闻泰科技股份有限公司
关于2024年第三季度可转债转股结果
暨股份变动的公告
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2024-103
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于2024年第三季度可转债转股结果
暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至2024年9月30日，累计共有2,344,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为23,898股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。截至2024年9月30日，尚未转股的“闻泰转债”金额为8,597,623,000元，占可转债发行总额的99.9724%。2024年第三季度期间，因转股形成的股份数量为265股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.00002%。
一、可转债上市发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司于2021年7月28日公开发行8,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额860,000万元，发行期限6年。可转债票面利率为第一年为0.10%，第二年为0.20%，第三年为0.30%，第四年为1.50%，第五年为1.80%，第六年为2.00%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356号文同意，公司860,000万元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“闻泰转债”，债券代码“110081”。根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自2022年2月7日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2022年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第1个交易日）。
“闻泰转债”的初始转股价格为96.67元/股，由于公司股权激励计划的股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2022年1月19日起，“闻泰转债”的转股价格由96.67元/股调整为96.69元/股；因公司实施2021年度权益分派，自2022年8月25日起，“闻泰转债”的转股价格由96.69元/股调整为96.49元/股；因公司股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2023年2月17日起，“闻泰转债”的转股价格由96.49元/股调整为96.61元/股；因公司实施2023年度权益分派，自2024年8月5日起，“闻泰转债”的转股价格由96.61元/股调整为96.49元/股。详见公司于2022年1月19日、2022年8月19日、2023年2月16日以及2024年7月30日披露的相关公告（公告编号：临2022-009、临2022-070、临2023-010、临2024-074）。
二、可转债本次转股情况
“闻泰转债”自2024年7月1日至2024年9月30日期间，转股金额为26,000元，因转股形成的股份数量为265股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.00002%。截至2024年9月30日，累计共有2,344,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为23,898股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。尚未转股的“闻泰转债”金额为8,597,623,000元，占可转债发行总额的99.9724%。
三、可转债转股导致公司股本变动的情况
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本次股份变动后控股股东未发生变化。
四、其他
联系人：董事会办公室
咨询电话：0573-82582899
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
二〇二四年十月九日
证券代码：600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临2024-104
转债代码：110081 转债简称：闻泰转债
闻泰科技股份有限公司
关于股东减持股份计划增加实施主体的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东持股的基本情况：2024年10月1日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东珠海融林股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“珠海融林”)披露其减持计划公告，详情请见《关于股东减持股份计划公告》（公告编号：临2024-101），本次新增减持实施主体为珠海融林一致行动人珠海格力电器股份有限公司(以下简称“格力电器”)。截至本公告日，格力电器持有公司股票35,858,995股，占公司总股本2.89%，上述股份来源于公司发行股份购买资产取得，均为无限售流通股。
● 减持计划的主要内容：格力电器计划以集中竞价交易方式减持不超过12,428,097股（不超过公司股份总数的1%），将于本减持计划公告之日起15个交易日后的3个月内进行，减持价格视市场情况确定。鉴于格力电器的一致行动人珠海融林已于2024年10月1日披露了其集中竞价减持计划，格力电器和珠海融林将共同遵守相关法律法规对大股东减持的规定，在任意连续90日内，采用集中竞价方式合计减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。
一、减持主体的基本情况
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上述减持主体存在一致行动人：
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二、减持计划的主要内容
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注：鉴于公司可转债处于转股期，占总股本比例按照2024年10月8日的股本总数1,242,809,846股计算。若减持计划实施期间公司有派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项，上述计划将相应进行调整。
预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺延。
鉴于格力电器的一致行动人珠海融林已于2024年10月1日披露了其集中竞价减持计划（公告编号：临2024-101），格力电器和珠海融林将共同遵守相关法律法规对大股东减持的规定，在任意连续90日内，采用集中竞价方式合计减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
在公司2019年实施重大资产重组期间，格力电器曾作出股份锁定承诺如下：
1、若届时本公司对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满12个月，本公司因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本公司名下之日起12个月内不转让：若届时本公司对用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，则本公司因本次收购所获上市公司股份自该等股份于证券登记结算公司登记至本企业名下之日起36个月内不转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不委托他人管理本公司持有的上市公司的股份。
2、股份锁定期限内，本公司通过本次重组取得的对价股份因上市公司发生配股、送红股、转增股本等原因而导致增持的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
3、若上述股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整：上述股份锁定期届满之后，将按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。
4、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本公司将不转让在上市公司拥有权益的股份。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
格力电器不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》相关规定的不得减持公司股份的情形。
三、减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
减持期间内，格力电器将根据市场情况等因素选择是否实施及如何实施本次减持计划，实际减持股份数量和价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
本次减持计划实施期间，格力电器将按照法律法规要求及时履行信息披露义务。
特此公告。
闻泰科技股份有限公司董事会
2024年10月9日
