江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
股东减持股份计划公告
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-087
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
股东减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东持股的基本情况：截至本公告披露日，北京普润平方股权投资中心（以下简称“普润平方”）和北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）（以下简称“普润平方壹号”）为一致行动人。本次减持计划实施前，普润平方持有江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“鼎胜新材”或“公司”）无限售条件流通股64,537,432股，约占公司总股本的7.27%，普润平方壹号持有公司无限售条件流通股35,168,015股，约占公司总股本的3.96%。上述股份全部来源于公司首次公开发行前已持有的股份及上市后资本公积转增股本取得的股份。
● 减持计划的主要内容：普润平方及普润平方壹号自公告披露之日起十五个交易日后的3个月内通过集中竞价方式合计减持不超过8,882,339股，减持比例不超过公司总股本的1%；通过大宗交易方式合计减持不超过17,764,679股，减持比例不超过公司总股本的2%。
● 因公司发行的可转换公司债券进入转股期，公司减持前和减持时总股本按照截至2024年9月30日公司的总股本888,233,962股计算。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了股东普润平方及普润平方壹号出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
一、减持主体的基本情况
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上述减持主体存在一致行动人：
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二、减持计划的主要内容
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预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺延。
注：因公司发行的可转换公司债券进入转股期，公司减持前和减持时总股本按照截至2024年9月30日公司的总股本888,233,962股计算。
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
(1) 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
(2) 根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
1、本次减持计划符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。公司将督促其严格遵守有关规定，及时履行信息披露义务。
2、上述股东将根据自身资金安排、股票市场情况等因素决定是否实施、如何实施本次股份减持计划，存在一定的不确定性。在按照上述计划减持本公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规及公司规章制度，及时履行信息披露义务。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会
2024年10月9日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-086
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 累计转股情况：截至2024年9月30日，累计已有人民币922,384,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为64,466,071股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的14.9921%。
● 未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币331,616,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为26.4447%。
● 本季度转股情况：自2024年7月1日至2024年9月30日共有人民币424,000.00元鼎胜转债转为公司股票，转股股数为55,412股。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。
（三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为7.65元/股。
1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。
2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
4、2022年7月16日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2022-086），鼎胜转债的转股价格自2022年7月25日起由15.18元/股调整为人民币14.98元/股。
5、2023年5月31日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于利润分配按照修正条款调整可转债转股价格公告》（公告编号：2023-060），鼎胜转债的转股价格自2023年6月6日起由14.98元/股调整为人民币7.84元/股。
6、2024年6月28日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于实施2023年年度权益分派调整“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-043），鼎胜转债的转股价格自2024年7月5日起由7.84元/股调整为人民币7.65元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）自2024年7月1日至2024年9月30日期间，累计已有人民币424,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为55,412股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的0.0129%。截至2024年9月30日，累计已有人民币922,384,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为64,466,071股，占鼎胜转债转股前公司已发行股份总额的14.9921%。
（二）截至2024年9月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币331,616,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为26.4447%。
三、股本变动情况
单位：股
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备注：因激励对象离职、激励对象发生职务变更及公司层面业绩考核不达标，回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票数量为2,008,260股，于2024年9月30日完成注销。
四、其他
联系部门：证券部
咨询电话：0511-85580854
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2024年10月9日
