2024-053

陕西能源投资股份有限公司

关于召开2024年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2024年9月24日召开，会议决定于2024年10月11日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2024年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定

（四）会议召开日期、时间

1、现场会议召开时间：2024年10月11日（星期五）下午2:00

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年10月11日（星期五）上午9:15一9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年10月11日（星期五）上午9:15至2024年10月11日（星期五）下午3:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式

1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

2、公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）出席对象：

1、本次股东大会的股权登记日为2024年9月30日。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

（七）会议地点：西安市唐延路45号陕西投资大厦4楼会议室

二、会议审议事项

（一）提案名称：

本次股东大会议案编码示例表

■

（二）披露情况：

以上议案已经公司第二届监事会第十二次会议审议通过，内容详见2024年9月25日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（三）特别说明：对上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露；本次会议选举因只涉及一名监事，不适用累积投票制，采用非累积投票表决方式。

三、议案编码

注：为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公司增加一个“总议案”，对应的议案编号为 100，股东对“总议案”进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见（除累积投票议案外）。股东只对总议案进行投票的，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。

四、会议登记方式

（一）登记方式：自然人股东须持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证原件、授权委托书原件和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

（二）登记时间：2024年10月8日、9日、10日9:00-17:00

（三）登记地点：陕西能源投资股份有限公司前台。

登记信函邮寄：证券管理部，信函上请注明“股东大会”字样；

通讯地址：西安市雁塔区唐延路45号陕西能源投资股份有限公司

邮编：710075；

传真号码：029-63355332。

（四）出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为：http:// wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议咨询：公司证券管理部

联系人：任还元

联系电话：029-63355307

传真：029-63355332

（二）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。

（三）相关附件

附件一：网络投票的具体操作流程

附件二：2024年第一次临时股东大会股东参会登记表

附件三：授权委托书

七、备查文件

公司第二届监事会第十二次会议决议

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2024年9月25日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

1．普通股投票代码与投票简称：投票代码：361286；投票简称：陕能投票

2．填报表决意见或选举票数：

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1．投票时间：2024年10月11日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00。

2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1．互联网投票系统开始投票的时间为2024年10月11日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年10月11日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所的互联网投票系统进行投票。

附件二：

陕西能源投资股份有限公司

2024年第一次临时股东大会股东登记表

■

注：

1．本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

2．已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或传真方式送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准），不接收电话登记。

3．请用正楷字完整填写本登记表。

4．上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

附件三：

陕西能源投资股份有限公司2024年第一次临时股东大会

授权委托书

致：陕西能源投资股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表委托人出席陕西能源投资股份有限公司2024年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决意见做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。

■

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号：

委托人持有性质和数量：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托日期：

附注：

1．对上述表决事项，委托人可在“同意”、“弃权”或“反对”方框内划“√”作出投票指示，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

2．自然人股东请签名，法人股东请法定代表人签名并加盖法人公章。

3．请填写上持股数，如未填写，将被视为以委托人名义登记的所有股份。

4．本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效。

5．本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。