四川东材科技集团股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-097

转债代码：113064 转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 现金管理受托方：中国工商银行股份有限公司绵阳游仙支行

● 现金管理金额：10,000万元（人民币）

● 现金管理产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第390期J款

● 现金管理期限：31天

● 履行的审议程序：2024年1月25日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。2024年5月7日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述授权额度范围内，资金可滚动使用；现金管理期限为自公司2023年年度股东大会审议批准之日起至2024年年度股东大会审议批准相关议案之日止。

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，公司拟合理使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，可有效降低募集资金闲置成本，提升募集资金的保值增值能力，增加公司投资收益。

（二）资金来源

1、本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。

2、募集资金的基本情况

①2020年非公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】735号），公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股66,464,471股，每股发行价格为人民币11.54元，募集资金总额人民币766,999,995.34元，扣除承销费和保荐费6,444,250.00元（含税）（不含前期已支付费用500,000.00元）后的募集资金为人民币760,555,745.34元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,396,464.47元（含税）后，募集资金净额为人民币759,159,280.87元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税443,814.02元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币759,603,094.89元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月16日出具了《四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第510C000185号）。

②2022年公开发行可转换公司债券募集资金

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410号）核准，公司公开发行可转换公司债券1,400万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币1,400,000,000.00元，扣除承销保荐费用13,867,924.53元（不含税），实际到位募集资金为人民币1,386,132,075.47元。上述到位资金另扣减律师、会计师、资信评级、信息披露、发行登记、公证及摇号、材料制作等其他发行费用合计2,027,358.49元（不含税）后，实际募集资金净额为1,384,104,716.98元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月22日出具了《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（致同验字（2022）第510C000707号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）现金管理产品的基本情况

■

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

金融市场受宏观经济的影响较大，公司购买的银行现金管理产品可能受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性，公司采取的风险控制措施如下：

1、公司将做好募投项目的资金计划，充分预留项目建设资金，在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，对银行现金管理产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选，谨慎选择合适的银行现金管理产品。

2、公司财务部为现金管理的实施部门，实时分析和跟踪银行现金管理产品的进展情况，严控资金安全风险；公司审计部为现金管理的监督部门，负责对银行现金管理产品进行合规性审核，并对具体的投资审批流程进行监督。公司董事会办公室为现金管理的信息披露部门，按照相关法律法规要求对募集资金进行现金管理的进展情况予以及时披露。

3、现金管理的操作岗位实行权限分离，发起申请、投资审批、资金收支、会计记账等过程均由不同岗位的员工进行操作，避免人为操作风险。

4、公司独立董事、监事会、保荐人均有权对上述现金管理的实施情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

■

（二）现金管理的资金投向

本次购买的中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第390期J款本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益部分投资于与欧元兑美元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场欧元兑美元汇率在观察期内的表现挂钩。

（三）关于本次使用闲置募集资金进行现金管理的专项说明

公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常推进和募集资金安全的前提下进行的，现金管理金额为10,000万元人民币，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理需求，有助于提升募集资金保值增值能力，不会影响募投项目的正常实施，亦不存在变相改变募集资金用途的情形。

（四）风险控制分析

公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，购买的银行现金管理产品属于保本浮动收益型，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的现金管理要求，且受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录。公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

三、现金管理受托方情况

本次现金管理受托方为中国工商银行股份有限公司，属于已上市金融机构，股票代码为：601398。董事会已对受托方进行了必要的了解和调查，且受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在关联关系。

四、对公司的影响

截至2024年6月30日，公司的资产负债率为55.21%，并不存在负有大额负债的同时购买大额银行理财产品的情形。

单位：元

■

根据新金融工具准则要求，公司拟购买的银行现金管理产品将根据产品协议具体内容，在资产负债表中列示为“交易性金融资产”或“货币资金”科目，现金管理取得的收益将计入投资收益，具体以会计师事务所的年度审计结果为准。

五、风险提示

公司本次购买的现金管理产品属于保本浮动收益型，可能存在银行破产倒闭带来的清算风险，且金融市场受货币政策、流动性风险、信用风险等因素影响，投资收益存在一定的不确定性。

敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐人意见

2024年1月25日，公司召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。2024年5月7日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，拟使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述授权额度范围内，资金可滚动使用；现金管理期限为自公司2023年年度股东大会审议批准之日起至2024年年度股东大会审议批准相关议案之日止。股东大会授权公司管理层在授权额度范围内，办理募集资金现金管理的具体事宜，包括但不限于确定现金管理金额、投资期限、选择理财产品、签署合同及协议等具体事项。公司监事会、独立董事、保荐人对上述事项发表了明确同意的意见。详见公司于2024年1月27日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告（编号：2024-015）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

金额：万元

■

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2024年9月30日

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-096

转债代码：113064 转债简称：东材转债

四川东材科技集团股份有限公司

关于实际控制人的一致行动人增持公司股份

及后续增持计划的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）实际控制人熊海涛女士的一致行动人袁成诚先生于2024年9月27日、2024年9月30日通过上海证券交易所证券交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份5,749,800股，占公司总股本的0.6412%，增持金额为人民币47,974,745.00元。

● 袁成诚先生（以下简称“增持主体”）计划自本公告披露之日起6个月内继续通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持本公司股份，增持金额不低于人民币5,000.00万元，不超过人民币10,000.00万元（含本次已增持股份金额）。

● 风险提示：增持主体将根据个人资金需求、市场环境变化、公司股价变动、监管机构政策导向等具体因素，决定实施本次增持股份计划的具体方案，故实际增持数量、增持时间、增持价格均存在一定的不确定性。在增持计划实施过程中，如出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务。

公司董事会于今日收到公司实际控制人熊海涛女士的一致行动人袁成诚先生出具的《关于增持公司股份及后续增持计划的告知函》。基于对化工新材料行业及公司未来发展前景的信心和对公司股票价值的合理判断，袁成诚先生于2024年9月27日、2024年9月30日通过上海证券交易所证券交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份5,749,800股，占公司总股本的0.6412%，增持金额为人民币47,974,745.00元。袁成诚先生计划自本公告披露之日起6个月内继续通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持本公司股份，增持金额不低于人民币5,000.00万元，不超过人民币10,000.00万元（含本次已增持股份金额）。现将有关情况公告如下：

一、增持主体的基本情况

1、增持主体：袁成诚先生为公司实际控制人熊海涛女士的直系亲属，构成一致行动人关系。

2、实际控制人及其一致行动人的持股变动情况

■

3、袁成诚先生的一致行动人高金富恒集团有限公司（以下简称“高金富恒”）于2024年1月24日披露了增持股份计划，拟自2024年1月24日起12个月内增持公司股份，增持金额不低于人民币5,000.00万元，不超过人民币10,000.00万元，截至本公告披露之日，高金富恒累计增持公司股份5,658,600股，占公司目前总股本的0.6310%，增持金额为人民币50,004,234.00元，已达到增持计划的下限金额。

二、本次增持情况

袁成诚先生于2024年9月27日、2024年9月30日通过上海证券交易所证券交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份5,749,800股，占公司总股本的0.6412%，增持金额为人民币47,974,745.00元。

三、后续增持计划

（一）增持目的：基于对化工新材料行业及公司未来发展前景的信心和对公司股票价值的合理判断。

（二）增持方式和种类：增持主体拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份，增持种类为公司A股普通股股份。

（三）增持股份的数量或者金额：增持金额不低于人民币5,000.00万元，不超过人民币10,000.00万元（含本次已增持股份金额）。

（四）增持价格：增持股份的价格不超过人民币12.00元/股(含)。

（五）增持股份计划的实施期限：自增持计划披露之日起6个月内（除法律、法规及上海证券交易所业务规则等有关规定，不允许增持的期间之外）。增持计划实施期间，如遇到公司股票停牌，增持计划将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

（六）增持股份的资金安排：自有资金

（七）增持主体及其一致行动人承诺在增持计划实施期间，将遵守中国证监会、上海证券交易所关于上市公司股票买卖的相关规定，在增持期间及法定期限内，不减持其所持有的公司股份。

三、增持计划实施的不确定性风险

增持主体将根据个人资金需求、市场环境变化、公司股价变动、监管机构政策导向等具体因素，决定本次增持股份计划的具体方案，故实际增持数量、增持时间、增持价格均存在一定的不确定性。

四、其它说明

（一）增持主体承诺

袁成诚先生承诺：实施增持公司股份计划过程中，将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定，在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。

（二）本次增持计划不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。

（三）本次增持计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号-股份变动管理》等法律法规、部门规章的相关规定。

（四）公司将持续关注增持主体后续增持公司股份的情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

四川东材科技集团股份有限公司董事会

2024年9月30日